Atualizações da SEC da Semana – Objeção da Binance, Fraude da CoinDeal, CFO da AGAC Multado, e Mais

A semana passada foi agitada para a Securities and Exchange Commission (SEC).  Durante esse período, vimos acusações apresentadas, multas emitidas e objeções protocoladas.  Aqui está uma breve visão de cada uma.

Objeção à Aquisição

Em resposta às notícias recentes de que a Binance.US está adquirindo mais de $1B em ativos da Voyager, a SEC protocolou o que está sendo referido como uma ‘objeção limitada’ ao acordo.

O objetivo desse protocolo é acionar o botão de ‘pausa’ na transação, até que a SEC receba mais detalhes sobre como exatamente ela ocorrerá.  Notavelmente, a SEC busca maior clareza nos seguintes pontos.

• Como a Binance.US pode/irá financiar o acordo?
• Como a Binance.US será estruturada se for permitida a continuação?
• Como os ativos serão garantidos ao longo do processo?
• O que acontecerá se o acordo for adiado além de 18 de abril?

Embora ainda não tenhamos respostas para essas perguntas, espera‑se que uma declaração revisada abordando cada uma das preocupações listadas seja submetida nas próximas semanas.  No entanto, isso pode não ser o fim da curiosidade da SEC se a declaração pendente gerar novas questões.  A SEC afirma,

“A SEC reserva‑se o direito de alterar esta objeção após o protocolo da Declaração de Divulgação emendada, e ainda reserva o direito de se opor à confirmação do Plano com base nestes ou em quaisquer outros fundamentos.”

CoinDeal Apresentado ao Karma

Enquanto a SEC continua investigando o acordo mencionado, ela também anunciou esta semana que processou oficialmente uma variedade de indivíduos ligados a uma fraude maciça conhecida como CoinDeal.

Essa fraude específica envolveu a venda de mais de $45M em valores mobiliários não registrados por 5 indivíduos e 3 empresas associadas.

• Neil Chandran
• Garry Davidson
• Michael Glaspie
• Amy Mossel
• Linda Knott
• AEO Publishing, Inc.
• Banner Co-Op
• BannersGo, LLC

Alega‑se que o grupo acusado captou capital de investidores prometendo alavancar a tecnologia blockchain para gerar retornos enormes.  Contudo, em vez de usar o capital conforme o planejado, acredita‑se que o grupo desviou os fundos para seus próprios estilos de vida extravagantes.  Isso incluiu a compra de imóveis, barcos, automóveis e mais.

As acusações apresentadas contra esse grupo incluem,

• violar as disposições antifraude e de registro da Lei de Valores Mobiliários e da Lei de Bolsa
• auxiliar e incentivar violações das disposições antifraude e da Lei de Bolsa

A SEC abordou as ações da CoinDeal, afirmando,

“Alegamos que os réus afirmaram falsamente ter acesso a tecnologia blockchain valiosa e que a venda iminente da tecnologia geraria retornos de investimento de mais de 500,000 vezes para os investidores… Conforme alegado em nossa queixa, na realidade tudo não passava de um esquema elaborado onde os réus se enriqueceram enquanto fraudavam dezenas de milhares de investidores de varejo.”

CFO da African Gold Acquisition Corp. Multado por Roubo de Mais de $5M

Enquanto atuava como CFO da African Gold Acquisition Corp. (AGAC), Cooper J. Morgenthau é acusado de ter roubado mais de $5M da empresa e de seus investidores.

A SEC lista as seguintes ações cometidas por Morgenthau,

• violar as disposições antifraude das leis federais de valores mobiliários
• mentir para auditores e contadores
• falsificar livros e registros
• apresentar certificações fraudulentas aos reguladores

Em sua declaração, a SEC afirma que acredita que Morgenthau desviou fundos de múltiplos SPACs, financiando seu estilo de vida e para comprar/comercializar criptomoedas.  Esse esquema específico viu o acusado ocultar suas atividades por meio de documentação falsificada que também foi fornecida aos auditores da empresa.

Diligência Devida Inadequada

Embora ainda não confirmada publicamente pela SEC, a Reuters indicou recentemente que as investigações sobre o colapso da FTX pelo regulador não terminam na própria empresa.  Ao contrário, foi relatado que a investigação agora está se estendendo aos investidores e aos seus processos de diligência devida.

Esta é uma questão levantada por muitos, já que a FTX foi financiada por inúmeras empresas e indivíduos influentes de diversos setores.  Esperaria‑se que, com tantos olhos observando a exchange, qualquer atividade ilegal e práticas inadequadas tivessem sido identificadas há muito tempo.

Essa situação pode acabar sendo duplamente prejudicial para a grande quantidade de investidores na exchange, pois eles podem acabar tendo perdido não apenas seu capital investido, mas também sendo responsabilizados por não agir no melhor interesse de seus próprios investidores.