FTX, SBF의 부모를 상환 청구 소송 제기

파산한 암호화폐 거래소 FTX는 설립자이자 전 CEO인 샘 뱅크맨‑프리드(SBF)의 부모인 조셉 뱅크맨과 바바라 프리드를 상대로, 부당하게 사용되고 사기성으로 이전된 수백만 달러를 회수하기 위해 소송을 제기했다고 회사가 서류에서 밝혔다.

월요일 법정에 제출된 FTX 파산 재산 관리자는 법원에 FTX 재산이 손해배상을 받고, 과거 파산한 회사가 부모에게 제공하거나 지급한 모든 재산을 반환하며, “의식적이고, 고의적이며, 무모하고, 악의적인 행위”에 대한 징벌적 손해배상을 부과해 달라고 요청했다.

문서는 SBF의 부모가 그의 사업에 핵심적인 역할을 했으며, 뱅크맨이 2018년부터 알라메다 리서치를 “가족 사업”이라고 부르고 이를 반복적으로 언급했다고 주장한다. 알라메다 리서치는 SBF가 설립한 거래 회사이자 헤지펀드로, FTX와 연결돼 있었으며 거래소 붕괴에 중심적인 역할을 했다.

뱅크맨과 프리드 두 사람 모두 스탠포드 로스쿨의 종신 교수이다. 프리드의 스탠포드 프로필에 따르면, 그녀는 정치 이론 및 세금 정책 분야에서 분배 정의에 대해 광범위하게 저술했으며, 최근 블룸버그 프로필에서는 프리드가 결과주의, 즉 “목적이 수단을 정당화한다”에 관심이 있는 철학자라고 언급했다. 그녀는 또한 민주당 후보자를 위한 기부자 네트워크를 운영했다. 한편 뱅크맨은 세금 피난처 사용을 정부가 어떻게 통제할 수 있는지에 대한 연구로 주목받았으며, 현금 경제가 초래하는 세금 준수 문제에 대해 증언한 바 있다.

문서는 부모가 회사 내에서 “접근 권한과 영향력을 이용해” 자신들을 직접·간접적으로 부유하게 만들었다고 주장한다. FTX는 또한 양쪽 부모가 1박당 1,200달러의 호텔 숙박비, 항공권, 급여 등을 청구했을 가능성도 있다고 주장했다.

“뱅크맨과 프리드는 수십 년간의 법학 교수 경험과 정당성의 외피를 활용해 FTX 그룹을 돕기보다 자신들과 그들의 애정 대상에 부를 축적하기 위해 약탈했다”고 서류는 적는다.

소송은 또한 SBF의 부모가 아들이 다른 내부 관계자들과 함께 사기를 저질렀으며, “FTX의 비용을 들여 개인 및 자선 의제를 이익과 홍보에 이용했다는” 명백한 적신호를 알면서도 무시했거나 “무시했다”고 주장한다.

FTX 재산 관리자는 뱅크맨이 “방 안의 전형적인 어른”으로 스스로를 포장함으로써 FTX의 부실 관리와 사기를 은폐하려 했다고 비난한다. 그는 “수십억 달러를 보호할 책임이 있는 경험이 부족한” 다른 관리자·이사·임원들과 함께 일했다고 서류는 밝혔다.

뱅크맨과 프리드의 변호인들은 이 주장들을 “전적으로 허위”라고 부인하며, 이는 “부부를 위협하려는 위험한 시도”이며 “자녀 재판이 시작되기 며칠 전 배심원 절차를 약화시키려는 시도”라고 덧붙였다. 공동 성명은 또한 현재 FTX CEO인 존 J. 레이 III가 파산 후 기업 회복을 돕는 전문가이며, 그의 방대한 변호인 팀이 “수억 달러의 수수료를 부과하면서도 FTX 고객에게는 상대적으로 적은 금액만 반환하고 있다”고 지적했다.

Bankman과 Fried가 FTX로부터 얻은 모든 혜택

서류는 일부가 검열된 상태이지만, 뱅크맨과 프리드가 부당하게 사용했을 가능성이 있는 총액을 명시하지는 않는다. 대신 몇 가지 항목과 사례를 제시한다.

서류에 따르면, FTX Trading은 세금·수수료·비용을 포함해 1,890만 달러 이상을 블루 워터에 지급했으며, 부부는 그 소유권을 받았다. 한편 블루 워터와 관련된 다양한 비용은 9만 달러가 넘었다.

또한 뱅크맨은 세법 전문가로서의 경험과 FTX 그룹의 복잡한 기업 구조에 대한 독특한 이해를 활용해 알라메다 자금으로 구성된 1,000만 달러 현금 선물을 이전하도록 조정했다고 서류는 밝혔다.

이어 서류는 뱅크맨이 “알아야 했거나 알아야 했을” FTX 그룹의 위험한 재정 상태를 인지하면서 슈퍼볼 광고에 출연하고 회사에서 수백만 달러를 착취했다고 적는다. 서류에 따르면 뱅크맨은 또한 FTX 내부자들이 회사 자금을 기부금으로 배분하도록 돕고 2019년 내부 고발자 신고를 은폐하는 데 일조했다.

뱅크맨은 마지막으로 FTX를 바이낸스에 매각하려는 절박한 시도에 관여했다고 서류는 주장한다. 서류는 뱅크맨이 가장 큰 암호화폐 거래소인 바이낸스로부터 의향서(Letter of Intent)를 받고 2022년 11월 9일 회의 초대를 받았으며, 다음 날인 11월 10일에 바하마 총리와 만나기로 예정돼 있었고, 이는 회사가 챕터 11 파산을 신청하기 전날이었다고 밝혔다.

뱅크맨은 FTX 미국 부문으로부터 연간 20만 달러의 급여를 받았으며, 바하마에 있는 30,000평방피트 규모의 고급 주택을 구입하기 위해 거의 1,900만 달러를 추가로 받았다.

2022년 1월 12일, 아들에게 보낸 메시지에서 뱅크맨은 급여에 대해 불만을 토로했으며, 전 달부터 연간 100만 달러를 받아야 한다고 주장했다. “이봐, 샘, 여기서 뭐라고 해야 할지 모르겠어,” 라고 뱅크맨이 SBF에게 보낸 이메일에 적힌 대로 서류는 전한다. “연 20만 달러 급여 얘기는 처음 들어! 바바라에게도 얘기해.”

“뱅크맨의 영향력은 그에게만이 아니라 프리드에게도 혜택을 주었다”고 FTX 파산 재산 관리자는 서류에 적으며, 두 사람에게는 2주 이내에 SBF가 알라메다 자회사에서 나온 1,000만 달러를 선물했으며, 3개월 안에 SBF가 “부부에게 바하마에 1,640만 달러 규모의 부동산을 증여하도록” 했으며, 이는 FTX Trading이 제공한 자금으로 결제되었다고 밝혔다.

이러한 사치스러운 선물은 “FTX 그룹이 지급불능이거나 지급불능 직전이라는 사실을 알면서도 혹은 명백히 무시하면서” 이루어졌다고 서류는 주장한다.

하지만 더 있습니다: 자선 및 정치 캠페인

이와 더불어, FTX 그룹은 스탠포드 대학교에 550만 달러를 기부했으며, 이는 고발문에서 “자기 이익을 위한 나체 자기거래”라며 “자신의 고용주를 부양하고 풍요롭게 하려는 시도”라고 묘사한다.

최신 보도에 따르면, 스탠포드 대학교는 SBF의 부모가 주도한 것으로 추정되는 “선물”을 반환할 예정이다.

“우리는 FTX 채무자들의 변호인들과 논의 중이며 이 선물을 전액 반환할 것”이라고 스탠포드 대학교 대변인이 블룸버그에 전했으며, 이 선물은 주로 팬데믹 관련 연구 및 예방을 위해 FTX 재단 및 관련 기업으로부터 받은 것이라고 덧붙였다.

한편, 회사의 정치 기부 전략에 관해서는 SBF의 어머니 바바라 프리드가 “핵심 인물”이었다. 그녀는 SBF의 정치 기부자 신분을 가리고 정기적으로 이메일로 “공개를 피하는 방법”을 조언했다고 소송은 밝혔다.

프리드는 “접근 권한과 영향력을 이용해 MTG에 이익을 주었다.” MTG, 즉 Mind the Gap은 그녀가 2018년에 공동 설립하고 회장 겸 의장을 맡은 독립 지출 전용 정치 행동 위원회(PAC)이다. 서류에 따르면 “수천만 달러”가 프리드의 명시적 요청에 따라 MTG 또는 그가 지원하는 목적에 기부되었다.

소송은 또한 니샤드 싱, 전 FTX 엔지니어링 책임자가 알라메다 자금을 이용해 정치 기부를 하는 채널로 활용됐다고 주장한다. 이러한 기부의 수혜자는 프리드가 “직접 선정”했으며 SBF가 “무조건 승인”했다고 서류는 전한다.

올해 2월, 싱은 불법 정치 기부 및 연방 선거 위원회(FEC) 사기 공모 등 혐의에 대해 유죄를 인정했다. FEC 기록에 따르면 싱은 다양한 후보와 위원회에 약 970만 달러를 기부했다.

보스턴 법무부는 7월에 바하마와의 조약 의무 때문에 SBF에 대한 캠페인 재정 혐의를 철회했지만, 그는 여전히 “불법 캠페인 재정 계획을 수행한 혐의”로 기소될 것이라고 밝혔다.

다른 전 FTX 임원들도 형사 혐의에 대해 유죄를 인정하고 수사기관에 협조하고 있다. 이달 초, FTX 바하마 법인인 FTX Digital Markets의 전 공동 CEO인 라이언 살라메는 미국 정치인에게 수백만 달러 규모의 불법 캠페인 기부와 불법 자금 송금 사업 공모 혐의에 대해 유죄를 인정했다.

살라메는 알라메다 자금 이전을 “대출로 분류했지만 상환되지 않을 것이라는 이해가 있었다”고 루이스 카플란 판사에게 진술했으며, 이 판사는 현재 SBF 재판을 담당하고 있다.

정부와의 합의에 따라 살라메는 15억 달러 이상을 몰수당할 수 있으며, 이미 600만 달러와 2021년 포르쉐 자동차 및 다수의 부동산을 선고 전에 넘겨주기로 합의했다.

살라메는 싱, 게리 왕, 캐롤라인 엘리슨에 이어 SBF 내부 인물 중 네 번째로 검찰과 합의를 체결했으며, 이들은 모두 검찰이 제시한 증언자로서 SBF에 대한 정부 사건에 협조할 예정이다. 검찰은 SBF가 미국 역사상 가장 큰 금융 범죄 중 하나를 저질렀다고 주장한다.

파산 서류에 따르면, 한때 320억 달러로 평가되던 FTX는 80억 달러의 부채와 100만 명의 채권자를 보유하고 있다.

파산 절차

한편 화요일, 뉴욕 연방 항소법원은 지난 달 부당하게 구금됐다고 주장하는 SBF 변호인들의 주장을 청취했다. SBF를 대리하는 마크 코헨 변호인은 고객이 재판 준비를 제대로 할 수 없었으며, 정부가 제공한 인터넷 연결 노트북이 “너무 느려서 의미가 없다”고 말했다. 그러나 판사는 동정적이지 않았으며, 윌리엄 나르디니 판사는 “어느 시점에서 그는 스스로 침대를 만들고, 그 위에서 잠을 잔다”고 언급했다.

SBF는 몇 달 동안 팔로 알토에 있는 부모 집에서 가택 연금 상태였으며, 8월에 증인 조작 혐의로 판사가 판단한 뒤 브루클린 교도소로 이송되었다. 그는 전 연인 겸 알라메다 리서치 전 CEO인 엘리슨이 뉴욕 타임즈에 유출한 글을 남겼다.

뉴욕 타임즈는 최근 SBF가 가택 연금 중에 쓴 글을 입수했으며, 그는 고객 자금 80억 달러 손실에 대한 책임을 회피하며 “나는 파산했고 발목 모니터를 차고 있으며 세계에서 가장 미움받는 사람 중 하나다”라고 적었고, “진실은 내가 옳다고 생각한 일을 했다는 것”이라고 전했다.

이와 동시에 지난 주, 델라웨어 지구 미국 파산 법원은 FTX가 34억 달러가 넘는 암호화폐 보유 자산을 매각해 채권자에게 상환할 수 있다고 판결했다. 11억 6천만 달러 규모의 솔라나(SOL)가 가장 큰 보유 자산이며, 약 5억 6천만 달러의 비트코인, 1억 9천2백만 달러의 이더리움, 나머지는 덜 알려진 비유동 토큰으로 구성돼 있다.

이번 달 초 현재, 수만 건에 달하는 고객 청구가 수십억 달러 규모로 FTX와 FTX US에 제기돼 있다.

FTX 변호인들의 법원 서류에 따르면, 거래소는 8월에 매각 또는 투자 허가를 요청했으며, 암호자산을 헤징하면 비트코인·이더리움 등 주요 자산을 매각하기 전 잠재적 하방 위험을 제한할 수 있다고 주장했다. 동시에 특정 암호자산을 스테이킹하면 “유휴 디지털 자산에 대한 저위험 수익을 창출함으로써 재산과 채권자에게 도움이 된다”고 밝혔다.

변호인에 따르면, 회수된 자산은 모두 하나의 풀에 모여 “개별 고객에게 추적되지 않는다.” 재산 측은 또한 마이크 노보그라츠의 갤럭시 디지털을 고문으로 고용해 보유 자산을 매각·스테이킹·헤징하려고 요청했다.

이 모든 상황 속에서, 파산 소송에 연루된 세 명의 유명 인플루언서는 합의를 선택했다. NFL 잭슨빌 재규어스 쿼터백 트레버 로렌스와 유튜브 인플루언서 톰 내시, 케빈 파프라스가 비공개 조건으로 합의했으며, 최종 합의를 인정하고 사건에서 제외시키는 법원 명령은 K. 마이클 무어 판사의 승인 대기 중이다.

FTX 홍보로 소송당한 다른 유명 인사로는 샤킬 오닐, 스테판 커리, 톰 브래디, 지젤 번천 등이 있다. 이들에 대한 소송을 담당하는 변호인들은 현재 비밀 논의 중이며, “다른 FTX 합의도 이루어질 가능성이 있다”고 법원 서류에 밝혔다.

법원 서류에 따르면, 암호화폐 인플루언서 벤 “비트보이” 암스트롱은 “답변서나 요약 판결 신청서를 제출하지 않아” 사건에서 기각되었다.

현재 SBF는 사기 및 자금 세탁을 포함한 연방 혐의 7건에 직면해 있으며, 10월 3일 맨해튼에서 교도소에 있는 채로 재판을 준비하고 있다.