Provas de conhecimento zero para verificações de KYC e sanções
Um guia baseado em princípios fundamentais sobre KYC com provas de conhecimento zero, incluindo seu fluxo operacional, sua economia, os registros oficiais, os modos de falha e as evidências que investidores ou operadores devem verificar.
Divisão de Exames da SEC publica prioridades para o exercício fiscal de 2027
A Divisão de Exames da Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) publicou, em 23 de outubro de 2026, suas prioridades de exame para o exercício fiscal de 2027, identificando as áreas que, segundo a Divisão, atualmente representam riscos…
FCA proíbe ex-CEO da Vector Wealth, Dawkins, por atuar como testa de ferro perante o regulador
A Autoridade de Conduta Financeira do Reino Unido (FCA) anunciou, em 21 de outubro de 2026, que proibiu Jeffrey Dawkins, ex-diretor-executivo da Vector Wealth Ltd, de exercer qualquer função relacionada a atividades regulamentadas e aplicou-lhe uma multa de £269.233. A…
Regra de Viagem: Dados Necessários para Transferências de Ativos Digitais
Um guia de princípios fundamentais para a Regra de Viagem de Ativos Digitais, incluindo sua cadeia operacional, economia, registros autoritativos, modos de falha e as evidências que investidores ou operadores devem verificar.
Credenciais verificáveis: como comprovar a identidade financeira com privacidade
Um guia fundamental sobre Credenciais Verificáveis para Identidade Financeira, que abrange sua cadeia operacional, sua economia, os registros oficiais, os modos de falha e as evidências que investidores ou operadores devem verificar.
A ESMA acrescenta cinco interesses legítimos às regras de adiamento da divulgação de informação privilegiada
Em 16 de outubro de 2026, a Autoridade Europeia dos Valores Mobiliários e dos Mercados atualizou e simplificou as suas orientações relativas ao Regulamento sobre o Abuso de Mercado (MAR) quanto ao adiamento da divulgação de informação privilegiada, concluindo a…
FMI e Banco Mundial lançam estrutura antifraude nas Reuniões Anuais de Bangcoc
As direções do Fundo Monetário Internacional e do Grupo Banco Mundial divulgaram, em 14 de outubro de 2026, o Plano de Bangcoc, uma estrutura de alto nível que apresenta 12 considerações fundamentais para ajudar os países a prevenir, detectar e…
FCA e NCA detêm três pessoas em buscas relacionadas com grupo suspeito de uso de informação privilegiada
A Financial Conduct Authority informou que três pessoas foram detidas em 13 de outubro de 2026, numa operação conjunta com a National Crime Agency (NCA), destinada a desarticular um grupo criminoso organizado suspeito de envolvimento em uso de informação privilegiada…
Comité Conjunto das Autoridades de Supervisão da UE define programa de trabalho intersetorial para 2027
O Comité Conjunto das Autoridades Europeias de Supervisão (EBA, EIOPA e ESMA) publicou o seu Programa Anual de Trabalho para 2027 em 13 de outubro de 2026, anunciou a Autoridade Europeia dos Valores Mobiliários e dos Mercados. O programa apresenta…
Diretor e gerente da Nexus se declaram culpados por fraude de £ 2 milhões contra clientes
A Autoridade de Conduta Financeira (FCA) informou em 13 de outubro de 2026 que duas pessoas que trabalhavam em empresas de consultoria financeira se declararam culpadas de fraude depois que quatro clientes perderam £ 2 milhões. Kerry Nelson, diretora da…
Carteiras de ativos digitais: chaves, assinaturas e contas inteligentes
Um guia de primeiros princípios sobre carteiras de ativos digitais, incluindo seu fluxo operacional, sua economia, os registros oficiais, os modos de falha e as evidências que investidores ou operadores devem verificar.
Propriedade Beneficial: Encontrando as Pessoas por Trás das Empresas
Um guia de primeiros princípios sobre Propriedade Beneficente, incluindo sua cadeia operacional, economia, registros autoritativos, modos de falha e as evidências que investidores ou operadores devem verificar.
Zoe Financial resolve acusações da SEC sobre conflitos de indicação por US$ 450.000
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA, em 28 de setembro de 2026, anunciou a resolução de acusações contra a consultora de investimentos registrada em Nova Iorque, Zoe Financial Inc., por não divulgar de forma completa e justa fatos materiais…
ESMA publica Programa de Trabalho 2027 e Relatório de Simplificação
A Autoridade Europeia dos Valores Mobiliários e dos Mercados (ESMA) publicou seu Programa de Trabalho Anual 2027 em 28 de setembro de 2026, juntamente com um relatório separado sobre simplificação e redução de encargos que cobre as ações realizadas em…
Autocustódia vs. Custódia Qualificada
Um guia de primeiros princípios para Autocustódia e Custódia Qualificada, incluindo sua cadeia operacional, economia, registros autoritativos, modos de falha e as evidências que investidores ou operadores devem verificar.
