الملكية المستفيدة: العثور على الأشخاص وراء الشركات
دليل من المبادئ الأولى للملكية المستفيدة، يشمل سلسلة تشغيلها، اقتصادياتها، السجلات الرسمية، أوضاع الفشل، والأدلة التي يجب على المستثمرين أو المشغلين التحقق منها.
Zoe Financial تسوي اتهامات SEC المتعلقة بتضارب الإحالات بمبلغ 450,000 دولار
أعلنت لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية في 28 سبتمبر 2026 عن تسوية تهم ضد المستشار الاستثماري المسجل في نيويورك Zoe Financial Inc. بسبب عدم الإفصاح الكامل والعادل عن الحقائق الجوهرية المتعلقة بتضارب المصالح لعملائها وعملائه المحتملين. دون الاعتراف بنتائج اللجنة،…
ESMA تنشر برنامج العمل لعام 2027 وتقرير التبسيط
نشرت هيئة الأوراق المالية والأسواق الأوروبية (ESMA) برنامج العمل السنوي 2027 في 28 سبتمبر 2026، إلى جانب تقرير منفصل حول التبسيط وتخفيف العبء يغطي الإجراءات المتخذة في 2026 والمخطط لها في 2027. استرشادًا باستراتيجية ESMA متعددة السنوات للفترة 2023-2028، يحدد…
الحفظ الذاتي مقابل الحفظ المؤهل
دليل مبني على المبادئ الأولى للحفظ الذاتي والحفظ المؤهل، يشمل سلسلة تشغيله، والاقتصاديات، والسجلات السلطوية، وأنماط الفشل، والأدلة التي يجب على المستثمرين أو المشغلين التحقق منها.
KYC مقابل KYB مقابل AML: كيف تتكامل الهوية المالية
دليل مبني على المبادئ الأساسية لـ KYC و KYB و AML، يشمل سلاسل تشغيلها، والاقتصاديات، والسجلات الموثوقة، وأنماط الفشل، والأدلة التي يجب على المستثمرين أو المشغلين التحقق منها.
الهيئة المالية البريطانية تحقق في شركة Euro Exchange Securities UK بشأن قواعد مكافحة غسل الأموال
قالت هيئة السلوك المالي في 17 سبتمبر 2026 إن فتحت تحقيقًا في احتمال ارتكاب جرائم من قبل Euro Exchange Securities UK Ltd، مشيرة إلى أن المؤسسة المرخصة للنقود الإلكترونية قد تكون ارتكبت جرائم بموجب لائحة مكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب…
هيئة السلوك المالي تنشر الدليل النهائي حول نطاق التنظيم التنظيمي للأصول الرقمية في المملكة المتحدة
نشرت هيئة السلوك المالي في 16 سبتمبر 2026 دليلًا نهائيًا يوضح كيف يطبق القانون الذي يدعم نظام الأصول الرقمية المستقبلي في المملكة المتحدة على الشركات وأي الأنشطة قد تتطلب تفويضًا من هيئة السلوك المالي. الدليل، الصادر كـ بيان السياسة PS26/18،…
FCA تحظر على مالك Kingly Solicitors السابق نورول ميا العمل في الخدمات المالية
أعلنت Financial Conduct Authority في 15 سبتمبر 2026 أنها حظرت نورول ميا، المعروف أيضًا باسم Neil Mia وNeil Miah، من العمل في الخدمات المالية. تصرفت FCA بعد أن وجدت هيئة تنظيم المحامين أن ميا، المدير غير القانوني في Kingly Solicitors…
SEC تعفي النماذج والتقارير الوسيطة من وسم XBRL المضمن
هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أعلنت في 14 سبتمبر 2026، أنها أصدرت أمرًا يمنح إعفاءً من بعض متطلبات XBRL المضمن التي اعتمدتها الهيئة في 16 ديسمبر 2024. الأمر، رقم الإصدار 34-106339، مؤرخ في 11 سبتمبر 2026. وهو يعفي المسجلين المشمولين…
الوكالات المصرفية تقترح استبدال إرشادات مخاطر الطرف الثالث لعام 2023
طلبت شركة التأمين على الودائع الفيدرالية، ومجلس الاحتياطي الفيدرالي، والإدارة الوطنية للاتحادات الائتمانية، ومكتب مراقب العملة، في 11 سبتمبر 2026، تعليقات الجمهور على الإرشاد المقترح لمساعدة المؤسسات المالية في إدارة المخاطر المرتبطة بعلاقات الطرف الثالث. يركز الاقتراح على نهج قائم…
هيئة السلوك المالي تتخذ خطوة لحظر وتغريم المستشار دانييل توماس بمبلغ £742,700
قررت Financial Conduct Authority حظر دانييل توماس من العمل في الخدمات المالية وتغريمه بمبلغ £742,700 بعد اكتشاف أنه قدم نصائح نقل معاشات ذات مميزات محددة بشكل متهور دون أن يكون مؤهلاً أو مخولاً لتقديمها. أعلن عن القرار في 3 سبتمبر…
هيئة الأوراق المالية تُوجه تهمًا إلى اثنين من التنفيذيين في Pacific Private Money بتزوير عرض بقيمة 80 مليون دولار
قامت هيئة الأوراق المالية والبورصات في 1 سبتمبر 2026 بتوجيه تهم إلى مارك د. هانف، الرئيس التنفيذي السابق لشركة Pacific Private Money Group LLC ومقرها في نوفاتو بولاية كاليفورنيا، وإلى هوى-نام تشو فان، الرئيس التنفيذي للعمليات السابق لفرع من فروع…
هيئة السلوك المالي تحظر ثلاثة من التنفيذيين السابقين في Dolfin Financial بسبب مخطط تأشيرة بقيمة £35.5 مليون
قامت هيئة السلوك المالي في المملكة المتحدة بحظر ثلاثة من المسؤولين السابقين في Dolfin Financial (UK) Limited من العمل في الخدمات المالية، بعد أن وجدت أنهم أداروا مخططًا ساعد العملاء على تجاوز قواعد تأشيرة المستثمر في المملكة المتحدة وتولّد ما…
FCA تحظر الرئيس التنفيذي السابق لشركة SVS Securities وتفرض عليه غرامة قدرها £56,400
قامت هيئة السلوك المالي بحظر ديميتريوس هادجيغورجيو من الأدوار الإدارية العليا في الخدمات المالية وفرض غرامة قدرها £56,400، مُختَمةً قضيتها ضد الرئيس التنفيذي السابق لشركة SVS Securities في 19 أغسطس 2026. تُسوى العقوبة نزاعًا استمر عامين حول انهيار مدير صندوق…
