Juni 2022: Grayscale stärkt Rechtsteam für Bitcoin-Spot-ETF, PayPal erhält volle BitLicense

Im Juni 2022 stand die Regulierung digitaler Vermögenswerte im Mittelpunkt. Gesetzentwürfe sahen eine Erweiterung der Aufsichtsbefugnisse der CFTC für digitale Rohstoffe vor. Zugleich wurde über Beschränkungen für bestimmte Mining-Anlagen in New York beraten. Dabei ging es um eine zweijährige Begrenzung bestimmter Luftemissionsgenehmigungen für fossil betriebene Kraftwerke, die direkt Strom für Proof-of-Work-Mining liefern, nicht um ein Verbot sämtlichen Kryptominings. Im Folgenden weitere positive und negative Entwicklungen aus dieser Zeit.

Grayscale verstärkt sein Rechtsteam für den Bitcoin-Spot-ETF

Grayscale kündigte an, Donald „Don“ Verrilli als leitenden Rechtsstrategen einzustellen. Der frühere US Solicitor General hatte die Bundesregierung insbesondere vor dem Obersten Gerichtshof vertreten.

Die US-Börsenaufsicht SEC hatte Anträge auf Bitcoin-Spot-ETFs wiederholt abgelehnt. Grayscales Antrag galt damals als besonders beachtenswert: Statt einen neuen Fonds aufzulegen, wollte das Unternehmen seinen bereits mehrere zehn Milliarden US-Dollar schweren Bitcoin Trust in einen ETF umwandeln. Die Entscheidung war mehrfach vertagt worden; die Frist für eine Zustimmung oder Ablehnung am 6. Juli 2022 rückte näher.

Vor diesem Termin verstärkte Grayscale sein juristisches Team, um die Chancen seines Antrags zu verbessern.

Quelle: Twitter @Grayscale

Grayscale begründete die Einstellung und ihren Zeitpunkt so: „…um sicherzustellen, dass wir [Grayscale] das stärkstmögliche Team juristischer Fachleute haben, das bereitsteht, unseren BTC-ETF-Antrag zu unterstützen.“

Das passte zu früheren Aussagen des Unternehmens, bei weiteren Ablehnungen auch eine Klage gegen die SEC wegen Verstößen gegen das US-Verwaltungsverfahrensgesetz, den Administrative Procedure Act (APA), zu erwägen. Verrilli hatte nach der damaligen Beschreibung „…mehr als 50 Verfahren vor dem Obersten Gerichtshof der Vereinigten Staaten mündlich vertreten, darunter mehrere, die sich unmittelbar mit Verstößen gegen den Administrative Procedure Act (APA) befassten“und wurde deshalb als Verstärkung für Grayscales juristische Strategie gesehen.

Die Zulassung eines Bitcoin-Spot-ETF galt damals als eine der möglichen positiven Nachrichten für den schwachen Kryptomarkt. Der Autor hielt eine spätere Zulassung letztlich für eine Frage der Zeit, auch wenn Druck allein die SEC kaum dazu bewegen würde. Das war eine Einschätzung aus dem Jahr 2022, keine bereits erteilte Genehmigung oder Zusage steigender Kurse.

PayPal erhält eine vollständige BitLicense

PayPal (PYPL ) machte am 7. Juni 2022 mehrere Ankündigungen. Dazu gehörten Kryptotransfers an externe Wallets, die zunächst ausgewählten US-Nutzern und in den folgenden Wochen allen berechtigten US-Kunden zugänglich gemacht werden sollten. Außerdem teilte PayPal mit, dass seine bedingte BitLicense in New York in eine vollständige Lizenz umgewandelt worden war. Die BitLicense betrifft das Geschäft mit virtuellen Währungen; sie ist nicht einfach eine andere Bezeichnung für eine Geldtransferlizenz.

„PayPal hat außerdem eine vollständige BitLicense von der New Yorker Finanzaufsicht NYDFS erhalten und ist damit das erste Unternehmen, das eine bedingte BitLicense in eine vollständige BitLicense umwandelt. Dies zeigt unser Engagement für verantwortungsvolle Innovation sowie für einen besseren Zugang zu digitalen Währungen und einen höheren Nutzen, unter vollständiger Einhaltung regulatorischer Vorgaben und bewährter Verfahren.“

Seit der bedingten Zulassung waren fast zwei Jahre vergangen. PayPal reihte sich damit unter anderem neben Coinbase, Bakkt Marketplace, Circle und Robinhood in die Unternehmen mit BitLicense ein.

IRA Financial Trust verklagt Gemini

IRA Financial Trust gab am 6. Juni 2022 eine Klage gegen die Kryptobörse und den Verwahrer Gemini bekannt. Sie betraf einen Diebstahl von Kryptowerten im Umfang von 36 Millionen US-Dollar im Februar 2022. IRA Financial machte unzureichende Sicherheitsmaßnahmen bei Gemini mitverantwortlich. Dies waren Klagevorwürfe, keine gerichtlich festgestellte Haftung.

Gemini wies die Vorwürfe in einer Stellungnahme gegenüber CoinDesk zurück: „Wir weisen die Vorwürfe in der Klage zurück … Unsere Sicherheitsstandards gehören zu den höchsten in der Branche, und wir aktualisieren sie fortlaufend, um unsere Kunden stets zu schützen. In diesem Fall handelten wir, sobald IRA Financial uns über den Sicherheitsvorfall informiert hatte, schnell, um den Verlust von Geldern aus den Konten zu begrenzen.“

Die Angreifer sollen außerdem einen sogenannten Swatting-Angriff auf den Hauptsitz von IRA Financial als Ablenkung genutzt haben. Dabei wird die Polizei mit einem falschen Notruf getäuscht, um den Einsatz bewaffneter Spezialeinheiten auszulösen.

Gemini hatte in diesen Tagen auch den geplanten Abbau von 10 % seiner Belegschaft bekannt gegeben. Daneben hatte die CFTC Klage erhoben und dem Unternehmen vorgeworfen, gegenüber der Behörde wesentliche falsche oder irreführende Angaben gemacht oder wesentliche Informationen verschwiegen zu haben. Dies bezog sich auf die Prüfung eines Bitcoin-Futures-Produkts im Jahr 2017. Es handelte sich um Vorwürfe und nicht um eine festgestellte Dokumentenfälschung.

Berichte über SEC-Untersuchung zu Binances früherem ICO

Binance zählte weiterhin zu den größten Kryptobörsen der Welt, trotz Geschäftsbeschränkungen in mehreren Ländern, Untersuchungen durch die US-Steuerbehörde IRS und das Justizministerium DOJ sowie eines Hacks mit Schäden von 40 Millionen US-Dollar. Im Juni 2022 wurde berichtet, die SEC prüfe mögliche Verstöße gegen Wertpapierregeln beim ursprünglichen Tokenverkauf von BNB. Der Bericht über eine Untersuchung bedeutete weder, dass ein Verstoß bewiesen war, noch, dass die rechtliche Einordnung des Tokens bereits feststand.

Damals wurde die Situation mit dem laufenden Verfahren zwischen Ripple und der SEC verglichen. Dessen Ausgang könnte Hinweise für die Einschätzung anderer Fälle geben, würde Binances Fall aber nicht automatisch entscheiden. Der Autor nannte auch einen Vergleich mit einer hohen Geldzahlung ohne Schuldeingeständnis als mögliche Entwicklung. Das war eine damalige Einschätzung und kein feststehendes Ergebnis.