Caroline Ellison firma acordo de confissão com o SDNY

A ex‑CEO da Alameda Research, Caroline Ellison, e o cofundador da FTX, Gary Wang, admitiram ambos as acusações relacionadas ao dramático colapso da exchange de criptomoedas, anunciou o Procurador dos EUA para o distrito sul de Nova Iorque, Damian Williams, em comunicado na noite de quarta‑feira.

Ambos, Wang e Ellison, estão cooperando com a investigação do Departamento de Justiça sobre as ações do ex‑CEO da FTX, Sam Bankman‑Fried (SBF), acrescentou.

As acusações federais foram divulgadas na mesma noite em que SBF seguia das Bahamas para Nova Iorque, onde enfrenta oito acusações criminais federais, incluindo lavagem de dinheiro, fraude eletrônica, fraude de valores mobiliários e violações de financiamento de campanha, pelos mesmos promotores que aceitaram os acordos de confissão com Ellison e Wang.

Williams também confirmou em seu comunicado que Bankman‑Fried estava sob custódia do FBI e compareceria ao tribunal “o mais rápido possível”.

SBF foi preso nas Bahamas na semana passada depois que autoridades dos EUA apresentaram acusações contra ele por aquilo que os promotores chamam de “um dos maiores fraudes financeiras da história americana”.

Entre outras supostas irregularidades, ele é acusado de roubar os depósitos de clientes da FTX para financiar apostas arriscadas da Alameda, fazer doações políticas e pagar por tudo, desde luxuosas casas à beira‑mar até voos em jatos privados.

Em seu auge, a FTX facilitava negociações diárias no valor de US$ 20 bilhões, e apenas um grupo seleto de insiders, incluindo Ellison e Wang, estavam entre os que sabiam que a FTX estava praticando fraude.

A SEC alegou que tanto Ellison quanto Wang, em seus respectivos papéis na Alameda e na FTX, ajudaram e facilitaram SBF na fraude contra os clientes da FTX.

“Se você participou de condutas impróprias na FTX ou na Alameda, agora é a hora de se antecipar. Estamos agindo rapidamente, e nossa paciência não é eterna”, disse Williams. “Continuamos a trabalhar 24 horas por dia, e ainda estamos longe de terminar”, acrescentou.

A SEC também apresentou acusações contra Ellison e Wang e alega que eles trabalharam com a empresa de SBF para transferir centenas de milhões de dólares dos fundos de negociação de criptomoedas dos clientes da FTX para a Alameda Research, um fundo de hedge, assim que a empresa percebeu que não possuía ativos suficientes para reembolsar os clientes.

Quem é Caroline Ellison?

Caroline Ellison, 28 anos, ingressou na equipe da Alameda em 2018 como trader e depois foi promovida ao cargo de co‑CEO, ao lado de Sam Trabucco, que deixou a empresa em agosto de 2022, no outono de 2021, quando o Bitcoin era negociado em torno de US$ 57 mil.

Durante sua conversa com outro funcionário da FTX, Tristan Yver, para um episódio de podcast da empresa em julho de 2020, Ellison revelou que cresceu em Newton, nos arredores de Boston.

Seus pais são professores de economia no Massachusetts Institute of Technology (MIT). O pai de Ellison, Glenn Ellison, é chefe do departamento de economia do MIT e já reportou diretamente ao atual presidente da SEC, Gary Gensler. Enquanto isso, sua mãe, Sara Fisher Ellison, é professora de economia no MIT.

Ao discutir sua origem e criação, Ellison contou que tinha uma aptidão natural para a matemática e se formou em matemática na Stanford. Assim como SBF, Ellison começou a explorar o altruísmo eficaz na faculdade. Mais tarde, conseguiu um estágio de negociação na renomada empresa Jane Street Capital e trabalhou lá em tempo integral por um ano e meio.

Ellison conheceu SBF na Jane Street, onde ele trabalhou de junho de 2014 a setembro de 2017. Ela soube da Alameda durante um café com SBF ao visitar a Bay Area e decidiu “parecia uma oportunidade incrível demais para deixar passar”.

De acordo com um relatório da CoinDesk, eles estavam envolvidos em poliamor com oito outros membros da FTX e da Alameda nas Bahamas. Postagens no Tumblr vinculadas a Ellison também falaram sobre estilos de relacionamento em grupo, comparando a atmosfera a um “harém imperial chinês”.

“Nada dessa baboseira não hierárquica; todos deveriam ter uma classificação de seus parceiros, as pessoas deveriam saber onde se situam nessa classificação, e deveria haver lutas de poder ferozes pelos postos mais altos”, escreveu ela em uma postagem de fevereiro de 2020.

Ellison não foi mencionada no pedido de falência da FTX no primeiro dia, mas foi brevemente discutida nos documentos da SEC relacionados à prisão de SBF. Agora ela se declarou culpada de sete acusações criminais, incluindo fraude eletrônica, conspiração para cometer fraude de valores mobiliários e lavagem de dinheiro.

Entretanto, a confissão pode não surpreender alguns, já que ela teria sido vista em um café a poucos passos do escritório do procurador dos EUA e do escritório do FBI na cidade de Nova Iorque em 5 de dezembro, levando muitos a suspeitar que estava colaborando com as autoridades.

Pouco depois, Ellison contratou o escritório de advocacia WilmerHale para representá‑la, que conta com a ex‑diretora da Divisão de Execução da SEC, Stephanie Avakian, como uma de suas principais advogadas.

Agora, de acordo com seu acordo de confissão com o Escritório do Procurador dos EUA do Distrito Sul de Nova Iorque, Ellison não poderá deixar os Estados Unidos e deverá entregar seus documentos de viagem. Ela também terá direito a fiança, mas somente se puder fornecer uma fiança de US$ 250.000.

O acordo de confissão deslacrado, cujo parágrafo está redigido, também afirma que ela será obrigada a pagar restituição conforme determinado pelo tribunal. Ela também deve renunciar a quaisquer lucros obtidos com os crimes pelos quais foi acusada.

Se Ellison cooperar plenamente com a investigação do SDNY juntamente com outras agências de aplicação da lei designadas pelo escritório, ela não será mais processada criminalmente, exceto pelas violações fiscais criminais, diz o documento. 

Papel na implosão da FTX

Esta semana, a série de acusações criminais e civis contra os dois principais executivos lança luz sobre mais detalhes da implosão da FTX, incluindo como os ativos dos clientes foram transferidos livremente da exchange de criptomoedas para a empresa irmã da FTX, Alameda Research.

A denúncia da SEC destacou declarações públicas “falsas e enganosas” feitas por SBF várias vezes, bem como documentação fornecida aos investidores por meio de demonstrações financeiras auditadas, que não havia tratamento preferencial para a Alameda por parte da FTX.

Ellison foi especificamente citada em uma denúncia apresentada à SEC por envolver-se na manipulação artificial do FTT, o token auto‑emitido da FTX, em um esforço geral para aumentar a quantidade de garantias disponíveis para a Alameda Research emprestar sob a direção de SBF.

SBF, Ellison e Wang “foram participantes ativos em um esquema para ocultar informações relevantes dos investidores da FTX” a fim de “artificialmente sustentar o valor do FTT, que servia como garantia para empréstimos não divulgados que a Alameda contraiu da FTX de acordo com sua linha de crédito não revelada e praticamente ilimitada”, disse o Diretor Adjunto de Execução da SEC, Sanjay Wadhwa, em comunicado.

Além da “linha de crédito”, os fundos dos clientes foram desviados para contas controladas pela Alameda desde o início. É por isso que “não havia distinção significativa entre os fundos dos clientes da FTX e os próprios fundos da Alameda”, afirma a ação da SEC.

Com essa medida, Ellison e a Alameda receberam “carta branca para usar os ativos dos clientes da FTX nas operações de negociação da Alameda e para quaisquer outros fins que Bankman‑Fried e Ellison considerassem adequados”.

O caso da SEC ainda observou que Ellison tuitou uma oferta para comprar toda a participação da Binance no FTT por US$ 22 sob a direção de SBF. Outros tuítes sobre a integridade do balanço da Alameda por parte de Ellison também foram a pedido de SBF, disse a denúncia.

“Como parte de sua enganação, alegamos que Caroline Ellison e Sam Bankman‑Fried conspiraram para manipular o preço do FTT, um token de segurança cripto da exchange que era integral à FTX, para sustentar o valor de seu castelo de cartas”, disse o presidente da SEC, Gary Gensler.

Ele ainda alegou que tanto Ellison quanto Wang “desempenharam um papel ativo em um esquema para usar indevidamente os ativos dos clientes da FTX para fortalecer a posição da Alameda e oferecer garantias para negociações de margem”.

“Quando o FTT e o resto do castelo de cartas colapsaram, o Sr. Bankman‑Fried, a Sra. Ellison e o Sr. Wang deixaram os investidores com a culpa”, disse Gensler, acrescentando: “Até que as plataformas de cripto cumpram as leis de valores mobiliários testadas pelo tempo, os riscos para os investidores persistirão”.

Assim como a SEC, a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) alegou que havia um esquema sofisticado em vigor para enganar investidores e clientes.

O regulador do mercado de derivativos também fez alegações contra Ellison e Wang, dizendo que o que Ellison fez foi uma fraude ao fazer “declarações enganosas materiais” relacionadas às vendas de FTT, enquanto alegava que Wang “permitiu que a Alameda mantivesse uma linha de crédito essencialmente ilimitada na FTX”.

Em uma tentativa de impedir o colapso do preço do token FTT, Ellison e SBF começaram a liquidar os investimentos da Alameda Research. Então, à medida que clientes em pânico da FTX começaram a retirar seu dinheiro da exchange, Ellison e SBF pediram aos pesquisadores da Alameda que “fizessem, em geral, tudo o que fosse possível para obter rapidamente bilhões de dólares de capital para enviar à FTX”, conforme a denúncia da CFTC.

Em uma reunião em 9 de novembro, Ellison revelou os fatos sobre a apropriação indevida pelos Alameda dos fundos dos clientes da FTX ao staff, diz a CFTC. Durante essa reunião, ela também reconheceu que sua oferta de comprar as participações de FTT do CEO da Binance a US$ 22 por token no Twitter foi enganosa, e ela lamenta ter feito isso.

O regulador também afirmou que chegou a acordos com Wang e Ellison que estão sujeitos à aprovação judicial.

A agência tem agido “de forma agressiva para responsabilizar todos os indivíduos que cometem fraude e proteger os clientes de danos e perdas adicionais”, disse o presidente da CFTC, Rostin Behnam.