السلطات الأمريكية تمضي قدمًا في التحقيقات والإجراءات التنفيذية ضد البورصات

يعرض هذا المقال الوضع في مطلع مايو 2023. بعد انهيار FTX، كثفت سلطات دول عديدة تدقيقها في شركات الأصول المشفرة. وكانت البورصة، التي شارك سام بانكمان-فريد في تأسيسها، قد طلبت الحماية من الإفلاس في نوفمبر 2022 بعدما عجزت عن تلبية طلبات العملاء لسحب أموالهم.

وخلال الأشهر السابقة، كثفت السلطات الأمريكية رقابتها على البورصات المركزية للعملات المشفرة ووسطاء السوق وشركات أخرى. وشملت إجراءات جهات مثل هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC) ولجنة تداول السلع الآجلة (CFTC) عدة شركات، منها Coinbase وKraken وGemini. أما Coinbase فكانت آنذاك قد تلقت إشعارًا باحتمال اتخاذ إجراء رقابي، وليس الدعوى التي رُفعت لاحقًا في يونيو 2023. وفي مطلع مايو ظهرت أيضًا تقارير عن تحقيق لوزارة العدل الأمريكية يتعلق بالعقوبات وBinance. وفيما يلي أبرز التطورات في تلك الفترة.

تقارير عن تحقيق بشأن Binance والعقوبات على روسيا

بلومبرغ أفادت في 5 مايو 2023، نقلًا عن أشخاص مطلعين، بأن قسم الأمن القومي في وزارة العدل يحقق بشأن Binance وبعض مسؤوليها. وبحسب التقرير، كان التحقيق يدرس ما إذا كانت المنصة استُخدمت للالتفاف على العقوبات ضد روسيا ونقل الأموال بشكل غير قانوني. ونفت Binance، التي كان يقودها آنذاك تشانغبينغ تشاو، علمها بمخالفات من هذا النوع، وأشارت إلى إجراءات «اعرف عميلك» (KYC).

وكان تقدير المصادر المجهولة بأن أي قضية جنائية محتملة لن تنتهي على الأرجح بتسوية مجرد توقع في ذلك الوقت. وفي وقت لاحق، في نوفمبر 2023، أبرمت Binance تسوية أمريكية واسعة وأقرت بالذنب، بما في ذلك انتهاكات للعقوبات. وبشكل منفصل، أعلن مكتب مراقبة الأصول الأجنبية (OFAC) في 1 مايو 2023 عن اتفاقية تسوية مع Poloniex لتسوية مسؤولية مدنية محتملة عن انتهاكات مزعومة للعقوبات المتعلقة بالقرم وكوبا وإيران والسودان وسوريا.

وكانت Binance تواجه إجراءات رقابية وتحقيقات جنائية أخرى. وفي مطلع مايو، أوردت رويترز معلومات عن حسابات ربطتها السلطات الإسرائيلية بتنظيمات إرهابية، منها تنظيم الدولة الإسلامية. وفي تدوينة مؤرخة في 4 مايو 2023، ردت Binance باتهام رويترز بحذف وقائع مهمة. وهذا هو التاريخ المبين في منشور الشركة نفسه.

قالت Binance إنها تبذل جهودًا أكبر من البورصات والمؤسسات المالية الأخرى لمنع الجهات المنخرطة في أنشطة غير قانونية من استخدام منصتها. وذكرت أن سياساتها وإجراءاتها تستوفي متطلبات AMLD5/6 لمكافحة غسل الأموال وتمويل الإرهاب، وأن برنامج امتثالها يستخدم مبادئ العقوبات العالمية وأدوات لرصد النشاط المشبوه والتعامل معه. وكانت هذه تصريحات الشركة وموقفها في ذلك الوقت.

وأكدت Binance أنها تعمل مع السلطات الدولية لمكافحة الإرهاب بشأن عمليات الحجز المذكورة. وقالت أيضًا إنها تتعاون مع جهات إنفاذ القانون لتحديد الحسابات التي تستخدمها تنظيمات غير مشروعة.وفي الوقت نفسه، واصلت Coinbase وشركات أخرى طلب توضيح كيفية تطبيق الإطار التنظيمي القائم.

Coinbase تطلب أمرًا قضائيًا يلزم SEC بالرد على التماس وضع القواعد

في 24 أبريل 2023، توجهت Coinbase إلى محكمة فيدرالية لطلب إلزام SEC بالرد على التماس وضع القواعد الذي قدمته في يوليو 2022. وكان المطلوب ردًا بالموافقة أو الرفض، لا أمرًا قضائيًا يفرض مباشرة قواعد محددة. ولم تكن الهيئة قد قدمت جوابًا نهائيًا آنذاك.

طلب الالتماس قواعد للأوراق المالية الرقمية وتوضيحات حول تسجيلها وتطبيق القواعد التقليدية عليها. وبشكل منفصل، نشرت Coinbase في 27 أبريل ردها على إشعار ويلز الذي تلقته في مارس. ويتعلق الإشعار باحتمال توصية موظفي SEC باتخاذ إجراء، وليس حكمًا قضائيًا. وقال الرئيس التنفيذي برايان أرمسترونغ والمسؤول القانوني بول غريوال في تصريحاتهما إن الشركة ستدافع عن نفسها بقوة في المحكمة مع بقائها منفتحة على الحوار.

ورأى أرمسترونغ أن القضية لا تخدم مصلحة الولايات المتحدة وانتقد ما اعتبره غياب قواعد واضحة. أما محامو الشركة من Sullivan & Cromwell فجادلوا بأن أي قضية محتملة ترفعها SEC ضد Coinbase ستفشل من حيث الوقائع والقانون. وكان ذلك موقف الشركة القانوني، لا قرارًا من المحكمة. وفي مقطع فيديو لحماية المستثمرين، شدد رئيس SEC آنذاك غاري غينسلر على وجوب امتثال وسطاء الأصول المشفرة لقوانين الأوراق المالية. واعتبر أن المشكلة هي ضعف الامتثال، لا نقص الإرشادات.

SEC تسوي اتهامات إدارية ضد Coinme وUp Global ورئيسهما التنفيذي

في 28 أبريل 2023، أعلنت SEC تسوية اتهامات إدارية ضد Coinme وشركتها التابعة Up Global ورئيسهما التنفيذي نيل بيرغكويست، تتعلق بعرض UpToken في 2017. شملت اتهامات العرض والبيع دون تسجيل الأطراف الثلاثة، بينما تعلقت اتهامات الاحتيال بشأن الطلب على الرمز وحجم الأموال بـUp Global وبيرغكويست. وفُرضت على Up Global غرامة قدرها 3.52 مليون دولار، تتحمل Coinme أيضًا مسؤوليتها بالتضامن. وفُرضت على Coinme غرامة منفصلة قدرها 250 ألف دولار، وعلى بيرغكويست 150 ألف دولار. وبلغ المجموع 3.92 مليون دولار، دون إقرار الأطراف بنتائج الهيئة أو نفيها.

وبحسب SEC، ضخمت Up Global وبيرغكويست الأموال المعلنة وحصلا على مخزون من UpToken يقلل حاجة Coinme إلى شرائه لاحقًا من السوق. وكان تسويق العرض ينص على شراء UpToken لبرنامج يعيد إلى العميل 1% من قيمة معاملته في جهاز الصراف الآلي على هيئة رموز.

Kraken تعترض على نطاق طلب IRS لبيانات العملاء

في أبريل 2023، ورد أن Kraken طلبت من محكمة فيدرالية في سان فرانسيسكو تقييد طلب بيانات العملاء الذي قدمته مصلحة الضرائب الأمريكية (IRS). ووصفت البورصة الطلب بأنه بحث غير مبرر عن كنز. وكان الاستدعاء الأصلي قد سُلّم في مايو 2021، ثم بدأت إجراءات إنفاذه أمام المحكمة في 2023. وشمل الطلب مكلفين أمريكيين بلغت القيمة الإجمالية لمعاملاتهم المشفرة 20 ألف دولار على الأقل، بغض النظر عن نوع المعاملة، في أي سنة واحدة من 2016 إلى 2020. ولم يكن الحد متعلقًا بصفقة واحدة. ورأى محامو Kraken أن الطلب يتجاوز نطاق نزاع Coinbase السابق ويشمل بيانات مفرطة عن عدد أكبر من العملاء.