Mises à jour de la SEC de la semaine – Objection de Binance, escroquerie CoinDeal, CFO d’AGAC sanctionné, et plus

La semaine dernière a été chargée pour la Securities and Exchange Commission (SEC).  Au cours de cette période, nous avons vu des accusations déposées, des amendes infligées et des objections formulées.  Voici un bref aperçu de chacune.

Objection d’acquisition

En réponse aux récentes nouvelles concernant l’acquisition par Binance.US de plus d’un milliard de dollars d’actifs de Voyager, la SEC a déposé ce qui est appelé une ‘objection limitée’ à l’opération.

Le but de ce dépôt est d’appuyer sur le bouton « pause » de la transaction, jusqu’à ce que la SEC reçoive davantage de détails sur la manière exacte dont elle se déroulera.  Notamment, la SEC recherche une plus grande clarté sur les points suivants.

• Comment Binance.US peut/va financer l’opération ?
• Comment Binance.US sera structuré s’il est autorisé à poursuivre ?
• Comment les actifs seront-ils sécurisés tout au long du processus ?
• Que se passera-t-il si l’opération est retardée au-delà du 18 avril ?

Bien que nous n’ayons pas encore les réponses à ces questions, une déclaration révisée abordant chacune des préoccupations listées devrait être soumise dans les semaines à venir.  Cependant, cela ne constitue peut‑être pas la fin de la curiosité de la SEC si la déclaration en attente suscite d’autres questions.  La SEC déclare,

“La SEC se réserve le droit de modifier cette objection après le dépôt de la Déclaration de divulgation amendée, et se réserve également le droit de s’opposer à la confirmation du Plan sur ces bases ou sur toute autre base.”

CoinDeal introduit à Karma

Alors que la SEC continue d’examiner l’opération susmentionnée, elle a également annoncé cette semaine qu’elle a officiellement inculpé plusieurs individus liés à une fraude massive connue sous le nom de CoinDeal.

Cette fraude particulière impliquait la vente de plus de 45 M$ de titres non enregistrés par 5 individus et 3 sociétés associées.

• Neil Chandran
• Garry Davidson
• Michael Glaspie
• Amy Mossel
• Linda Knott
• AEO Publishing, Inc.
• Banner Co-Op
• BannersGo, LLC

Le groupe inculpé aurait levé des capitaux auprès d’investisseurs en promettant d’exploiter la technologie blockchain pour générer d’énormes retours sur investissement. Au lieu d’utiliser le capital comme prévu, le groupe aurait détourné les fonds pour financer leurs modes de vie extravagants. Cela comprenait l’achat de biens immobiliers, de bateaux, d’automobiles, et plus encore.

Les accusations portées contre ce groupe comprennent,

• violation des dispositions anti-fraude et d’enregistrement du Securities Act et du Exchange Act
• complicité et assistance aux violations des dispositions anti-fraude et du Exchange Act

“Nous alléguons que les défendeurs ont faussement affirmé avoir accès à une technologie blockchain précieuse et que la vente imminente de cette technologie générerait des retours sur investissement de plus de 500 000 fois pour les investisseurs… Comme indiqué dans notre plainte, en réalité, il ne s’agissait que d’un stratagème élaboré où les défendeurs se sont enrichis tout en escroquant des dizaines de milliers d’investisseurs particuliers.”

CFO d’African Gold Acquisition Corp. sanctionné pour un vol de plus de 5 M$

Alors qu’il occupait le poste de CFO chez African Gold Acquisition Corp. (AGAC), Cooper J. Morgenthau est présumé avoir volé plus de 5 M$ à la société et à ses investisseurs.

La SEC répertorie les actions suivantes comme ayant été commises par Morgenthau,

• violation des dispositions anti-fraude des lois fédérales sur les valeurs mobilières
• mensonge aux auditeurs et comptables
• falsification des livres et registres
• déposition de certifications frauduleuses auprès des régulateurs

Dans sa déclaration, la SEC indique qu’elle croit que Morgenthau a détourné des fonds de plusieurs SPAC, finançant son style de vie et l’achat/commercialisation de cryptomonnaies. Ce stratagème particulier a vu l’accusé dissimuler son activité à l’aide de documents falsifiés qui ont également été fournis aux auditeurs de la société.

Diligence raisonnable insuffisante

Bien que la SEC ne l’ait pas encore confirmé publiquement, Reuters a récemment indiqué que les enquêtes du régulateur sur l’effondrement de FTX ne se limitent pas à la société elle‑même.  Au contraire, il est rapporté que son enquête s’étend désormais aux investisseurs et à leurs processus de diligence raisonnable.

C’est une question soulevée par beaucoup, car FTX a été financé par de nombreuses entreprises et individus influents provenant de divers secteurs. On pourrait penser qu’avec autant d’yeux sur la plateforme, toute activité illégale et toute mauvaise pratique auraient été identifiées depuis longtemps.

Cette situation pourrait s’avérer doublement préjudiciable pour le grand nombre d’investisseurs de la plateforme, car ils pourraient non seulement perdre leur capital d’investissement, mais aussi être tenés responsables de ne pas avoir agi dans le meilleur intérêt de leurs propres investisseurs.