Exodus’ NYSE-Uplisting von der SEC in letzter Minute abgesagt – Was Sie wissen sollten?

Die beliebte Kryptowährungs-Wallet Exodus wird nicht wie geplant an der NYSE American gelistet.

Um etwas Hintergrund zu den Ereignissen zu geben, die zu diesem Tag führten, schauen wir uns Anfang dieser Woche noch einmal an. Exodus Movement (EXOD ) (OTCQX: EXOD), der Softwareentwickler hinter der Exodus Wallet, kündigte an, dass seine Aktie für die Notierung an der NYSE American Stock Exchange, die sich auf Small‑Cap-Aktien konzentriert, unter dem Ticker “EXOD” genehmigt wurde. Dieses Uplisting vom Over‑the‑Counter‑Handel (OTC) sollte am 9. Mai erfolgen.

Das Unternehmen sagte damals:

“Das Uplisting zur NYSE American stellt einen bedeutenden Meilenstein in unserer Reise dar, der es Exodus ermöglichen wird, langfristig größeren Wert für unsere Aktionäre zu schaffen, indem wir unsere Präsenz in der Investorengemeinschaft erhöhen und dadurch die Liquidität steigern.”

In einem Beitrag auf X (ehemals Twitter) teilte die selbstverwahrende Krypto-Softwareplattform ihre Begeisterung über die Notierung an der NYSE mit und stellte fest, dass “der Mangel an Liquidität auf den OTC‑Märkten” den Aktienkurs von Exodus trotz seiner soliden finanziellen Lage beeinträchtigt habe.

„Zeit, aufzusteigen“, hieß es im Beitrag. „Die NYSE‑Notierung bietet einen effizienteren Markt mit gerechterer Preisfindung, was unseren Investoren und dem langfristigen Wachstum von Exodus zugutekommt.“

Allerdings wurde der Plan des Unternehmens, die Bekanntheit von Exodus zu erhöhen, von der US Securities and Exchange Commission (SEC) zunichtegemacht.

In seiner Pressemitteilung stellte Exodus fest, dass es von der ICE‑besessenen NYSE, ehemals American Stock Exchange (AMEX), darüber informiert wurde, dass die Notierung verzögert wurde. Die NYSE American gab weiter an, dass dies darauf zurückzuführen sei, dass die Wertpapieraufsichtsbehörde die Registrierungsunterlage des Unternehmens noch prüfe.

Exodus-Mitbegründer und CEO JP Richardson sagte, das Unternehmen sei “überrascht und verwirrt über diese Entscheidung in letzter Minute”. In seiner offiziellen Erklärung stellte das Unternehmen fest, dass es zuvor von der NYSE American darüber informiert wurde, dass seine Aktien der Klasse A, Nennwert $0,000001, bereits für die Notierung genehmigt seien. Vorläufig wird die Klasse‑A‑Common‑Stock des Unternehmens jedoch weiterhin an der OTCQX gehandelt.

Exodus bleibt jedoch “hoffnungsvoll, dass die SEC ihr Versprechen einhalten wird, uns gemäß dem Gesetz zu behandeln” und erwartet eine “schnelle Lösung dieser Angelegenheit”.

Exodus erklärte, dass das Unternehmen, sobald die Behörde die Überprüfung der Registrierungsunterlage abgeschlossen hat, “eine erneute Notierung an einer nationalen Wertpapierbörse zu einem späteren Zeitpunkt in Erwägung ziehen könnte”.

Exodus wurde erstmals während des Bullenmarktes 2021 börsennotiert, als es seine Aktie über den Broker‑Dealer tZero notierte. Auf dem Höhepunkt des vorherigen Bullenlaufs, im April 2021, sammelte Exodus in nur fünf Tagen 60 Millionen US‑Dollar, nachdem es die Genehmigung für das bislang dritte Regulation‑A‑Token‑Angebot erhalten hatte.

Während des Verkaufs seiner Stammaktien zu je 27,43 $ pro Stück, der von der SEC genehmigt wurde, verpflichteten sich mehr als 4 000 Personen. Der überwiegende Teil davon (92 %) waren nicht‑akkreditierte Investoren. Exodus akzeptierte für seine Stammaktien ausschließlich BTC, ETH und USDC.

Neben der Tatsache, dass es das erste ‘erste Reg A+‑Stammaktienangebot mit ausschließlich Krypto‑Käufen’ gestartet hat, ist die Stammaktie von Exodus auch auf der Algorand‑Blockchain tokenisiert, was es zum einzigen börsennotierten Unternehmen in den USA macht, das dies hat.

Die Tokenisierung der EXOD‑Aktie ist “phänomenal aus Sicht der Benutzerfreundlichkeit,“ sagte Richardson in einem Interview mit einem Medienportal. Das macht es nicht nur einfacher und schneller für Investoren, die Aktie zu handeln, sondern Dividenden können sogar ausgezahlt werden in Stablecoin auf der Blockchain, fügte er hinzu.

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Krypto & Exodus gewinnen an Zugkraft 

Gegründet 2015 ist Exodus eine Multi‑Asset‑Software‑Wallet, die für Desktop, Mobilgeräte und Browser verfügbar ist. Die Mission des Unternehmens lautet “der Welt zu helfen, das traditionelle Finanzsystem zu verlassen.” Um Privatsphäre, Sicherheit und vollständige Kontrolle über die Mittel zu gewährleisten, bietet die Wallet selbstverwahrende Funktionen, die lokal auf den Geräten der Nutzer verschlüsselt werden.

Im Google Play hat die beliebte Krypto‑Wallet‑App über 1 Million Downloads erreicht und eine Bewertung von 4,5 Sternen. Unterdessen hat sie im App Store eine Bewertung von 4,6 Sternen und einen Rang von 68 im Finanz‑Bereich.

Die Wallet ermöglicht es ihren Nutzern, Krypto über mehr als 50 Netzwerke zu senden und zu empfangen sowie Bitcoin, Ethereum, Solana, NFTs und benutzerdefinierte Token zu verwalten. Die App bietet zudem Preisalarme, Echtzeit‑Preisdiagramme und weitere Funktionen.

Die Exodus Web3‑Wallet‑Chrome‑Erweiterung hat 100 000 Nutzer, die Krypto mit Kredit‑/Debitkarte, Bankkonto, Apple  Pay oder Google Pay kaufen, Krypto tauschen, Gelder auf ein Bankkonto abheben, durch Staking passives Einkommen erzielen und DeFi sowie NFTs erkunden können.

Da der Kryptomarkt wieder aktiv ist, gewinnt die Wallet stark an Zugkraft und verzeichnet ein starkes Momentum. Für die unauditierten Ergebnisse des ersten Quartals 2024 meldete das Unternehmen einen Rekordumsatz von 29,1 Millionen $, ein Anstieg von 118 % gegenüber dem ersten Quartal des Vorjahres, und einen Nettogewinn von 54,8 Millionen $.

Im Laufe dieses Quartals verarbeitete die Wallet ein Volumen von 1,35 Milliarden $, ein Anstieg von 102 % gegenüber dem 1Q23. Die monatlich finanzierten Nutzer überstiegen 1 Million, während die monatlich aktiven Nutzer knapp 1,69 Millionen betrugen, beide um mehr als 30 % gegenüber Q1 2023 gestiegen. Weiterhin wurden digitale Vermögenswerte (BTC und ETH) und Barmittel in Höhe von 206,9 Millionen $ gemeldet.

Ende Februar kündigte das Unternehmen zudem seine Ergebnisse für das Geschäftsjahr 2023 an: 2,66 Milliarden $ im Handelsvolumen und 138,3 Millionen $ in Krypto und Barmitteln.

Richardson sagte zu diesem Zeitpunkt:

“Die Nachfrage nach Kryptowährungen wächst weiterhin rasant, wie die Wertsteigerung von Bitcoin im ersten Quartal und die wachsende Nutzerzahl auf unserer Plattform zeigen.”

Er fügte weiter hinzu:

“Wir glauben, dass unsere technologische Innovation, kombiniert mit unserer gesunden Finanzlage, uns stark für eine Fülle zukünftiger Möglichkeiten positioniert.”

Trotz seiner soliden Zahlen, finanziellen Lage und jahrelanger Zusammenarbeit mit der New York Stock Exchange (NYSE) für die Notierung, wurden die Aktien von Exodus aufgrund des unfreundlichen Ansatzes der SEC gegenüber Krypto vom Handel an der NYSE America verzögert.

SEC entschlossen, Krypto zu zerstören?

Die Entwicklung bezüglich der Notierung von Exodus (EXOD) erfolgt, während US‑Regulierungsbehörden den Druck auf Krypto‑Unternehmen erhöhen. Da die Aufsichtsbehörden sowohl gegen Projekte als auch Entwickler verstärkte Durchsetzungsmaßnahmen ergreifen, richtet sich die Niederschlagung gegen Anbieter selbstverwahrender Kryptowährungs‑Wallets, die illegale Aktivitäten wie Geldwäsche ermöglichen.

Infolgedessen kündigten kürzlich die Wasabi Wallet von zkSNACKs und die Phoenix Wallet von ACINQ an, dass sie ihre Dienste für US‑Kunden nicht mehr anbieten werden. Beide Wallet‑Anbieter äußerten Bedenken darüber, dass die Regierung selbstverwahrende Wallet‑Anbieter als legitime Geldservice‑Unternehmen klassifiziert, nachdem die Aufsichtsbehörden gegen den Metamask‑Erfinder Consensys und den Krypto‑Mixer Samourai Wallet vorgegangen waren.

ACINQ sagte in einem Beitrag auf X:

“Aktuelle Ankündigungen der US‑Behörden werfen Zweifel darauf auf, ob selbstverwahrende Wallet‑Anbieter, Lightning‑Dienstanbieter oder sogar Lightning‑Knoten als Money Services Businesses und be regulated als solche reguliert werden könnten.”

Im vergangenen Monat erhoben das US-Justizministerium und weitere Behörden Geldwäschenach charges gegen die Mitbegründer von Samourai Wallet, CEO Keonne Rodriguez und CTO William Hill, die verhaftet wurden. Das DOJ hatte zudem die Entwickler von Tornado Cash aus ähnlichen Gründen angeklagt und sie beschuldigt, mehr als 1 Milliarde $ an kriminellen Erlösen gewaschen zu haben.

Inmitten dessen warnte das FBI Amerikaner davor, nicht registrierte Geldübermittlungsdienste zu nutzen, es sei denn, sie sind als Money Services Businesses (MSB) registriert. Das FBI sagte, dass Nutzer solcher Plattformen “während Durchsetzungsmaßnahmen finanzielle Störungen erleben könnten, insbesondere wenn ihre Kryptowährung mit durch illegale Mittel erlangten Geldern vermischt ist.”

Die SEC hat zudem Consensys eine Wells‑Notice gesendet, in der sie beschuldigt wird, als nicht lizenzierter Broker‑Dealer zu agieren, und sie vor möglichen Durchsetzungsmaßnahmen im Zusammenhang mit ihren MetaMask Swaps‑ und MetaMask Staking‑Produkten warnt.

Als Reaktion darauf hat Consensys eine Klage gegen die Behörde eingereicht und behauptet, sie habe ihre Befugnisse überschritten und versucht, “die Kontrolle über die Zukunft der Kryptowährung zu übernehmen”.

Die Klage erörtert weiter das Bestreben der SEC, ETH als Wertpapier zu regulieren, obwohl das Krypto‑Asset “keine der Merkmale eines Wertpapiers aufweist.” Die Regulierungsbehörde hat bereits erklärt, dass “ETH kein Wertpapier ist und nicht in die gesetzliche Zuständigkeit der SEC fällt.”

Consensys will laut seiner Klage klarstellen, dass ETH ein Rohstoff ist und Metamask kein Broker, und eine einstweilige Verfügung erwirken, um Entwickler in Ruhe zu lassen.

Ethereum-Mitbegründer und Consensys‑CEO und -Gründer Joe Lubin sagte, ihr Widerstand gegen die Regulierungsbehörde “dazu dient, den Zugang für die Tausende von Entwicklern, Marktteilnehmern und Institutionen zu bewahren, die ein Interesse an”“ Ethereum.

Sprecher kürzlich auf einem Krypto‑Summit in London, nannte Lubin die SEC’s “strategischen“ Durchsetzungsmaßnahmen einen Versuch, FUD zu erzeugen, “zu lähmen,“ und das Unternehmen ins Ausland zu zwingen, anstatt mit “offener Diskussion und klarer Regelsetzung” fortzufahren.

Bezüglich der Wells‑Notice gegen Metamask und Uniswap stellte JPMorgan in einem Bericht fest, dass dies “klar macht, dass dezentrale Plattformen nicht von dem Ziel der SEC ausgenommen sind, letztlich den Großteil der Krypto‑Industrie zu beaufsichtigen.”“

Aber das ist noch nicht alles; die SEC hat sogar eine Wells‑Notice an die Einzelhandels‑Handelsplattform Robinhood (HOOD) gesendet, die eine Vorwarnung über mögliche Durchsetzungsmaßnahmen darstellt, weil sie den Handel mit dreizehn Token neben BTC und ETH ermöglicht.

“Wir sind fest davon überzeugt, dass die auf unserer Plattform gelisteten Vermögenswerte keine Wertpapiere sind, und wir freuen uns darauf, mit der SEC zusammenzuarbeiten, um deutlich zu machen, wie schwach jeder Fall gegen Robinhood Crypto ist.“

– Dan Gallagher, ehemaliger SEC‑Kommissar und Chefjurist von Robinhood

Im vergangenen Jahr entfernte Robinhood Solana (SOL), Polygon (MATIC) und Cardano (ADA) von seiner Plattform, ein Schritt, der nur wenige Tage nach dem Durchgreifen der SEC gegen die größten Börsen der Branche erfolgte.

Da das stark regulierte Unternehmen die “gleichen rechtlichen und Compliance‑Standards”“ auf Krypto wie auf seine Brokerage anwendet und bereits “sehr konservativ”“ in den angebotenen Dienstleistungen ist, sagte CFO Jason Warnick:

“Es ist enttäuschend, mehr Regulierung durch Durchsetzung zu sehen.”

Während das Unternehmen der SEC‑Prüfung ausgesetzt ist, meldete es im 1. Quartal 2024 einen Anstieg seines Krypto‑Handelsvolumens um 224 % auf 36 Milliarden $, ein Anstieg des Krypto‑bezogenen Umsatzes um 232 % gegenüber dem Vorjahr auf 126 Millionen $, und der gesamte transaktionsbasierte Umsatz betrug 329 Millionen $. Zum 31. März verfügte Robinhood über 26,2 Milliarden $ an Kundenguthaben.

In einem X‑Beitrag am Dienstag bemerkte Vlad Tenev, CEO von Robinhood:

“Falls nötig, werden wir unsere Ressourcen einsetzen, um diese Angelegenheit vor Gericht anzufechten.”

Währenddessen stimmte diese Woche das US‑Repräsentantenhaus dafür, eine Resolution zu verabschieden, die die Krypto‑Bilanzierungsrichtlinien der SEC ablehnt, welche Banken davon abhalten, Krypto‑Kunden zu bedienen. Präsident Joe Biden versprach jedoch, das Vorhaben zu vetoen, falls es auf seinen Tisch käme, da die Regel aufgrund “technologischer, rechtlicher und regulatorischer Risiken, die zu erheblichen Verlusten für Verbraucher geführt haben”, eingeführt wurde.“

Was steht für Exodus bevor?

Wie wir gesehen haben, verfolgt die US‑Regierung eine klare Agenda gegen die Krypto‑Industrie. Zusätzlich zu allen oben genannten Namen haben die Regulierungsbehörden auch Ripple und mehrere große Krypto‑Börsen, darunter Binance, Coinbase, Kraken und KuCoin, ins Visier genommen, weil sie angeblich US‑Wertpapiergesetze verletzt haben.

Viele dieser Unternehmen wehren sich, wobei die Klage der SEC gegen Ripple zur Klärung von Krypto‑Asset‑Wertpapieren beiträgt. Coinbase hat einen Großteil seiner Ressourcen in die gerichtliche Auseinandersetzung investiert, während Kraken und Uniswap ebenfalls geschworen haben, zurückzuschlagen. Inmitten dessen hat die Blockchain Association die SEC wegen ihrer Definition von “Broker.”“ 

Exodus scheint das neueste Ziel der SEC zu sein. Trotz des anhaltenden regulatorischen Durchgreifens ist der US‑CEO von Exodus optimistisch bezüglich der Zukunft von Krypto, insbesondere der Zukunft öffentlich gehandelter digitaler Vermögenswerte, und glaubt, dass künftig weitere Aktien von der Blockchain unterstützt werden.

Für den Moment wird Exodus, das bereits reguliert als börsennotiertes Unternehmen mit umfangreichen Berichtspflichten, weiterhin seine 4,5 Millionen Kunden bedienen wird, “als börsennotiertes Unternehmen agieren,“ und mit der SEC an seiner NYSE‑Notierung zusammenarbeiten. Trotzdem erwägt Exodus “alle unsere Optionen,“ wobei Richardson feststellt, “Nichts ist ausgeschlossen.”

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