Geldwäsche, Insiderhandel, gefälschte Dokumente – Dieses Trio wurde jeweils wegen Fehlverhaltens beschuldigt

Ein Trio von Unternehmen hat diese Woche unsere Aufmerksamkeit erregt – und zwar nicht aus den richtigen Gründen. Bereits mitten in dem, was viele als ‘Krypto-Winter’ bezeichnen, haben sich die Dinge für die folgenden Unternehmen weiter verschlechtert, die nun frische Vorwürfe wegen gefälschter Dokumentation, Insiderhandels und möglicher Geldwäsche gegenüberstehen.

Gemini

Von allen Börsen, die im Bereich der digitalen Wertpapiere tätig sind, wurde Gemini als eine der renommiertesten angesehen – wenn auch nicht besonders populär im Vergleich zu den Top‑Konkurrenten. Leider könnte dieser Ruf nun dauerhaft beschädigt sein, da die Commodity Futures Trading Commission (CFTC) gerade bekanntgegeben hat, dass sie eine Beschwerde gegen die von den Winklevoss‑Geschwistern geführte Plattform eingereicht hat.

Die Beschwerde basiert auf angeblich falschen Informationen, die 2017 an die CFTC übermittelt wurden. Diese Informationen betrafen Gemini und dessen Antrag auf Genehmigung von Bitcoin‑basierten Futures‑Kontrakten und erfolgten nicht nur persönlich, sondern auch in Dokumenten.

Gretchen Lowe, amtierende Direktorin für Durchsetzung, kommentierte im Namen der CFTC, warum die Behörde solche Maßnahmen ergreift.  “Falsche oder irreführende Angaben gegenüber der CFTC im Zusammenhang mit einer Zertifizierung eines Futures‑Produkts untergraben die Arbeit der CFTC, die finanzielle Integrität aller Transaktionen, die dem CEA unterliegen, zu gewährleisten, Marktteilnehmer zu schützen, Preismanipulationen abzuschrecken und zu verhindern sowie verantwortungsvolle Innovation und fairen Wettbewerb zu fördern… Diese Durchsetzungsmaßnahme sendet ein starkes Signal, dass die Kommission handeln wird, um die Integrität des Marktaufsichtsprozesses zu schützen.”

Leider gehen die Probleme von Gemini über diese Vorwürfe der CFTC hinaus. Früh am Tag wurde bekannt, dass die Börse 10 % ihrer Belegschaft entlassen wird, mit Verweis auf ‘turbulente Bedingungen’ und ‘Krypto‑Winter’. Damit wird erwartet, dass Gemini seine Abläufe künftig straffen und sich auf die Dienstleistungen konzentrieren wird, die es als essenziell für seine Plattform ansieht.

OpenSea (Nathanial Chastain)

Einen Tag bevor die CFTC Klage gegen Gemini einreichte, sorgte das United States Department of Justice (USDOJ) selbst für Aufsehen im Bereich der digitalen Vermögenswerte, indem es gegen eine Einzelperson verschiedene Anklagen erhob. Statt gefälschter Dokumente resultieren diese Vorwürfe aus angeblichem Insiderhandel von Nathanial Chastain während seiner Tätigkeit bei OpenSea – einem der größten NFT‑Marktplätze der Welt.

Bei der Ankündigung seiner Entscheidung, diese Anklagen zu verfolgen, skizzierte das USDOJ das angeblich von Chastain durchgeführte Schema.

“Im Rahmen seiner Anstellung war CHASTAIN dafür verantwortlich, NFTs auszuwählen, die auf der Startseite von OpenSea präsentiert werden sollten. OpenSea hielt die Identität der vorgestellten NFTs vertraulich, bis sie auf der Startseite erschienen. Nachdem ein NFT auf der Startseite von OpenSea präsentiert wurde, stieg der Preis, den Käufer bereit waren zu zahlen, für dieses NFT und für andere NFTs desselben Erstellers in der Regel deutlich an.”

Von etwa Juni 2021 bis etwa September 2021 nutzte CHASTAIN die vertraulichen Geschäftsinformationen von OpenSea darüber, welche NFTs auf der Startseite präsentiert werden würden, um heimlich Dutzende von NFTs kurz vor ihrer Präsentation zu kaufen. Nachdem diese NFTs auf OpenSea präsentiert wurden, verkaufte CHASTAIN sie mit einem Gewinn von zwei- bis fünffachen seines ursprünglichen Kaufpreises. Um den Betrug zu verschleiern, führte CHASTAIN diese Käufe und Verkäufe mit anonymen digitalen Geldbörsen und anonymen Konten auf OpenSea durch.”

Das USDOJ gibt an, dass es Chastain wegen Folgendem angeklagt hat,

• ein Verstoß wegen Drahtbetrugs
• ein Verstoß wegen Geldwäsche

Sollte er für schuldig befunden werden, wird Chastain voraussichtlich Jahrzehnte im Gefängnis verbringen.

Terraform Labs

Mit dem jüngsten und epischen Zusammenbruch von UST und LUNA war niemand überrascht, zu hören, dass die Verantwortlichen des Projekts mit einer möglichen Strafverfolgung in Südkorea konfrontiert wurden, als vor einigen Wochen eine Untersuchung von Terraform Labs erstmals angekündigt wurde. Da diese inzwischen weit fortgeschritten ist, sind Berichte aufgetaucht, die auf potenziell mehr Probleme hinweisen als zunächst angenommen, wobei man annimmt, dass Terraform Labs Millionen gewaschen hat. Die Summe von 4,8 Millionen USD soll demnach über ein ‘Briefkasten’-Unternehmen namens ‘Company K’ geleitet worden sein.

Zusätzlich zu diesen jüngsten Vorwürfen der Geldwäsche gab es mehrere verdächtige Vorgänge in den Monaten und Tagen vor dem Zusammenbruch von UST und LUNA. Dazu gehören die Schließung verschiedener Terraform‑Büros in Südkorea sowie die von Terraform Labs Korea selbst, angeblich mit dem Ziel, eine hohe Steuerschuld im Land zu umgehen. Derzeit hat die gegen Terraform Labs eröffnete Untersuchung die Behörden dazu veranlasst, alle Mitarbeitenden zu befragen, während Ermittler nach Anzeichen möglicher Preismanipulationen suchen.

Wer in der Terraform‑Labs‑Saga nach einem positiven Aspekt sucht, könnte den Vorstoß zu einem neuen Ausschuss in Südkorea in Betracht ziehen, der als Aufsichtsbehörde für den Sektor der digitalen Vermögenswerte fungieren soll – in der Hoffnung, zukünftige Ereignisse wie die heute diskutierten zu verhindern. Da etwa 280 000 Einwohner Südkoreas nach Angaben von dem Zusammenbruch von LUNA negativ betroffen sein sollen, ist es leicht nachzuvollziehen, warum.