SEC-Updates der Woche – Binance-Einwand, CoinDeal-Betrug, AGAC-CFO mit Geldstrafe belegt und mehr

Die vergangene Woche war für die Securities and Exchange Commission (SEC) sehr geschäftig. In dieser Zeit wurden Anklagen erhoben, Geldstrafen verhängt und Einwände eingereicht. Hier ein kurzer Überblick über jedes.

Akquisitions‑Einwand

Als Reaktion auf die aktuellen Nachrichten über die Übernahme von über $1 Billion an Vermögenswerten von Voyager durch Binance.US hat die SEC eingereicht, was als ‘begrenzter Einwand’ gegen die Transaktion bezeichnet wird.

Zweck dieser Einreichung ist es, den ‘Pause’-Knopf für die Transaktion zu betätigen, bis die SEC mehr Details darüber erhält, wie genau sie ablaufen wird. Insbesondere sucht die SEC nach mehr Klarheit zu den folgenden Punkten.

• Wie kann/wird Binance.US die Transaktion finanzieren?
• Wie wird Binance.US strukturiert sein, falls die Fortführung erlaubt wird?
• Wie werden die Vermögenswerte während des gesamten Prozesses gesichert?
• Was passiert, wenn die Transaktion über den 18. April hinaus verzögert wird?

Obwohl wir noch keine Antworten auf diese Fragen haben, wird in den kommenden Wochen erwartet, dass eine überarbeitete Erklärung, die jede der genannten Bedenken anspricht, eingereicht wird. Dies könnte jedoch nicht das Ende des Interesses der SEC sein, falls die ausstehende Erklärung weitere Fragen aufwirft. Die SEC erklärt,

“Die SEC behält sich das Recht vor, diesen Einwand nach Einreichung der geänderten Offenlegungserklärung zu ändern, und behält sich ferner das Recht vor, der Bestätigung des Plans aus diesen oder anderen Gründen zu widersprechen.”

CoinDeal bei Karma vorgestellt

Während die SEC weiterhin die vorgenannte Transaktion prüft, hat sie diese Woche zudem bekanntgegeben, dass sie offiziell eine Reihe von Personen, die mit einem massiven Betrug namens CoinDeal in Verbindung stehen, angeklagt hat.

Dieser spezielle Betrug beinhaltete den Verkauf von über $45M an nicht registrierten Wertpapieren durch fünf Personen und drei verbundene Unternehmen.

• Neil Chandran
• Garry Davidson
• Michael Glaspie
• Amy Mossel
• Linda Knott
• AEO Publishing, Inc.
• Banner Co-Op
• BannersGo, LLC

Der angeklagte Kreis soll das Kapital von Investoren eingesammelt haben, indem er versprach, Blockchain‑Technologie zu nutzen, um enorme Renditen zu erzielen. Statt das Kapital wie vorgesehen zu verwenden, soll die Gruppe die Mittel für ihren eigenen extravaganten Lebensstil missbraucht haben. Dies umfasste den Kauf von Immobilien, Booten, Autos und mehr.

Die gegen diese Gruppe erhobenen Anklagen umfassen,

• Verstoß gegen die Antibetrugs- und Registrierungsvorschriften des Securities Act und des Exchange Act
• Beihilfe und Anstiftung zu Verstößen gegen die Antibetrugsbestimmungen und den Exchange Act

Die SEC hat die Handlungen von CoinDeal kommentiert und erklärt,

“Wir behaupten, die Beklagten hätten fälschlicherweise den Zugang zu wertvoller Blockchain‑Technologie behauptet und dass der bevorstehende Verkauf der Technologie Investitionsrenditen von mehr als 500.000‑fach für die Anleger generieren würde… Wie in unserer Klage behauptet, war dies in Wirklichkeit nur ein ausgeklügeltes Schema, bei dem die Beklagten sich selbst bereicherten, während sie Zehntausende von Kleinanlegern betrogen.”

CFO von African Gold Acquisition Corp. wegen Diebstahls von über $5M belegt

Während seiner Tätigkeit als CFO bei African Gold Acquisition Corp. (AGAC) wird Cooper J. Morgenthau beschuldigt, mehr als $5M vom Unternehmen und seinen Investoren gestohlen zu haben.

Die SEC führt die folgenden Handlungen auf, die Morgenthau begangen haben soll,

• Verstoß gegen die Antibetrugsbestimmungen der bundesstaatlichen Wertpapiergesetze
• Lügen gegenüber Prüfern und Buchhaltern
• Fälschung von Büchern und Aufzeichnungen
• Einreichung betrügerischer Bescheinigungen bei Aufsichtsbehörden

In ihrer Erklärung gibt die SEC an, dass sie glaubt, Morgenthau habe Mittel aus mehreren SPACs veruntreut, um seinen Lebensstil zu finanzieren und Kryptowährungen zu kaufen/handeln. Dieses spezielle Schema sah vor, dass der Beschuldigte seine Aktivitäten durch gefälschte Dokumente verschleierte, die auch den Prüfern des Unternehmens vorgelegt wurden.

Unzureichende Due Diligence

Obwohl dies von der SEC noch nicht öffentlich bestätigt wurde, hat Reuters kürzlich angegeben, dass die Untersuchungen des Zusammenbruchs von FTX durch die Aufsichtsbehörde nicht beim Unternehmen selbst enden. Stattdessen wird berichtet, dass die Untersuchung nun auf Investoren und deren Due‑Diligence‑Prozesse ausgeweitet wird.

Dies ist eine Frage, die von vielen gestellt wird, da FTX von zahlreichen einflussreichen Unternehmen und Personen aus verschiedenen Sektoren finanziert wurde. Man würde denken, dass bei so vielen Augen auf die Börse jede illegale Aktivität und schlechte Praxis längst erkannt worden wäre.

Diese Situation könnte für die vielen Investoren an der Börse doppelt nachteilig sein, da sie möglicherweise nicht nur ihr investiertes Kapital verloren haben, sondern auch dafür verantwortlich gemacht werden könnten, nicht im besten Interesse ihrer eigenen Investoren gehandelt zu haben.