التنظيم
مدير ومديرة في Nexus يقرّان بالذنب في احتيال على عملاء بقيمة مليوني جنيه إسترليني
أضف Securities.io إلى مصادرك المفضلة على Google
قالت هيئة السلوك المالي في 13 أكتوبر 2026 إن شخصين عملا في شركتين للاستشارات المالية أقرا بالذنب في تهمة الاحتيال، بعد أن خسر أربعة عملاء مليوني جنيه إسترليني.
أقرت Kerry Nelson، مديرة شركة Nexus Independent Financial Advisers Limited (Nexus IFA) وشركة Nexus Investment Managers Limited (Nexus IM)، وJacqueline Stephens، مديرة العمليات التجارية في الشركتين، بجميع التهم التي وجهتها إليهما هيئة السلوك المالي البريطانية في محكمة التاج في بورتسموث يوم 12 أكتوبر 2026.
أقرّت الاثنتان بالاحتيال على العملاء بين يناير 2019 ويناير 2023، وباستخدام مستندات مزورة في إطار الاحتيال. كما أقرت Nelson بارتكاب جريمة غسل أموال بعد سحب أموال من الشركتين، وقالت هيئة السلوك المالي البريطانية إنها استخدمتها لتمويل أسلوب حياتها الباذخ.
أفادت الهيئة الرقابية بأن الاحتيال من خلال إساءة استغلال المنصب جريمة بموجب المادتين 1 و4 من قانون الاحتيال لعام 2006. كما أن استخدام محرر مزور جريمة بموجب المادة 3 من قانون التزوير وتقليد العملات لعام 1981، وأن تحويل الأموال المتحصلة من جرائم أو نقلها جريمة بموجب المادة 327(1) من قانون عائدات الجريمة لعام 2002.
وقالت Therese Chambers، المديرة التنفيذية لشؤون الإنفاذ والرقابة على الأسواق في هيئة السلوك المالي البريطانية: «كان هذا إخلالًا جسيمًا بالثقة. وقد تسببت Nelson وStephens في خسائر كبيرة لعملاء وثقوا بهما. وسنواصل اتخاذ الإجراءات عندما يستغل أشخاص العملاء لتحقيق مكاسب شخصية».
من المقرر أن يصدر الحكم على Nelson وStephens في محكمة التاج في بورتسموث يوم 10 ديسمبر 2026. وقالت هيئة السلوك المالي البريطانية إنها ستطلب بدء إجراءات المصادرة بموجب قانون عائدات الجريمة لعام 2002 لحرمان Nelson من أي منفعة مالية حققتها من سلوكها الإجرامي.
تراخيص شركتي Nexus وإدارتهما في عام 2023
حصلت Nexus IFA وNexus IM على ترخيص من هيئة السلوك المالي البريطانية. وكانت Nexus IFA مرخصة لتقديم المشورة بشأن الاستثمارات والرهون العقارية والمعاشات التقاعدية، فيما كانت Nexus IM مرخصة لتقديم خدمة إدارة الصناديق التقديرية لعملائها. ولم يُسمح لأي من الشركتين بحيازة أموال العملاء أو التحكم فيها. وسرت هذه التراخيص، على التوالي، من 15 نوفمبر 2012 ومن 14 أبريل 2014 حتى 25 يناير 2023.
في 25 يناير 2023، فرضت هيئة السلوك المالي البريطانية قيودًا على تلك التراخيص، فأوقفت الشركتين عن مزاولة الأنشطة الخاضعة للتنظيم ومنعتهما من خفض قيمة الأصول التي كانتا تحتفظان بها. وفي 26 يناير 2023، أصدرت المحكمة العليا أمرًا بوضع Nexus IFA وNexus IM تحت الإدارة، وعيّنت Carl Faulds وNicola Layland من Leonard Curtis مديرَين مشتركَين. وبموافقة هيئة السلوك المالي البريطانية، باع المديران لاحقًا الشركتين إلى Vintage Wealth Management Limited في 9 مارس 2023.
من التهم الموجهة في 2025 إلى الإقرار بالذنب
بدأت هيئة السلوك المالي (FCA) إجراءات جنائية بحق Nelson وStephens في فبراير 2025، للاشتباه في ارتكابهما الاحتيال والتزوير وغسل الأموال. وقالت الهيئة التنظيمية حينها إنهما وُجّهت إليهما تهم بالاحتيال على أربعة عملاء، تكبدوا خسائر بقيمة مليوني جنيه إسترليني، بين يناير 2019 ويناير 2023، وباستخدام مستندات مزورة في سياق ارتكاب الاحتيال المزعوم. ووُجّهت إلى Nelson أيضًا تهمة إضافية بغسل الأموال، بعد سحب أموال من الشركتين على نحو مزعوم.
مثل Nelson وStephens أمام محكمة الصلح في بورتسموث يوم 28 فبراير 2025؛ فأقرت Nelson بأنها غير مذنبة في جميع التهم، بينما لم تحدد Stephens موقفها من التهم. وأُحيلت القضية إلى محكمة التاج في بورتسموث، وحدد يوم 31 مارس 2025 موعدًا لمثولهما التالي، وأُفرج عنهما بكفالة مشروطة.
وقالت Chambers، التي كانت آنذاك المديرة التنفيذية المشتركة لشؤون الإنفاذ والرقابة على الأسواق: «نزعم أن Ms Nelson وMs Stephens استغلتا ثقة عملائهما، وزوّرتا مستندات وحوّلتا ملايين الجنيهات على مدى أربع سنوات. ومن الصواب أن تنظر المحكمة في هذه المسائل».
وقالت هيئة السلوك المالي البريطانية إن القضية استغرقت 24 شهرًا من فتحها حتى توجيه التهم الجنائية، مقارنة بمتوسط بلغ 42 شهرًا للقضايا التي أُغلقت في 2023/24. ووفقًا لملاحظات الهيئة الرقابية عن القضية، وُلدت Nelson في 21 ديسمبر 1972، ووُلدت Stephens في 19 نوفمبر 1964.
