2022년 12월, SEC가 샘 뱅크먼프리드를 상대로 민사소송 제기

이 기사는 2022년 12월 13일 당시의 FTX 사태를 다룹니다. 미국 증권거래위원회(SEC)는 거래소의 설립자이자 전 최고경영자인 샘 뱅크먼프리드, 일명 SBF를 상대로 FTX Trading Ltd의 지분 투자자를 속이기 위한 계획을 주도했다는 혐의로 민사소송을 제기했습니다. SEC의 보도자료에 따르면 FTX는 적어도 2019년 5월부터 지분 투자자로부터 18억 달러 이상을 조달했으며, 이 가운데 약 11억 달러는 미국에 기반을 둔 투자자 약 90명에게서 나왔습니다. 11억 달러는 총액에 포함된 금액이지 추가 조달액이 아닙니다.

SEC는 뱅크먼프리드가 자동화된 위험 관리 장치를 갖춘 안전한 플랫폼이라고 FTX를 홍보하면서, 실제로는 여러 해에 걸쳐 고객 자금을 자신이 소유한 거래회사이자 암호자산 헤지펀드인 알라메다리서치로 유용한 사실을 숨겼다고 주장했습니다. 알라메다가 FTX에서 특혜를 받았다는 주장도 포함됐습니다. 이는 당시 SEC가 제기한 민사상 혐의이며 형사절차와는 구별됩니다.

“우리는 샘 뱅크먼프리드가 투자자에게 암호자산 업계에서 가장 안전한 건물 중 하나라고 말하면서, 기만이라는 토대 위에 사상누각을 세웠다고 주장합니다”라고 게리 겐슬러 SEC 위원장은 밝혔습니다. 그는 이 사건이 암호자산 플랫폼에 관련 증권법 준수를 촉구하는 경고라고 설명했습니다.

“FTX는 뱅크먼프리드가 내세운 최상급 통제 장치, 자체 위험 관리 엔진, 투자자 보호 원칙과 상세한 이용약관 준수로 만들어진 정당성의 외피 뒤에서 운영됐습니다. 그러나 소장에서 주장했듯 그 외피는 단순히 얇은 것이 아니라 기만적이었습니다”라고 구르비르 S. 그레왈 SEC 집행국장은 말했습니다.

FTX 붕괴 초기 뱅크먼프리드는 사기 의혹을 부인하고 회사 상태를 안심시키는 글을 게시했으며, 그중 일부는 나중에 삭제됐습니다. 붕괴 후 첫 생방송 인터뷰였던 2022년 11월 30일 딜북 서밋에서 그는 앤드루 로스 소킨과 고객 자금과 알라메다 자금의 혼용 문제를 논의했습니다. 그는 고의로 자금을 섞지는 않았다고 주장했습니다. 이는 당시의 해명이었으며 법원의 판단은 아니었습니다.

샘 뱅크먼프리드, 바하마에서 체포

뱅크먼프리드는 2022년 12월 12일 바하마에서 체포됐습니다. 바하마 법무장관실은 성명에서 미국으로부터 형사 기소 사실과 범죄인 인도 요청 가능성을 공식 통보받은 뒤 체포했다고 밝혔습니다. 체포가 곧 범죄인 인도 완료를 뜻하는 것은 아닙니다.

체포 발표에 앞서 그는 2022년 12월 13일로 예정된 미국 하원 금융서비스위원회의 FTX 청문회에서 영상 연결로 증언할 의사가 있다고 밝혔습니다. 원문에서 “오늘”이라고 한 날짜는 이 청문회 예정일을 가리킵니다.