السلطات الأمريكية تمضي قدمًا في التحقيقات والإجراءات التنفيذية ضد البورصات

في أعقاب انهيار بورصة FTX، ركزت السلطات حول العالم اهتمامًا أكبر على مساحة الأصول الرقمية، مع تركيز حاد على سلوك الشركات في هذا المجال. قدمت البورصة التي شارك في تأسيسها سام بانكمان-فريد طلبًا للإفلاس في نوفمبر الماضي بعد فشلها في جمع أصول كافية لتلبية طلبات العملاء. أدت هذه الحادثة حتمًا إلى جذب تدقيق تنظيمي على منصات التداول المماثلة بينما سعى المنظمون للقضاء على المعاملات المشبوهة في عالم العملات المشفرة.

In recent months, federal agencies and government departments with oversight of the sector in the US have intensified سعيهم وراء البورصات المركزية, market intermediaries, and other companies. Regulatory bodies like the Securities and Exchange Commission (SEC) and the Commodity Futures Trading Commission (CFTC) have on their end taken action against major players like, Coinbase, Kraken and Gemini citing various misdeeds. This week, Binance became the latest target of the US Department of Justice over alleged non-compliance to sanction laws. Here are details and more on other exchanges wading through legal issues.

تم التحقيق في Binance لاحتمال انتهاك العقوبات المتعلقة بصراع أوكرانيا

Bloomberg أفادت يوم الجمعة أن قسم الأمن القومي في وزارة العدل كان يحقق في Binance وبعض التنفيذيين لديها، استنادًا إلى أشخاص مقربين من التحقيق. يهدف التحقيق في المسؤولين إلى تحديد ما إذا كانت منصة البورصة قد استخدمها الروس لتسهيل نقل الأموال بشكل غير قانوني. نفت البورصة التي يقودها CZ أي حالة عدم امتثال للعقوبات المالية الأمريكية والدولية التي كانت على علم بها، مضيفةً أنها تمتلك بروتوكول “اعرف عميلك” (KYC) قيد التنفيذ.

وأشار المصادر غير المسماة أيضًا إلى أن وزارة العدل من غير المرجح أن تلجأ إلى تسوية مع بورصة العملات المشفرة إذا انتهى التحقيق إلى توجيه اتهامات رسمية. أعلن مكتب مراقبة الأصول الأجنبية التابع لوزارة الخزانة الأمريكية يوم الاثنين الماضي عن اتفاقية تسوية مع Poloniex استنادًا إلى مسؤولية مدنية محتملة بسبب انتهاكات واضحة للعقوبات المفروضة على القرم، وكوبا، وإيران، والسودان، وسوريا.

تُعد Binance موضوعًا لتحقيقات تنظيمية وتحقيقات جنائية أخرى تتعلق بسلوكها. أشارت تقرير لرويترز في 4 مايو إلى أن البورصة سمحت بحسابات مرتبطة بجماعات إرهابية، بما في ذلك الدولة الإسلامية، بالوصول إلى المنصة. في مدونة بتاريخ 5 مايو، ردت Binance على الادعاءات التي اتهمت رويترز بـ “إهمال متعمد للحقائق الحرجة” لتصوير البورصة بصورة سلبية.

النتيجة النهائية هي أننا لا نعرف أي بورصة – أو أي مؤسسة مالية أخرى – تقوم اليوم بمزيد من الجهود لإبعاد الفاعلين السيئين عن منصتها مقارنةً بـ Binance. سياساتنا وإجراءاتنا تتوافق مع متطلبات مكافحة غسل الأموال AMLD5/6 ومكافحة تمويل الإرهاب، ولدينا برنامج امتثال قوي يدمج مبادئ وأدوات متطورة لمكافحة غسل الأموال والعقوبات العالمية للكشف عن الأنشطة المشبوهة ومعالجتها.

أكدت البورصة أن جهودها كانت دائمًا متوافقة مع جهود السلطات الدولية المعنية بمكافحة الإرهاب. كما صرحت Binance بأنها تتعاون حاليًا مع جهات إنفاذ القانون للمساعدة في تتبع المنظمات غير المشروعة.

يأتي التحقيق في أكبر بورصة للعملات المشفرة في العالم في الوقت الذي يواصل فيه لاعبون آخرون في المجال مثل Coinbase طلب الوضوح بشأن الإطار القائم.

تقدم Coinbase بدعوى قضائية ضد SEC بعد استجابة صامتة على طلبها للحصول على وضوح تنظيمي

في أواخر أبريل، قامت Coinbase بمقاضاة هيئة الأوراق المالية والبورصات (SEC)، بهدف إجبارها على الرد على طلبها للحصول على قاعدة محددة تتعلق بالأصول الرقمية. قدمت البورصة عريضة تطلب إطارًا تنظيميًا دقيقًا ولا لبس فيه من SEC في يوليو 2022، لكن الوكالة لم ترد بعد بإجابة حاسمة. بدلاً من ذلك، اتخذت إجراءات إنفاذ مستمرة ضد عدة شركات تشفير، بما في ذلك Coinbase.

في ملف 24 أبريل الذي يتحدى المنظم الأمني، طالبت Coinbase بأن تقدم SEC إرشادات حول تسجيل الأصول الرقمية كأوراق مالية أو كيفية تطبيق اللوائح التي وضعت منذ سنوات عديدة للأوراق المالية التقليدية على هذه الفئة من الأصول. في رد منفصل على إصدار SEC لـ Wells Notice إلى Coinbase، كرر مسؤولو البورصة موقفهم السابق المتمثل في تحدٍ قانوني. صرّح الرئيس التنفيذي Brian Armstrong والمسؤول القانوني Paul Grewal قائلين إنهما يعتزمان الدفاع عن نفسيهما بقوة في المحكمة، لكنهما ما زالا يمنحان فرصة للمناقشات قبل أن تصل الأمور إلى ذلك المستوى.

أكد Armstrong أن تصعيد SEC ضد البورصة ليس في مصلحة الولايات المتحدة، خاصةً لأنه لا يزال لا يوجد دليل قواعد متفق عليه في البلاد. كان محامو Sullivan and Cromwell، الذين يمثلون البورصة، صريحين بشأن المسألة، حيث أعلنوا بشكل قاطع أن قضية اللجنة ضد Coinbase ستفشل كحقيقة وقانون. ومن الجدير بالذكر، في فيديو لحماية المستثمرين شاركه في وقت لاحق من نفس اليوم، شدد رئيس SEC Gary Gensler على أهمية الامتثال التنظيمي للوسطاء المشفرين الذين يعملون في السوق الأمريكية، مؤكدًا أن المشكلة الرئيسية ليست نقص الإرشادات التنظيمية بل نقص الامتثال من قبل هؤلاء المشاركين.

SEC تقاضي Coinme و Up Global بمبلغ 3.8 مليون دولار

في نفس الأسبوع، أعلنت SEC عن غرامة تقارب 4 ملايين دولار على شركة العملات المشفرة Coinme وشركتها الفرعية Up Global، إلى جانب الرئيس التنفيذي Neil Bergquist، بتهمة تضليل المستثمرين في عرض أولي للعملة (ICO) عام 2017. تم فرض غرامة قدرها 150,000 دولار على Bergquist، بينما ستدفع الشركتان ما مجموعه 3.8 مليون دولار، رغم أن الثلاثة لم يوافقوا أو ينكروا التهم.

زعمت الجهة التنظيمية أن الأطراف قامت بتضخيم المبالغ التي تم جمعها عن عمد من خلال هذا العرض الأولي للعملة (ICO). كما صرحت SEC أن Bergquist وCoinme اتخذا خطوات لتقليل الحاجة إلى شراء UpToken – حيث أخبرت Coinme المستخدمين خلال الـ ICO بأنها ستخصص 1% من كل معاملة كمكافآت نقدية على شكل رموز UpToken المشتراة.

طلبت Kraken من محكمة سان فرانسيسكو تقليل طلبات معلومات المستخدم المحددة من مصلحة الضرائب الأمريكية

ما زال في أبريل، أفادت بلومبرغ أن بورصة Kraken طلبت من محكمة فيدرالية بسان فرانسيسكو التدخل وحجب استفسار مصلحة الضرائب الأمريكية حول بعض المعلومات الحيوية للمستخدمين فيما وصفته Kraken بـ بحث كنز غير مبرر. كان ردّ البورصة رجعيًا على استدعاء مصلحة الضرائب في فبراير، الذي طلب من المستخدمين تحديد حسابات Kraken التي أجرت ما لا يقل عن 20,000 دولار من صفقات العملات المشفرة في أي سنة واحدة بين 2016 و2020. رأى محامو Kraken أن مصلحة الضرائب تجاوزت الحدود التي تم وضعها في نزاع مماثل مع Coinbase قبل ست سنوات، وأن الوكالة تسعى للحصول على تفاصيل أكثر بكثير مما يُسمح به من قاعدة مستخدمين أكبر بكثير.