Regulação
Diretor e gerente da Nexus se declaram culpados por fraude de £ 2 milhões contra clientes
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A Autoridade de Conduta Financeira (FCA) informou em 13 de outubro de 2026 que duas pessoas que trabalhavam em empresas de consultoria financeira se declararam culpadas de fraude depois que quatro clientes perderam £ 2 milhões.
Kerry Nelson, diretora da Nexus Independent Financial Advisers Limited (Nexus IFA) e da Nexus Investment Managers Limited (Nexus IM), e Jacqueline Stephens, gerente de operações comerciais das empresas, admitiram todas as acusações apresentadas pela FCA no Tribunal da Coroa de Portsmouth em 12 de outubro de 2026.
As duas admitiram ter fraudado clientes entre janeiro de 2019 e janeiro de 2023 e usado documentos falsos como parte da fraude. Nelson também admitiu uma acusação de lavagem de dinheiro após a retirada de valores das empresas, que, segundo a FCA, ela usou para financiar seu estilo de vida extravagante.
Segundo o órgão regulador, a fraude por abuso de posição é uma infração prevista nas seções 1 e 4 da Lei contra a Fraude de 2006. O uso de instrumento falso é uma infração prevista na seção 3 da Lei de Falsificação e Contrafação de 1981, e a conversão ou transferência de bens de origem criminosa é uma infração prevista na seção 327(1) da Lei dos Produtos do Crime de 2002.
Therese Chambers, diretora executiva de fiscalização e supervisão do mercado da FCA, afirmou: “Isso foi uma grave quebra de confiança. Nelson e Stephens causaram perdas significativas a clientes que confiaram nelas. Continuaremos agindo quando pessoas explorarem clientes em benefício próprio.”
Nelson e Stephens receberão suas sentenças no Tribunal da Coroa de Portsmouth em 10 de dezembro de 2026. A FCA informou que solicitará o confisco de bens nos termos da Lei dos Produtos do Crime de 2002, para privar Nelson de qualquer benefício financeiro decorrente de sua conduta criminosa.
Autorizações das empresas Nexus e administração judicial em 2023
A Nexus IFA e a Nexus IM eram autorizadas pela FCA. A Nexus IFA tinha autorização para prestar consultoria sobre investimentos, hipotecas e pensões, enquanto a Nexus IM estava autorizada a oferecer aos clientes um serviço discricionário de gestão de fundos. Nenhuma das empresas tinha permissão para manter ou controlar dinheiro de clientes. Essas autorizações vigoraram, respectivamente, de 15 de novembro de 2012 e 14 de abril de 2014 até 25 de janeiro de 2023.
Em 25 de janeiro de 2023, a FCA impôs restrições a essas autorizações, impedindo ambas as empresas de exercer atividades regulamentadas e de reduzir o valor dos ativos que detinham. Em 26 de janeiro de 2023, o Tribunal Superior colocou a Nexus IFA e a Nexus IM sob administração judicial e nomeou Carl Faulds e Nicola Layland, da Leonard Curtis, administradores judiciais conjuntos. Posteriormente, com o consentimento da FCA, os administradores venderam as duas empresas à Vintage Wealth Management Limited em 9 de março de 2023.
Das acusações de 2025 às declarações de culpa
A FCA instaurou processos criminais contra Nelson e Stephens em fevereiro de 2025 por suspeita de fraude, falsificação e lavagem de dinheiro. Na ocasião, o órgão regulador informou que as duas eram acusadas de supostamente fraudar quatro clientes entre janeiro de 2019 e janeiro de 2023, causando perdas de £ 2 milhões, e de usar documentos falsos durante a prática da suposta fraude. Nelson também foi acusada de outra infração de lavagem de dinheiro, após a suposta retirada de valores das empresas.
Nelson e Stephens compareceram ao Tribunal de Magistrados de Portsmouth em 28 de fevereiro de 2025. Nelson se declarou inocente de todas as acusações, enquanto Stephens não indicou como se declararia. O caso foi encaminhado ao Tribunal da Coroa de Portsmouth, a próxima audiência delas foi marcada para 31 de março de 2025, e ambas foram liberadas sob fiança condicional.
Chambers, que na época era codiretora executiva de fiscalização e supervisão do mercado, afirmou: “Alegamos que, ao longo de um período de 4 anos, a Sra. Nelson e a Sra. Stephens se aproveitaram da confiança de seus clientes, falsificaram documentos e desviaram milhões. É justo que o tribunal examine esses assuntos.”
A FCA informou que o caso levou 24 meses desde a abertura até a apresentação das acusações criminais, em comparação com a média de 42 meses dos casos encerrados em 2023/24. De acordo com os registros do caso do órgão regulador, Nelson nasceu em 21 de dezembro de 1972 e Stephens, em 19 de novembro de 1964.
