FTX에 대한 하원 위원회 청문회 주요 내용

미국 하원 금융 서비스 위원회의 첫 번째 FTX 사태 청문회가 어제 열렸다. 몰락한 암호화폐 거래소의 전 CEO인 Sam Bankman-Fried (SBF)는 이전에 청문회에서 가상으로 증언하기로 동의했지만, 최근 전개에 따르면, 미국 당국이 그에 대한 형사 고발을 통보한 뒤 바하마 당국에 의해 SBF가 체포되었다. 청문회에서 파산을 감독하도록 임명된 FTX의 새로운 대표인 John J. Ray III가 증언을 위해 참석했다.

하원 금융 서비스 위원회 의장인 Maxine Waters 하원의원이 청문회에서 개회 발언을 했다. 그녀는 개회 발언에서 새로 임명된 FTX CEO인 John Ray III를 청문회에 초대해 위원회 앞에서 증언하도록 환영했다. 그녀는 Sam Bankman-Fried의 체포가 그가 저지른 사기와 초래한 피해에 대해 책임을 지게 될 것이라는 희망을 표명했다. Waters 하원의원은 위원회가 FTX 붕괴 뒤에 숨겨진 전체 진실이 밝혀질 때까지 멈추지 않을 것이라고 말했다.

새로운 FTX CEO가 밝힌 충격적인 폭로

John Ray III는 증언대에 서서 11월 11일 새벽에 FTX CEO 직책을 수락했다고 밝히며 개회 연설을 했다. “즉시, 챕터 11이 FTX의 남은 가치를 보존할 수 있는 최선의 방안이라는 것이 명확해졌다”고 John Ray는 말했다. CEO로서 그의 첫 번째 조치는 챕터 11 파산 신청을 승인하는 것이었다.

John Ray는 FTX 붕괴가 극도로 경험이 부족한 인물들이 절대적인 통제권을 손에 집중시킨 데서 비롯된 것으로 보인다고 말했다. 이들은 다른 사람들의 돈이나 자산을 맡은 기업에 필수적인 시스템이나 통제 장치를 거의 구현하지 못했다. 그는 부적절한 관리 관행으로, 고위 경영진이 고객 자산을 저장하는 시스템에 보안 통제 없이 접근할 수 있게 한 컴퓨터 인프라 사용을 꼽았다. 또 다른 결함은 수백만 달러 규모의 암호자산을 보유한 지갑의 개인 키를 효과적인 보안 통제나 암호화 없이 보관한 것이었다. Ray 씨는 또한 FTX의 거래 부문인 Alameda Research가 FTX에 보관된 사용자의 자금을 차입해 Alameda의 거래 활동에 사용한 사실을 언급했다. 새로운 CEO가 지적한 다른 사전 붕괴 무능력에는 FTX에 보관된 자금 및 자산으로 이루어진 거의 500개의 개별 투자에 대한 완전한 문서화 부족, 감사받거나 신뢰할 수 있는 재무제표 부재, 재무 및 위험 관리 전문가 부재, 그리고 독립적인 거버넌스 부재가 포함된다.

John Ray III는 FTX에 대한 조사 범위가 방대하며, 이는 FTX 설립 시점부터의 자금 흐름 및 자산 이전을 상세히 추적하는 것을 포함한다고 말했다.

Waters 의원이 FTX가 알라메다와의 연관성 및 레버리지를 적절히 모니터링할 충분한 위험 관리 시스템과 통제를 갖추고 있는지 물었을 때, John Ray는 내부 통제가 거의 없으며 전혀 구분이 없었다고 답했다.

하원 금융 서비스 위원회의 순위 위원인 Patrick McHenry 하원의는 FTX.us(미국 기반 플랫폼)와 FTX.com(국제 플랫폼) 사이에 차이가 있는지 Ray 씨에게 물었다. Ray 씨는 두 플랫폼이 공개적으로 구분된다고 인정했지만, 조사 과정에서 밝혀진 바에 따르면 FTX.us와 FTX.com의 암호자산이 동일한 Amazon Web Services (AWS) 데이터베이스에 저장되어 있었다.

두 주 전, DealBook Summit에서 처음 생방송 공개 인터뷰를 진행한 이후, Sam Bankman-Fried는 FTX.us와 FTX.com이 별개의 실체이며 FTX.us는 여전히 지급능력이 있다고 재확인했다. 체포 전에 청문회 증언을 위해 준비한 연설이 유출되었으며, 한 하원의는 SBF가 “FTX.us는 지급능력이 있다”고 말한 것으로 인용했다.

Bryan Steil 하원의는 파산 신청 후 하루 만에 FTX에서 이동된 디지털 자산에 대해 Ray 씨에게 질문했다. “파산 이후 자산이 이동되었는지 확인했습니까?”라고 Steil 의원이 물었다. Ray 씨는 파산 후 자산이 이동되었다고 확인했다. Steil 의원은 또한 그 자산이 해킹으로 인한 것인지, 혹은 널리 보도된 바와 같이 바하마 당국의 지시에 따른 것인지 추가로 물었고, Ray는 응답했다: “두 경우 모두였다.”

Steil 의원은 바하마 당국이 암호자산을 이동하도록 요청한 이유에 대한 징후가 있는지 Ray 씨에게 물었다. “요청이 아니라 그냥 가져갔다.”라고 Ray는 답했다. Ray의 진술에 따르면, 바하마 당국은 전 FTX 직원들의 도움을 받아 암호자산을 가져갔다.

청문회의 주요 하이라이트 중 하나는 Ann Wagner 하원의의 질문에서 나왔다. Wagner 의원은 Ray에게 그가 목격한 이전 파산 사례보다 FTX가 더 나쁜 구체적인 이유들을 자세히 설명해 달라고 요청했다. “FTX 그룹은 특이하다.”라고 Ray는 말했다. “전혀 기록이 남아 있지 않았다.”

Ray는 FTX 직원들이 청구서와 비용을 Slack — 주로 기술 프로젝트 팀이 소통에 사용하는 인스턴트 메신저 애플리케이션—에서 논의했다고 말했다. Ray의 보고에 따르면, FTX는 Quickbooks — 중소기업을 위한 회계 소프트웨어 패키지—를 사용했다. Ray는 Quickbooks에 대해 반감이 없다고 했지만, 수십억 달러 규모 기업의 회계 요구에 적합하지 않다고 밝혔다.

Sam Bankman-Fried는 보석금을 허가받지 못했으며, 2023년 2월 8일까지 바하마에서 구금될 예정이며, 그때 법정에 출두할 것으로 예상된다.

John J. Ray III는 FTX의 새로운 CEO로, 문제 기업 구조조정에 특화된 변호사이다. 그는 2001년 회계 스캔들 이후 에너지 거래 회사인 Enron의 붕괴를 관리하는 데 도움을 주었다.