Regulação
FCA e NCA detêm três pessoas em buscas relacionadas com grupo suspeito de uso de informação privilegiada
A Financial Conduct Authority informou que três pessoas foram detidas em 13 de outubro de 2026, numa operação conjunta com a National Crime Agency (NCA), destinada a desarticular um grupo criminoso organizado suspeito de envolvimento em uso de informação privilegiada…
Comitê Conjunto das Autoridades de Supervisão da UE define programa de trabalho intersetorial para 2027
O Comitê Conjunto das Autoridades Europeias de Supervisão (EBA, EIOPA e ESMA) publicou seu Programa Anual de Trabalho para 2027 em 13 de outubro de 2026, anunciou a Autoridade Europeia dos Valores Mobiliários e dos Mercados. O programa apresenta “suas…
A ESMA define as prioridades de supervisão para 2026 no relato societário do EEE
A Autoridade Europeia dos Valores Mobiliários e dos Mercados (ESMA), entidade reguladora e supervisora dos mercados financeiros europeus, publicou, em 13 de outubro de 2026, as prioridades comuns europeias de supervisão para 2026 (ECEP), aplicáveis aos relatórios financeiros anuais dos…
Diretor e gerente da Nexus se declaram culpados por fraude de £ 2 milhões contra clientes
A Autoridade de Conduta Financeira (FCA) informou em 13 de outubro de 2026 que duas pessoas que trabalhavam em empresas de consultoria financeira se declararam culpadas de fraude depois que quatro clientes perderam £ 2 milhões. Kerry Nelson, diretora da…
Contestações ao regime de reparação do financiamento automóvel da FCA serão ouvidas em fevereiro de 2027
O Upper Tribunal ouvirá quatro contestações judiciais ao regime de reparação aos consumidores do setor de financiamento automóvel da Financial Conduct Authority entre 16 e 26 de fevereiro de 2027, informou a FCA em comunicado publicado em 13 de outubro…
ESMA publica notas temáticas sobre alegações de impacto e de transição
Em 12 de outubro de 2026, a Autoridade Europeia dos Valores Mobiliários e dos Mercados (ESMA) publicou mais duas notas temáticas sobre alegações relacionadas à sustentabilidade: uma analisa alegações de impacto positivo feitas por meio de fundos e títulos, e…
Federal Reserve ordena que a American Express fortaleça os controles AML
O Conselho do Federal Reserve, na quinta‑feira, 8 de outubro de 2026, anunciou uma ação de aplicação contra a American Express Company para abordar, entre outras coisas, a falha da empresa em detectar e relatar adequadamente certas atividades suspeitas relacionadas…
Proposta da SEC reabrirá a maioria das negociações cruzadas de renda fixa por fundos
A Securities and Exchange Commission em 9 de outubro de 2026 propôs emendas à Regra 17a-7, a regra de negociação cruzada da Investment Company Act, que restauraria a capacidade dos fundos registrados de negociar cruzadamente a maioria dos títulos de…
Regra da CFTC exclui jogos de azar no estilo cassino da definição de swap
O Commodity Futures Trading Commission na sexta-feira, 9 de outubro de 2026, publicou uma Regra Final Interina que codifica o que a agência descreve como sua posição de longa data de que produtos de jogo no estilo de cassino, incluindo…
Prevenção de Crimes Cripto Exige Mais do que Leis Rigorosas
Uma penalidade financeira só desencoraja condutas impróprias quando a pessoa que a considera acredita que há uma chance significativa de ser pega. Essa simples distinção ajuda a explicar por que regulamentações de criptomoedas cada vez mais detalhadas podem coexistir com…
FCA propõe períodos de aviso de 90 dias para fundos que detêm ativos ilíquidos
A Financial Conduct Authority, em 8 de outubro de 2026, publicou regras propostas que exigiriam que investidores em fundos de varejo autorizados no Reino Unido, investidos principalmente em ativos intrinsecamente ilíquidos, como imóveis, fornecessem ao menos 90 dias de aviso…
ESMA espera que empresas de cripto encerrem serviços para stablecoins não compatíveis com a MiCA
A Autoridade Europeia dos Valores Mobiliários e dos Mercados (ESMA), reguladora e supervisora da UE, publicou um parecer em 8 de outubro de 2026 estabelecendo as expectativas de supervisão de que os provedores de serviços de cripto‑ativos (CASPs) autorizados ao…
ESMA sinaliza continuação do acesso da UE a serviços de CSD de países terceiros
A Autoridade Europeia dos Valores Mobiliários e dos Mercados (ESMA) publicou uma declaração pública em 7 de outubro de 2026, afirmando que os participantes do mercado da UE não devem perder o acesso aos serviços de notariado e manutenção central…
PRA propõe indexação automática de 128 limites regulatórios
A Prudential Regulation Authority propôs em 7 de outubro de 2026 que 128 limites regulatórios nos setores bancário, de seguros e de cooperativas de crédito aumentem automaticamente em linha com o Produto Interno Bruto nominal do Reino Unido, substituindo as…
Ex‑CIO‑Co da Western Asset, Leech, Consente a Julgamento da SEC de $3 milhões
A U.S. Securities and Exchange Commission, em 6 de outubro de 2026, solicitou a entrada de um julgamento final por consentimento contra Stephen Kenneth Leech II, o ex co‑chief investment officer da consultoria de investimentos registrada Western Asset Management Company…
