Caroline Ellison schließt Vergleichsvereinbarung mit dem SDNY ab

Die ehemalige CEO von Alameda Research, Caroline Ellison, und der Mitbegründer von FTX, Gary Wang, haben beide die Anklagepunkte im Zusammenhang mit dem verheerenden Zusammenbruch der Kryptowährungsbörse zugegeben, verkündete der US-Staatsanwalt für den südlichen Bezirk von New York, Damian Williams, in einer Erklärung spät am Mittwoch.

Sowohl Wang als auch Ellison kooperieren mit der Untersuchung des Justizministeriums zu den Handlungen des ehemaligen FTX-CEO Sam Bankman-Fried (SBF), fügte er hinzu.

Die Bundesanklagen wurden am selben Abend veröffentlicht, an dem SBF von den Bahamas nach New York City unterwegs war, wo er sich acht Bundesstrafanklagen gegenübersieht, darunter Geldwäsche, Drahtbetrug, Wertpapierbetrug und Verstöße gegen das Wahlkampffinanzrecht, von denselben Staatsanwälten, die die Vergleichsvereinbarungen mit Ellison und Wang akzeptierten.

Williams bestätigte in seiner Erklärung außerdem, dass Bankman-Fried sich in Gewahrsam des FBI befindet und „so bald wie möglich“ vor Gericht erscheinen wird.

SBF wurde letzte Woche auf den Bahamas verhaftet, nachdem US-Behörden Anklage gegen ihn erhoben hatten wegen dessen, was die Staatsanwälte als „einen der größten Finanzbetrugsfälle in der Geschichte der USA“ bezeichnen.

Unter anderem wird ihm vorgeworfen, die Kundeneinlagen von FTX gestohlen zu haben, um sie für riskante Wetten von Alameda zu verwenden, politische Spenden zu tätigen und alles zu bezahlen, von luxuriösen Strandhäusern bis hin zu Privatjet-Flügen.

Auf dem Höhepunkt ermöglichte FTX tägliche Handelsvolumen im Wert von 20 Milliarden US‑Dollar, und nur eine ausgewählte Gruppe von Insidern, darunter Ellison und Wang, gehörte zu denen, die wussten, dass FTX Betrug betrieb.

Die SEC behauptete, dass sowohl Ellison als auch Wang in ihren jeweiligen Rollen bei Alameda und FTX SBF bei dem Betrug an FTX‑Kunden unterstützt und begünstigt hätten.

“Wenn Sie an Fehlverhalten bei FTX oder Alameda beteiligt waren, ist jetzt die Zeit, sich davor zu schützen. Wir handeln schnell, und unsere Geduld ist nicht unendlich”, sagte Williams. “Wir arbeiten rund um die Uhr weiter und sind noch lange nicht fertig”, fügte er hinzu.

Die SEC hat ebenfalls Anklage gegen Ellison und Wang erhoben und behauptet, dass sie mit SBFs Firma zusammengearbeitet haben, um Hunderte Millionen Dollar an Kryptowährungshandelsgeldern der FTX‑Kunden an Alameda Research, einen Hedgefonds, zu transferieren, sobald das Unternehmen feststellte, dass es nicht über ausreichende Mittel verfügte, um die Kunden zu entschädigen.

Wer ist Caroline Ellison?

Caroline Ellison, 28, trat 2018 dem Alameda-Team als Traderin bei und wurde dann zusammen mit Sam Trabucco, der das Unternehmen später im August 2022 verließ, im Herbst 2021, als Bitcoin bei etwa 57.000 $ gehandelt wurde, zur Co‑CEO befördert.

Während ihres Gesprächs mit einem anderen FTX‑Mitarbeiter, Tristan Yver, für eine Unternehmens‑Podcast‑Folge im Juli 2020, teilte Ellison mit, dass sie in Newton, knapp außerhalb von Boston, aufgewachsen sei.

Ihre Eltern sind Wirtschaftswissenschaftsprofessoren am Massachusetts Institute of Technology (MIT). Ellisons Vater, Glenn Ellison, ist Leiter der Wirtschaftsabteilung am MIT und berichtete einst direkt an den aktuellen SEC‑Vorsitzenden Gary Gensler. Ihre Mutter, Sara Fisher Ellison, ist Dozentin für Wirtschaft am MIT.

Während sie über ihre Herkunft und Erziehung sprach, erzählte Ellison, dass sie ein natürliches Talent für Mathematik habe und Mathematik an der Stanford studierte. Wie SBF begann Ellison im Studium, sich mit effektivem Altruismus zu befassen. Später ergatterte sie ein Handelspraktikum bei der renommierten Firma Jane Street Capital und arbeitete dort anschließend anderthalb Jahre in Vollzeit.

Ellison traf SBF bei Jane Street, wo er von Juni 2014 bis September 2017 tätig war. Sie erfuhr bei einem Kaffee mit SBF über Alameda, während sie die Bay Area besuchte, und entschied, dass es “zu coole Gelegenheit sei, die man nicht verpassen sollte”.

Laut einem CoinDesk Bericht waren sie in der Bahamas in einer polyamoren Beziehung mit acht weiteren FTX‑ und Alameda‑Mitgliedern. Tumblr‑Beiträge, die mit Ellison verknüpft sind, haben ebenfalls über Gruppbeziehungsformen berichtet und die Atmosphäre mit einem “kaiserlichen chinesischen Harem” verglichen.

“Kein dieser nicht‑hierarchischen Unsinn; jeder sollte eine Rangliste seiner Partner haben, die Leute sollten wissen, wo sie in der Rangliste stehen, und es sollte erbitterte Machtkämpfe um die höheren Ränge geben”, schrieb sie in einem Beitrag vom Februar 2020.

Ellison wurde im Eröffnungs‑Bankrottantrag von FTX nicht erwähnt, jedoch kurz in den SEC‑Dokumenten im Zusammenhang mit der Verhaftung von SBF diskutiert. Jetzt hat sie sich schuldig bekannt zu sieben Strafanklagen, darunter Drahtbetrug, Verschwörung zum Begehen von Wertpapierbetrug und Geldwäsche.

Unterdessen mag das Geständnis für einige nicht überraschend sein, da sie angeblich am 5. Dezember in einem Café in kurzer Entfernung zum Büro des US‑Staatsanwalts und dem FBI‑Büro in New York City gesehen wurde, was viele vermuten ließ, dass sie mit den Behörden zusammenarbeitete.

Kurz darauf beauftragte Ellison die Anwaltskanzlei WilmerHale, sie zu vertreten, die die ehemalige Direktorin der SEC‑Durchsetzungsabteilung, Stephanie Avakian, zu ihren Spitzenanwälten zählt.

Jetzt, laut ihrem Vergleichsvertrag mit dem Büro des US‑Staatsanwalts für den südlichen Bezirk von New York, darf Ellison die Vereinigten Staaten nicht verlassen und muss ihre Reisedokumente abgeben. Sie wird auch Kaution erhalten dürfen, jedoch nur, wenn sie eine Kaution von 250.000 $ stellen kann.

Der ungeöffnete Vergleichsvertrag, ein Absatz davon ist geschwärzt, besagt ebenfalls, dass sie vom Gericht festgelegte Rückzahlungen leisten muss. Sie muss außerdem alle Erlöse aus den ihr vorgeworfenen Straftaten einziehen lassen.

Wenn Ellison vollständig mit der Untersuchung des SDNY sowie anderen von dem Büro benannten Strafverfolgungsbehörden kooperiert, wird sie laut Dokument nicht weiter strafrechtlich verfolgt, abgesehen von den strafrechtlichen Steuerverstößen.

Rolle im Zusammenbruch von FTX

Diese Woche wirft die Flut von Straf- und Zivilklagen gegen die beiden Top‑Manager mehr Licht auf weitere Details des Zusammenbruchs von FTX, einschließlich der Art und Weise, wie Kundengelder frei von der Kryptowährungsbörse zur Schwesterfirma von FTX, Alameda Research, transferiert wurden.

Die Beschwerde der SEC hob mehrfach wiederholte “falsche und irreführende” öffentliche Aussagen von SBF hervor, ebenso wie Unterlagen, die Investoren über geprüfte Finanzberichte bereitgestellt wurden, und besagte, dass es keine bevorzugte Behandlung von Alameda durch FTX gab.

Ellison wurde in einer bei der SEC eingereichten Beschwerde ausdrücklich genannt, weil sie sich an der künstlichen Manipulation des FTT, des von FTX selbst ausgegebenen Tokens, beteiligt hatte, um insgesamt die Menge an Sicherheiten zu erhöhen, die Alameda Research auf Anweisung von SBF verleihen konnte.

SBF, Ellison und Wang “waren aktive Teilnehmer an einem Plan, wesentliche Informationen vor FTX‑Investoren zu verbergen”, um “den Wert des FTT künstlich zu stützen, das als Sicherheit für nicht offengelegte Kredite diente, die Alameda von FTX im Rahmen seiner nicht offengelegten und praktisch unbegrenzten Kreditlinie aufgenommen hatte”, sagte SEC-Stellvertretender Durchsetzungsdirektor Sanjay Wadhwa in einer Erklärung.

Abgesehen von der “Kreditlinie” wurden die Kundengelder von Anfang an in von Alameda kontrollierte Konten umgeleitet. Deshalb “gab es keinen wesentlichen Unterschied zwischen den Kundengeldern von FTX und den eigenen Mitteln von Alameda”, heißt es in der Klage der SEC.

Durch diese Maßnahme erhielten Ellison und Alameda “uneingeschränkte Erlaubnis, die Kundengelder von FTX für Alamedas Handelsaktivitäten und für alle anderen Zwecke, die Bankman‑Fried und Ellison für angemessen hielten, zu nutzen”.

Der SEC‑Fall stellte weiter fest, dass Ellison auf Anweisung von SBF einen Tweet abgab, in dem sie anbot, den gesamten Binance‑Anteil an FTT für 22 $ zu kaufen. Weitere Tweets von Ellison zur Integrität von Alamedas Bilanz wurden ebenfalls auf Anweisung von SBF veröffentlicht, hieß es in der Beschwerde.

“Im Rahmen ihrer Täuschung behaupten wir, dass Caroline Ellison und Sam Bankman‑Fried ein Vorgehen geplant haben, um den Preis von FTT, einem an der Börse gehandelten Krypto‑Sicherheitstoken, das für FTX von zentraler Bedeutung war, zu manipulieren, um den Wert ihres Kartenhauses zu stützen”, sagte SEC‑Vorsitzender Gary Gensler.

Er behauptete weiter, dass sowohl Ellison als auch Wang “eine aktive Rolle in einem Plan spielten, die Kundengelder von FTX zu missbrauchen”, um Alamedas Position zu stärken und Sicherheiten für Margin‑Handel zu stellen.

“Als FTT und der Rest des Kartenhauses zusammenbrachen, ließen Herr Bankman‑Fried, Frau Ellison und Herr Wang die Investoren mit leeren Händen zurück”, sagte Gensler und fügte hinzu: “Solange Krypto‑Plattformen nicht den bewährten Wertpapiergesetzen entsprechen, werden Risiken für Investoren bestehen bleiben.”

Ähnlich wie die SEC behauptete die Commodity Futures Trading Commission (CFTC), dass ein ausgeklügeltes Schema existierte, um sowohl Investoren als auch Kunden zu täuschen.

Die Aufsichtsbehörde für den Derivatemarkt erhob ebenfalls Vorwürfe gegen Ellison und Wang und sagte, Ellisons Handlungen seien ein Betrug, da sie “wesentliche Falschdarstellungen” im Zusammenhang mit den FTT‑Verkäufen gemacht habe, während Wang angeblich “Alameda erlaubte, im Wesentlichen eine unbegrenzte Kreditlinie bei FTX aufrechtzuerhalten”.

Um einen Zusammenbruch des FTT‑Tokenpreises zu verhindern, begannen Ellison und SBF, die Investitionen von Alameda Research zu liquidieren. Als dann panische FTX‑Kunden begannen, ihr Geld von der Börse abzuheben, baten Ellison und SBF die Alameda‑Forscher, “im Allgemeinen alles Mögliche zu tun, um schnell Milliarden von Dollar Kapital zu beschaffen, das an FTX gesendet werden kann”, so die CFTC‑Beschwerde.

In einer Besprechung am 9. November legte Ellison laut CFTC dem Personal die Fakten über Alamedas Veruntreuung von FTX‑Kundengeldern dar. Während dieses Treffens räumte sie außerdem ein, dass ihr Angebot, die FTT‑Bestände des Binance‑CEO für 22 $ pro Token auf Twitter zu kaufen, irreführend war, und sie bereut es.

Die Regulierungsbehörde erklärte zudem, dass sie sich auf Vergleiche mit Wang und Ellison geeinigt habe, die der gerichtlichen Genehmigung unterliegen.

Die Behörde habe “aggressiv gehandelt, um alle Personen, die Betrug begehen, zur Verantwortung zu ziehen und Kunden vor weiterem Schaden und Verlusten zu schützen”, sagte CFTC‑Vorsitzender Rostin Behnam.