لائحة الاتهام الجنائية الأولى بحق سام بانكمان-فريد: شرح وثيقة ديسمبر 2022

في 13 ديسمبر 2022، أعلن المدعون الاتحاديون في المنطقة الجنوبية لنيويورك الكشف عن لائحة اتهام جنائية أولية بحق سام بانكمان-فريد (SBF). تضمنت ثماني تهم، منها الاحتيال على العملاء والمقرضين عبر الاتصالات بين الولايات أو عبر الحدود، والتآمر للاحتيال على الولايات المتحدة وانتهاك قوانين تمويل الحملات الانتخابية. يناقش هذا المقال اللائحة الأولى في سياقها آنذاك، لا حكمًا قضائيًا أو كامل التطورات اللاحقة للقضية.

حملت التهمة الأولى عنوان التآمر للاحتيال على العملاء عبر وسائل الاتصال. وفيما يلي ترجمة مضمونها:

منذ عام 2019 تقريبًا على الأقل وحتى نوفمبر 2022 تقريبًا، في المنطقة الجنوبية لنيويورك وأماكن أخرى، يُتهم صامويل بانكمان-فريد، المعروف باسم SBF، وآخرون معلومون وغير معلومين، بالاتفاق عمدًا وعن علم على ارتكاب احتيال عبر وسائل الاتصال، بالمخالفة للمادة 1343 من الباب 18 من القانون الأمريكي.

بذلك، ادعت النيابة وجود قصد احتيالي، خلافًا لـتفسيرات بانكمان-فريد آنذاك بأنه لم يكن يفهم عمليات FTX الداخلية بالكامل وأن اختلاط الأموال والانهيار نتجا عن إخفاقات إدارية ومحاسبية. وقد ناقش ذلك في مقابلة مع نيويورك تايمز شارك فيها من البهاما. وفي سياق اللائحة، تشير عبارتا عمدًا وعن علم إلى العنصر المعنوي الذي تنسبه إليه النيابة. وورود العبارتين في لائحة الاتهام لا يثبت الإدانة بذاته ولا يسقط حق المتهم في الدفاع.

بحسب اللائحة، وضع بانكمان-فريد وآخرون مخططًا للحصول على المال والممتلكات بذرائع وبيانات ووعود كاذبة. ويُزعم أنهم أرسلوا أو تسببوا في إرسال كتابات وإشارات وصور وأصوات عبر الاتصالات السلكية والإذاعية والتلفزيونية في التجارة بين الولايات ومع الخارج لتنفيذ المخطط. وتحديدًا، اتُهموا بإساءة استخدام ودائع عملاء FTX.com لدفع نفقات وديون ألاميدا ريسيرش، صندوق التحوط المشفر الخاص ببانكمان-فريد، ولإجراء استثمارات. وأشارت اللائحة إلى المادتين 1343 و1349 من الباب 18 من القانون الأمريكي.

يتعلق هذا الجزء بادعاء استخدام أموال العملاء لأغراض أخرى. وبصورة منفصلة، ذكر تقرير رويترز المرتبط شراء FTX ووالدي بانكمان-فريد ومسؤولين تنفيذيين ما لا يقل عن 19 عقارًا في البهاما بقيمة تقارب 121 مليون دولار. وهذا ليس الرقم نفسه البالغ 300 مليون دولار الذي نُقل عن مشتريات عقارية أوسع لإحدى وحدات الشركة. ولم يثبت التقرير مصدر تمويل كل عملية شراء. أما جوهر الاتهام هنا فهو تحويل أموال العملاء إلى ألاميدا وخلطها باستخدامات أخرى.

العنصر الذي يختلف عن مجرد سوء الإدارة هو القصد الاحتيالي المزعوم. ومصطلح الاحتيال عبر وسائل الاتصال لا يعني أن كل رسالة إلكترونية أو نصية أو ظهور إعلامي يشكل جريمة تلقائيًا. فهو يتعلق بمخطط احتيالي واستخدام الاتصالات بين الولايات أو عبر الحدود لتنفيذه؛ ويجب إثبات عناصر الجريمة.

وتضمنت اللائحة أيضًا تهم الاحتيال على العملاء عبر وسائل الاتصال، والتآمر للاحتيال على المقرضين عبر وسائل الاتصال، والاحتيال على المقرضين عبر وسائل الاتصال.

التآمر وجريمة الاحتيال الأصلية تهمتان مختلفتان بعناصر قانونية مختلفة. وتوجيههما معًا لا يثبت أن المتهم نجح في ارتكاب الاحتيال؛ ففي مرحلة اللائحة كانت هذه ادعاءات النيابة.

حملت التهمة الخامسة عنوان التآمر لارتكاب احتيال في السلع، وشملت الادعاءات التالية:

يُزعم أن بانكمان-فريد وآخرين استخدموا أو حاولوا استخدام وسائل تلاعب وخداع، عمدًا وعن علم، بصورة مباشرة أو غير مباشرة، في معاملات المبادلات وبيع السلع بين الولايات وعقود التسليم المستقبلي الخاضعة لقواعد جهة مسجلة. وشمل ذلك مخططات الاحتيال، والبيانات الكاذبة بشأن وقائع جوهرية أو إغفال المعلومات اللازمة لئلا تكون البيانات مضللة، والممارسات التجارية الخادعة ومحاولات ارتكابها. واتُهموا بإساءة استخدام ودائع عملاء FTX.com الذين يتداولون المبادلات أو ينوون تداولها لدفع نفقات ألاميدا وديونها وللاستثمار. وشملت الأسس القانونية المادتين 9(1) و13(a)(5) من الباب 7 من القانون الأمريكي، والمادة 180.1 من الباب 17 من اللوائح الاتحادية، والمادة 371 من الباب 18 بشأن التآمر.

يتناول هذا الجزء مزاعم احتيال مرتبطة بالسلع والمبادلات. ولا يمثل حكمًا بأن جميع الأصول الرقمية لها التصنيف القانوني نفسه. كما أن القصد وإساءة استخدام أموال العملاء لا يثبتان لمجرد ورودهما في اللائحة.

ومن الأفعال التي قالت النيابة إنها نُفذت لتحقيق التآمر، إساءة استخدام بانكمان-فريد وآخرين ودائع عملاء FTX.com في يونيو 2022 تقريبًا، في المنطقة الجنوبية لنيويورك وأماكن أخرى، لسداد التزامات قروض ألاميدا ريسيرش، ضمن أغراض أخرى.

هذا ادعاء بشأن واقعة محددة، وليس دليلًا سبق أن حسمته المحكمة عند الكشف عن اللائحة. وتلته تهمة التآمر لارتكاب احتيال في الأوراق المالية. ويتعلق الجزء المقتبس بالمعلومات المالية المقدمة للمستثمرين:

اتهمت النيابة بانكمان-فريد وآخرين بالاتفاق على مخطط لخداع مستثمري FTX.com بمعلومات كاذبة ومضللة عن وضعها المالي. وأشارت إلى المادتين 78j(b) و78ff من الباب 15 من القانون الأمريكي والمادة 240.10b-5 من الباب 17 من اللوائح الاتحادية؛ ووُجه اتهام التآمر بموجب المادة 371 من الباب 18.

قد تكون البيانات العامة ورسائل المستثمرين وغيرها من الاتصالات ذات صلة إذا استوفت عناصر الاتهام ودعمتها الأدلة. ولا تبرر اللائحة الأولية وحدها القول إن الإدانة ثبتت بما لا يدع مجالًا لشك معقول.

ثم جاءت تهمة التآمر لغسل الأموال. وشملت مزاعم معاملات لإخفاء طبيعة عائدات الاحتيال أو موقعها أو مصدرها أو ملكيتها أو السيطرة عليها، ومعاملات معينة بأموال متحصلة من الجريمة. وليس وجود بنك أجنبي شرطًا لازمًا في كل جريمة غسل أموال.

وحملت التهمة الثامنة عنوان التآمر للاحتيال على الولايات المتحدة وانتهاك قوانين تمويل الحملات الانتخابية. وتتعلق بادعاءات تعطيل وظائف حكومية ومخالفة قواعد تمويل الانتخابات، إلى جانب الاتهامات المتعلقة بالعملاء والمستثمرين والمقرضين.

بحسب اللائحة، اتفق بانكمان-فريد وآخرون، منذ عام 2020 تقريبًا وحتى نوفمبر 2022، عن علم على الاحتيال على الولايات المتحدة بالمخالفة للمادة 371 من الباب 18، كما اتفقوا عمدًا وعن علم على مخالفة القانون الاتحادي المتعلق بتقديم المساهمات والتبرعات والنفقات وتلقيها والإبلاغ عنها، وفق المادة 30109(d)(1)(A) و(D) من الباب 52 من القانون الأمريكي.

ثم أوضحت النيابة الطريقة المزعومة لتنفيذ التآمر. وظل ذلك عرضًا للاتهامات، لا حكمًا قضائيًا يثبت كل الأفعال.

كان الهدف المزعوم تعطيل وإحباط الوظائف القانونية للجنة الانتخابات الاتحادية بوسائل خادعة وغير نزيهة. وتشمل هذه الوظائف تطبيق القيود على مصادر تمويل الانتخابات الاتحادية ومبالغه، بما فيها حظر مساهمات الشركات والمساهمات عبر وسطاء لإخفاء المتبرع الحقيقي، بموجب المادة 371 من الباب 18.

ويتعلق هذا الجزء بـالمساهمات السياسية وادعاءات إخفاء مصدرها ومخالفة قواعدها، لا باعتبار جميع التبرعات السياسية غير قانونية. وذكرت اللائحة مساهمات بأسماء أشخاص آخرين ومساهمات شركات يبلغ مجموعها 25 ألف دولار أو أكثر في سنة تقويمية. وليس هذا حدًا عامًا يجعل كل تبرع أصغر منه مشروعًا تلقائيًا.

وتضمنت اللائحة أيضًا طلبات لمصادرة العائدات والممتلكات المرتبطة بالجرائم، وفق الأسس والشروط القانونية. ولا يعني الكشف عن الاتهامات حدوث المصادرة تلقائيًا. ويمكن قراءة الوثيقة كاملة هنا.