Schwab apporte Claude d’Anthropic à plus de 16 000 RIAs indépendants

Schwab Advisor Services, la société Charles Schwab (SCHW ) activité qui soutient la croissance et le succès des conseillers en placement enregistrés indépendants (RIAs), a annoncé le 14 septembre 2026 qu’elle collabore avec Anthropic pour proposer Claude for Financial Advisors, la nouvelle offre d’Anthropic, directement aux plus de 16 000 RIAs indépendants que Schwab dessert. Le communiqué, daté de Westlake, Texas, et Huntington Beach, Californie, indique que Schwab Advisor Services est le premier dépositaire RIA intégré à Claude for Financial Advisors, et une FAQ jointe précise qu’il s’agit actuellement du seul dépositaire RIA offrant une intégration avec Claude via cette offre.

La FAQ du communiqué définit Claude for Financial Advisors comme la suite complète de connecteurs et de compétences de flux de travail d’Anthropic, conçue pour aider aux tâches de recherche, de préparation et de documentation qui occupent le temps d’un conseiller et l’empêchent de se consacrer aux activités en contact avec les clients. L’offre est conçue pour soutenir le travail que les conseillers accomplissent tout au long d’une journée, de la préparation d’une réunion client à l’explication d’un changement de portefeuille, et elle comprend des compétences ainsi que de nouveaux connecteurs vers les outils que les cabinets utilisent déjà pour gérer leurs activités, notamment le CRM, la garde, le reporting de portefeuille, la planification financière, la planification successorale et les réunions.

Selon la FAQ, l’offre regroupe les outils que les RIAs utilisent quotidiennement via les connecteurs MCP, une bibliothèque de compétences et de plugins pour conseillers, ainsi que des agents qui gèrent le travail avant et après les réunions ainsi que les mises à jour du CRM. Les RIAs accéderont à Schwab Advisor Center (SAC.com) depuis Claude via une connexion authentifiée, et l’offre est disponible pour les RIAs sur la plateforme de garde de Schwab Advisor Services. La solution est conçue pour fonctionner avec, et non remplacer, la pile technologique que les conseillers utilisent déjà, et elle comprend des journaux d’audit à l’intention des administrateurs. Les usages prévus comprennent la préparation de réunions, les mises à jour de plans financiers, l’analyse, et la rédaction de suivis clients pour révision par le conseiller. La FAQ décrit également Schwab Advisor Services comme le principal dépositaire pour les conseillers en placement enregistrés indépendants.

“Anthropic développe l’IA à la frontière du possible,” a déclaré Jon Beatty, responsable de Schwab Advisor Services. “Apporter cette solution directement à nos clients, conçue spécifiquement pour l’environnement dans lequel ils évoluent, est la façon dont nous aidons les conseillers à conquérir la prochaine frontière du conseil.” Beatty a indiqué que les conseillers indépendants ont toujours réussi grâce à la force de leurs relations, fondées sur le conseil, le service et les expériences client qui les distinguent, et que l’IA renforce de façon exponentielle la capacité des conseillers à se démarquer, d’autant plus lorsqu’elle est intégrée aux flux de travail propriétaires et aux piles technologiques que les conseillers ont déjà construits.

Peter Nolan, responsable de la gestion d’actifs et de patrimoine chez Anthropic, a déclaré : « Notre objectif est d’apporter les avantages de l’IA au plus grand nombre de familles possible, et un chemin direct passe par les conseillers en qui elles ont déjà confiance. » Nolan a indiqué que collaborer avec Schwab permet d’apporter Claude aux cabinets qui effectuent ce travail chaque jour, en commençant par une vision claire des changements pour chaque client. Alison Dooher, responsable de l’IA pour Schwab Advisor Services, a affirmé que l’IA prend en charge davantage de tâches qui détournent les conseillers de leurs clients, afin qu’ils puissent consacrer leur temps à ce qui compte vraiment.

Schwab Advisor Services fournit des services de garde, de négociation et d’assistance de Charles Schwab & Co., Inc., membre du SIPC, aux conseillers en investissement indépendants et à Charles Schwab Investment Management, Inc., selon les divulgations du communiqué, qui précisent également que les conseillers en investissement indépendants ne sont ni détenus, ni affiliés, ni supervisés par Schwab.

Description du produit d’Anthropic et conditions de conformité

Anthropic présente l’offre sur sa page des solutions de services financiers, indiquant que Claude se connecte aux systèmes de garde, de portefeuille, de planification et de CRM ainsi qu’aux outils que les conseillers utilisent pour communiquer et signer. Un plugin adapte Claude aux flux de travail des conseillers, incluant l’intégration des clients, la préparation et le suivi des réunions, l’ouverture de comptes, les revues de portefeuille, les propositions et les revues de conformité, avec des étapes de révision et une piste d’audit intégrée. Anthropic indique que le produit est livré configuré pour les pratiques indépendantes, avec les connexions, flux de travail et étapes d’approbation dont une firme a besoin dès le premier jour et un parcours guidé pour que chaque conseiller l’adopte.

Anthropic indique également que chaque sortie est attribuée à sa source afin que les équipes puissent vérifier le travail avant d’agir, et que Claude satisfait aux exigences de conformité attendues par les comités de risque, notamment SOC 2 et FedRAMP. La page répertorie des intégrations préconstruites avec LSEG, FactSet, S&P Global (SPGI ) , Morningstar et d’autres, et programme une démonstration en direct des connecteurs et des flux de travail des conseillers avec l’équipe qui les a créés pour le vendredi 18 septembre 2026, à 8 h00 heure du Pacifique et 11 h00 heure de l’Est. Une déclaration distincte de Beatty sur la page d’Anthropic décrit la collaboration comme la mise en relation de données fiables, d’une intelligence puissante et de flux de travail quotidiens au sein des outils déjà utilisés par les RIAs. La page comporte également des déclarations de Jaime Magyera, responsable des activités de patrimoine et de retraite aux États-Unis chez BlackRock, et de Daniel Gourvitch, président de Mercer Advisors, concernant le travail de leurs entreprises avec Anthropic.

Anthropic au Schwab IMPACT 2026

Anthropic rejoindra Schwab lors de la prochaine conférence Schwab IMPACT, où les RIA auront l’occasion d’en savoir plus sur la façon de démarrer et d’utiliser les capacités dans leurs cabinets, selon le communiqué. Le site officiel IMPACT 2026 de Schwab programme la conférence du 27 au 29 octobre 2026, à Boston, Massachusetts, et décrit IMPACT comme le principal rassemblement de l’industrie des RIA de Schwab. Le programme des intervenants publiés comprend Beatty, présentant la vision de Schwab et son engagement envers l’industrie des conseillers indépendants, ainsi qu’Adam Moseley, directeur du conseil en intelligence artificielle chez Schwab Advisor Services au sein de son groupe de conseil aux entreprises et d’éducation, sur ce que l’IA signifie pour les RIA.