L’OFAC inflige une amende de 7,6 M$ à Poloniex pour violation présumée des sanctions

Le Bureau du contrôle des avoirs étrangers (OFAC) du département du Trésor américain a rendu public aujourd’hui un accord avec Poloniex qui a accepté une éventuelle responsabilité civile découlant de « violations apparentes des sanctions ». L’administrateur des sanctions économiques a déclaré que Poloniex a enfreint les stipulations de vastes programmes de sanctions contre la Crimée, l’Iran, la Syrie et d’autres. La société d’échange a été spécifiquement accusée d’avoir facilité des transactions d’actifs numériques d’une valeur supérieure à $15 million qui ont été exécutées par des utilisateurs des régions concernées pendant près de six ans. Les termes du règlement comprenaient l’obligation pour la société d’échange de payer $7.6 million.

“Entre janvier 2014 et novembre 2019, la plateforme de négociation Poloniex a permis à des clients apparemment situés dans des juridictions sanctionnées de réaliser des transactions en ligne liées aux actifs numériques — comprenant des échanges, des dépôts et des retraits — d’une valeur totale de $15,335,349, malgré le fait qu’elle disposait de raisons de connaître leur localisation sur la base des informations KYC et des données d’adresse IP,” l’agence a indiqué dans une communication du 1er mai sur son site web.

Le département chargé de l’application de la loi a expliqué que la pénalité a été imposée après la découverte que les « violations » de la plateforme n’avaient pas été volontairement auto‑déclarées et n’étaient pas flagrantes. Notamment, la dernière infraction liée à l’absence de diligence raisonnable s’ajoute aux précédents dossiers juridiques de la plateforme aux États‑Unis.

Poloniex a été visé par la Securities and Exchanges Commission (SEC) des États‑Unis en août 2021 après que les régulateurs du marché ont révélé que la plateforme avait soutenu et vendu des titres non enregistrés sur son site entre juillet 2017 et novembre 2019. Pour régler les accusations, Poloniex a opté pour un règlement extrajudiciaire, acceptant de verser une somme non précisée supérieure à $10 million à la commission. En dehors des États‑Unis, la plateforme a fait l’objet d’un examen de la part de l’Ontario Securities Commission du Canada (OSC) en mai 2021.

En novembre dernier, Kraken a conclu un accord similaire avec l’organisme de surveillance des sanctions pour ne pas avoir empêché des utilisateurs basés en Iran d’accéder à sa plateforme et d’y effectuer des transactions. La plateforme a volontairement signalé sa non‑conformité, ce qui a conduit à ce que plus de $1.68 million de transactions soient traitées entre 2015 et 2019. Notamment, le développement de lundi intervient une semaine après que le Department of Justice (DoJ) a dévoilé des inculpations centrées sur la violation des sanctions imposées par l’OFAC et l’ONU contre la Corée du Nord.

DoJ agit contre le groupe qui a facilité la conversion de crypto volée du Lazarus Group de la Corée du Nord

Le Bureau du contrôle des avoirs étrangers des États‑Unis a confirmé la semaine dernière qu’il avait sanctionné des personnes ayant aidé le collectif de hackers affilié à l’État nord‑coréen, le Lazarus Group, à convertir une partie de crypto volée en argent liquide.

Un communiqué de presse du 24 avril du Department of Justice détaillait que le groupe, qui comprenait le trader d’actifs numériques de la Chine continentale Wu Huihu, le ressortissant britannique de Hong Kong Cheng Hung Man, un Nord‑coréen basé en Chine servant de représentant adjoint de la Korea Kwangson Banking Corporation, Sim Hyon Sop, ainsi qu’une personne connue en ligne sous le nom de Jammy Chen, ont collaboré pour blanchir le butin de piratage et acheter des biens pour la Corée du Nord en utilisant les fonds obtenus via des entités de façade basées à Hong Kong.

« Les inculpations d’aujourd’hui révèlent la poursuite par la Corée du Nord de l’utilisation de divers moyens pour contourner les sanctions américaines. Nous pouvons et nous allons « suivre l’argent », que ce soit via les cryptomonnaies ou le système bancaire traditionnel, afin d’engager des poursuites appropriées contre ceux qui aideraient à financer ce régime corrompu, » a déclaré Matthew M. Graves, procureur des États‑Unis pour le district de Columbia.

Sim aurait supervisé les paiements (en dollars américains), qui ont ensuite été traités via Jammy Chen. L’entité derrière le pseudonyme Jammy Chen a sollicité les services de Wu et Cheng pour aider à identifier des sociétés de façade factices et exécuter les paiements de manière à contourner les restrictions économiques imposées par les États‑Unis. La destination finale des fonds fiat obtenus en convertissant les crypto‑exploits était de soutenir les programmes d’armes de destruction massive et de missiles balistiques de la Corée du Nord. Des produits du tabac et des appareils de communication figuraient parmi les autres biens identifiés comme achetés par la Corée du Nord avec ces fonds.