Regulação
Federal Reserve ordena que a American Express fortaleça os controles AML
O Conselho do Federal Reserve, na quinta‑feira, 8 de outubro de 2026, anunciou uma ação de aplicação contra a American Express Company para abordar, entre outras coisas, a falha da empresa em detectar e relatar adequadamente certas atividades suspeitas relacionadas…
Proposta da SEC reabrirá a maioria das negociações cruzadas de renda fixa por fundos
A Securities and Exchange Commission em 9 de outubro de 2026 propôs emendas à Regra 17a-7, a regra de negociação cruzada da Investment Company Act, que restauraria a capacidade dos fundos registrados de negociar cruzadamente a maioria dos títulos de…
Regra da CFTC exclui jogos de azar no estilo cassino da definição de swap
O Commodity Futures Trading Commission na sexta-feira, 9 de outubro de 2026, publicou uma Regra Final Interina que codifica o que a agência descreve como sua posição de longa data de que produtos de jogo no estilo de cassino, incluindo…
Prevenção de Crimes Cripto Exige Mais do que Leis Rigorosas
Uma penalidade financeira só desencoraja condutas impróprias quando a pessoa que a considera acredita que há uma chance significativa de ser pega. Essa simples distinção ajuda a explicar por que regulamentações de criptomoedas cada vez mais detalhadas podem coexistir com…
FCA propõe períodos de aviso de 90 dias para fundos que detêm ativos ilíquidos
A Financial Conduct Authority, em 8 de outubro de 2026, publicou regras propostas que exigiriam que investidores em fundos de varejo autorizados no Reino Unido, investidos principalmente em ativos intrinsecamente ilíquidos, como imóveis, fornecessem ao menos 90 dias de aviso…
ESMA espera que empresas de cripto encerrem serviços para stablecoins não compatíveis com a MiCA
A Autoridade Europeia dos Valores Mobiliários e dos Mercados (ESMA), reguladora e supervisora da UE, publicou um parecer em 8 de outubro de 2026 estabelecendo as expectativas de supervisão de que os provedores de serviços de cripto‑ativos (CASPs) autorizados ao…
ESMA sinaliza continuação do acesso da UE a serviços de CSD de países terceiros
A Autoridade Europeia dos Valores Mobiliários e dos Mercados (ESMA) publicou uma declaração pública em 7 de outubro de 2026, afirmando que os participantes do mercado da UE não devem perder o acesso aos serviços de notariado e manutenção central…
PRA propõe indexação automática de 128 limites regulatórios
A Prudential Regulation Authority propôs em 7 de outubro de 2026 que 128 limites regulatórios nos setores bancário, de seguros e de cooperativas de crédito aumentem automaticamente em linha com o Produto Interno Bruto nominal do Reino Unido, substituindo as…
Ex‑CIO‑Co da Western Asset, Leech, Consente a Julgamento da SEC de $3 milhões
A U.S. Securities and Exchange Commission, em 6 de outubro de 2026, solicitou a entrada de um julgamento final por consentimento contra Stephen Kenneth Leech II, o ex co‑chief investment officer da consultoria de investimentos registrada Western Asset Management Company…
Alívio da CFTC permite que futuros de índice estilo perpétuo se tornem verdadeiros perpétuos
A Division of Market Oversight da Commodity Futures Trading Commission, em 5 de outubro de 2026, anunciou alívio de não‑ação permitindo que mercados de contratos designados convertam seus contratos futuros de índice de segurança de amplo espectro em estilo perpétuo…
CFTC solicita comentários sobre regras para negociação de cripto de varejo e mercados
The Commodity Futures Trading Commission em 5 de outubro de 2026 publicou um aviso avançado de proposta de regulamentação, ou ANPRM, solicitando comentários públicos sobre sua intenção de estabelecer um quadro regulatório abrangente de regras adequadas sob a seção 2(c)(2)(D)…
Regras do Basel III Publicadas em Três Quartos das Jurisdições Membros
O Comitê de Basileia de Supervisão Bancária informou em 5 de outubro de 2026 que três quartos de suas 27 jurisdições membros já publicaram regulamentos que implementam o conjunto completo de normas do Basel III, e que quase todas as…
Federal Reserve aprova a aquisição do Simmesport Bank pela Fleur Capital
O Conselho da Reserva Federal, em 2 de outubro de 2026, anunciou sua aprovação de um pedido da Fleur Capital Corporation para se tornar uma holding bancária ao adquirir o Simmesport State Bank, ambos de Simmesport, Louisiana. A ordem do…
CME Group retira solicitação para futuros de WTI Crude Oil de 10 barris 24/7
CME Group afirmou em uma declaração de 2 de outubro de 2026 que está suspendendo os planos de lançar seu contrato de futuros de WTI Crude Oil de 10 barris e está retirando a solicitação para lançar o produto, que…
Ontario Bancorporation celebra Acordo Escrito com o Chicago Fed
O Conselho do Federal Reserve anunciou em 2 de outubro de 2026, a execução de um Acordo Escrito, datado de 24 de setembro de 2026, entre Ontario Bancorporation, Inc., de Ontario, Wisconsin, e o Federal Reserve Bank of Chicago. O…
