Regulação
VASP incluído nas recentes alterações ao regulamento AML de Hong Kong
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Um projeto de lei para alterar a Lei de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e Financiamento ao Terrorismo (AMLO) foi aprovado pelo Conselho Legislativo em Hong Kong. Uma das alterações ao AMLO busca introduzir um regime de licenciamento para provedores de serviços de ativos virtuais (VASP). Um projeto de lei de emenda proposto anteriormente especificava que o regime de licenciamento entraria em vigor em 1º de março de 2023, mas foi adiado. Um circular emitido pela Autoridade Monetária de Hong Kong afirma que as disposições para a regulação dos VASPs entrarão em operação em 1º de junho de 2023, para proporcionar tempo suficiente para trabalhos preparatórios.
O Grupo de Ação Financeira Internacional (FATF) define provedores de serviços de ativos virtuais (VASP) como qualquer pessoa natural ou jurídica que, como empresa, realiza operações ou atividades tais como:
- a troca entre ativos virtuais e moeda fiduciária;
- a troca entre uma ou mais formas de ativos virtuais;
- a transferência de ativos virtuais;
- custódia de ativos virtuais em nome de clientes ou fornecimento de uma plataforma que permite aos usuários armazenar ativos virtuais; e
- participação e prestação de serviços financeiros relacionados à oferta e/ou venda de um ativo virtual por parte de um emissor, para ou em nome de outra pessoa natural ou jurídica.
Hong Kong não é a única jurisdição a anunciar requisitos de licenciamento para VASPs. Em abril, o Banco Central de Cuba anunciou, por meio de documentos divulgados, que começará a emitir licenças VASP.
Regulamentação de Criptomoedas e Adoção em Hong Kong
A iniciativa de emitir licenças para VASPs indica que Hong Kong está afrouxando as restrições de suas rígidas regras de criptomoedas. O regime de licenciamento para VASPs representa um passo rumo à legalização da negociação de criptomoedas no varejo em Hong Kong e ao crescimento sustentável do ecossistema de ativos virtuais.
Os ativos virtuais estão sendo reconhecidos em Hong Kong como uma classe de ativos ou commodity importante; portanto, há necessidade de regulá-los, bem como as plataformas ou bolsas onde são negociados, de modo que estejam sujeitos a regulamentações semelhantes às das instituições financeiras tradicionais. Com base na nova emenda, todas as plataformas de negociação de ativos virtuais deverão registrar-se na Comissão de Valores Mobiliários e Futuros (SFC) e estarão sujeitas a controles internos, requisitos de divulgação e inspeções presenciais, entre outras exigências de conformidade.
A SFC lançou inicialmente, em 2019, um quadro de adesão opcional para regular e conceder licenças a bolsas de criptomoedas. Para garantir que as atividades das bolsas de criptomoedas estejam sob a supervisão dos reguladores, a SFC propôs que apenas plataformas de ativos virtuais que ofereçam negociar ao menos um token de segurança recebam uma licença. A SFC também limitou as bolsas licenciadas a atender somente investidores profissionais que compreendam as complexidades dos ativos virtuais, ou investidores com um portfólio de investimentos de pelo menos HK$8 milhões (~ US$1 milhão). O novo regime de licenciamento visa trazer as plataformas de ativos virtuais sob a supervisão direta da SFC.
As políticas de Hong Kong sobre criptomoedas diferem das rígidas regras cripto da China continental. Na semana Hong Kong FinTech realizada em outubro, o Escritório de Serviços Financeiros e Crédito de Hong Kong divulgou uma declaração de política sobre ativos virtuais. Um trecho da declaração de política sobre o desenvolvimento de ativos virtuais em Hong Kong diz: “Como centro financeiro internacional, Hong Kong é aberto e inclusivo em relação à comunidade global de inovadores que atuam no negócio de ativos virtuais. O governo, em conjunto com os reguladores financeiros, está trabalhando para proporcionar um ambiente facilitador que promova o desenvolvimento sustentável e responsável do setor de ativos virtuais em Hong Kong.”
Hong Kong está definindo o ritmo para a regulação de ativos virtuais e plataformas de ativos virtuais. Com suas regras de criptomoedas visionárias, Hong Kong está criando um manual regulatório de criptomoedas que pode servir como modelo para outros reguladores nos próximos anos.
