DOJ alega uso de criptomoeda para contornar sanções financeiras por nacionais russos

Cinco nacionais russos e dois venezuelanos foram acusados pelos promotores dos EUA por fazerem parte de um complexo esquema global de evasão de sanções e lavagem de dinheiro que também envolvia transações de criptomoedas, de acordo com um comunicado publicado na quarta‑feira, 19 de outubro, pelo Departamento de Justiça dos EUA (DoJ).

DOJ dos EUA alega que criptomoeda foi usada para contornar sanções

Promotores federais em Nova Iorque alegaram que os réus haviam obtido tecnologias militares de fabricantes dos EUA e as enviaram para a Rússia, incluindo semicondutores avançados e microprocessadores usados em aeronaves de combate, sistemas de mísseis, munições inteligentes, radares, satélites e outras aplicações militares espaciais.

Além disso, eles supostamente contrabandeavam milhões de barris de petróleo venezuelano, enviando-o a compradores na Rússia e na China. O petróleo originava‑se da empresa estatal de petróleo da Venezuela, PDVSA, que foi colocada sob sanções dos EUA em 2019. Os réus também foram acusados de lavar dezenas de milhões de dólares americanos para oligarcas russos e outras entidades sancionadas.

Breon Peace, US Attorney for the Eastern District of New York, stated:

“Conforme alegado, os réus foram facilitadores criminais dos oligarcas, orquestrando um esquema complexo para obter ilegalmente tecnologia militar dos EUA e petróleo venezuelano sancionado por meio de uma infinidade de transações envolvendo empresas de fachada e criptomoeda.  Seus esforços minaram a segurança, a estabilidade econômica e o Estado de direito em todo o mundo. Continuaremos a investigar, interromper e processar aqueles que alimentam a guerra brutal da Rússia na Ucrânia, evadem sanções e perpetuam a economia sombria da lavagem de dinheiro transnacional.”

Os promotores disseram que alguns dos semicondutores e outros componentes eletrônicos obtidos por meio do esquema foram descobertos em plataformas de armas russas apreendidas na Ucrânia, com os dois países atualmente envolvidos em um conflito militar iniciado pela Rússia em fevereiro.

Os réus supostamente usaram uma empresa alemã para enviar as tecnologias militares dos EUA e o petróleo venezuelano para a Rússia. Um dos réus foi preso na Alemanha no início desta semana, e outro na Itália, com os EUA atualmente buscando sua extradição.

Os pagamentos pelas atividades ilícitas da empresa alemã foram realizados em dólares americanos e encaminhados por meio de instituições financeiras dos EUA e contas bancárias correspondentes. Os promotores alegam que, para contornar as sanções dos EUA impostas a entidades russas, os réus usaram empresas de fachada fictícias e documentos KYC falsificados e contas bancárias em jurisdições de alto risco, levando bancos dos EUA a processar dezenas de milhões de dólares. O esquema também envolveu transferências de criptomoedas no valor de milhões de dólares e entregas em massa de dinheiro em espécie com mensageiros na Rússia e na América Latina.

O que são sanções financeiras e quão eficazes são?

Sanções financeiras, que podem fazer parte de sanções econômicas mais amplas, são um tipo de penalidade imposta por um país contra outro país, seus oficiais ou cidadãos privados que podem ou não ter vínculos com o governo sancionado. Essa forma de punição é considerada uma alternativa de último recurso ao uso da força militar e tem o objetivo de desencorajar o país alvo de tomar determinadas ações objetáveis. As sanções financeiras podem incluir a apreensão de ativos e a proibição de transações financeiras.

As sanções geralmente proíbem empresas e indivíduos locais de se envolverem em transações e acordos com governos e indivíduos sancionados. Em 2019, o governo dos EUA impôs uma multa recorde de $1,28 bilhão em multas de sanções contra empresas locais em 30 ações de aplicação.

Os EUA estão impondo sanções econômicas em todo o mundo em consonância com sua política externa e objetivos de segurança nacional. Por exemplo, atualmente implementam principais programas de sanções contra a Rússia, Venezuela, Irã, Coreia do Norte e Síria, entre outros. Essas medidas visam punir supostas violações do direito internacional ao redor do globo e alcançar objetivos diplomáticos.

No entanto, nem todos concordam que as sanções financeiras sejam eficazes. No caso dos EUA e da União Europeia, que também imponem uma ampla gama de sanções contra vários países e indivíduos, alguns argumentam que, com frequência, as sanções acabam prejudicando os interesses econômicos locais sem influenciar muito o comportamento do alvo. No que diz respeito à Rússia, maior exportadora mundial de petróleo e gás, as sanções ocidentais podem agir como um bumerangue, levando a uma crise energética que, em última análise, também afeta a UE.

Outra grande controvérsia diz respeito às sanções que afetam civis do país alvo, que podem não apoiar necessariamente a violação do direito internacional por parte de seu governo.

Principais plataformas de criptomoedas recusaram impor sanções, mas foram forçadas

Após a invasão russa da Ucrânia em 24 de fevereiro, várias grandes exchanges de criptomoedas, incluindo Kraken, Binance e Bitfinex, rejeitaram os apelos de Kiev para impor sanções aos usuários russos e fechar seus endereços ativos.
O ex‑CEO da Kraken, Jesse Powell, disse na época:

“Quando você congela a conta financeira de alguém, essa pessoa não consegue mais pagar o aluguel, pagar suas dívidas, comprar comida, sabe, sustentar sua família.”

Binance, Bitfinex e outras exchanges com escritórios na União Europeia inicialmente recusaram congelar contas de criptomoedas de usuários russos, citando os direitos de cidadãos comuns.

No entanto, algumas delas, incluindo Binance e Kraken, foram eventualmente forçadas a mudar de postura após as medidas restritivas da UE contra a Rússia.

Após o quinto pacote de sanções da UE contra a Rússia, a Binance declarou em um anúncio que foi obrigada a limitar serviços para indivíduos e entidades russas que possuam ativos de criptomoedas com valor superior a 10.000 EUR.

“Contas que se enquadram nesta restrição serão colocadas em modo apenas de saque. Nenhum depósito ou negociação será permitido nessas contas. O limite também cobre todas as carteiras spot, futures, de custódia, e depósitos em staking e ganhos”, afirma a declaração.

No seu oitavo pacote de sanções contra a Rússia, adotado em 6 de outubro, a UE proíbe totalmente as transações de criptomoedas transfronteiriças com cidadãos russos (anteriormente eram permitidos até 10.000 EUR) numa tentativa de fechar possíveis brechas que permitiriam aos russos transferir dinheiro para o exterior.

Em 19 de outubro, a Kraken, que tem sede nos EUA mas suporta operações em EUR em sua plataforma, interrompeu os serviços para usuários russos. A decisão vem pouco depois da adoção do último pacote da UE e da saída de Jesse Powell como CEO.