Le autorità statunitensi intensificano indagini e azioni di applicazione contro gli exchange

Nell’immediato crollo dell’exchange FTX, le autorità di tutto il mondo hanno rivolto maggiore attenzione allo spazio dei beni digitali, concentrandosi sul comportamento delle aziende del settore. L’exchange co-fondato da Sam Bankman‑Fried ha presentato istanza di fallimento lo scorso novembre dopo non essere riuscito a raccogliere sufficienti asset per soddisfare le richieste dei clienti. Questo episodio ha inevitabilmente attirato l’attenzione regolamentare su altre piattaforme di scambio simili, mentre i regolatori cercavano di eliminare le operazioni cripto poco trasparenti.

In recent months, federal agencies and government departments with oversight of the sector in the US have intensified their pursuit of centralized exchanges, market intermediaries, and other companies. Regulatory bodies like the Securities and Exchange Commission (SEC) and the Commodity Futures Trading Commission (CFTC) have on their end taken action against major players like, Coinbase, Kraken and Gemini citing various misdeeds. This week, Binance became the latest target of the US Department of Justice over alleged non‑compliance to sanction laws. Here are details and more on other exchanges wading through legal issues.

Binance indagata per possibile violazione delle sanzioni legate al conflitto in Ucraina

Bloomberg ha riferito venerdì che la divisione di sicurezza nazionale del Dipartimento di Giustizia stava indagando su Binance e alcuni dei suoi dirigenti, citando persone vicine all’indagine. L’indagine sui funzionari mira a stabilire se la piattaforma dell’exchange sia stata utilizzata dai russi per facilitare il trasferimento illegale di fondi. L’exchange guidato da CZ ha negato qualsiasi caso di non conformità alle sanzioni finanziarie statunitensi e internazionali di cui fosse a conoscenza, aggiungendo di disporre di un protocollo Know‑your‑customer (KYC) in atto.

Le fonti anonime hanno inoltre osservato che il Dipartimento di Giustizia è improbabile che ricorra a una transazione con l’exchange crypto se l’indagine si trasformasse in accuse formali. L’Ufficio di Controllo dei Beni Esteri (OFAC) del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti, lunedì scorso, ha annunciato un accordo di transazione con Poloniex basato su una potenziale responsabilità civile per presunte violazioni delle sanzioni contro Crimea, Cuba, Iran, Sudan e Siria.

Binance è oggetto di altre indagini regolamentari e indagini penali relative al suo operato. Questa settimana, un rapporto di Reuters del 4 maggio ha indicato che l’exchange ha consentito a conti collegati a gruppi terroristici, incluso lo Stato Islamico, di accedere alla piattaforma. In un blog del 5 maggio, Binance ha risposto alle accuse, denunciando Reuters per aver “deliberatamente omesso fatti critici” al fine di dipingere l’exchange in una luce negativa.

“In sintesi, non siamo a conoscenza di alcun exchange – o altra istituzione finanziaria, per quel che conta – che faccia più di Binance per tenere gli attori maligni fuori dalla propria piattaforma. Le nostre politiche e i nostri processi sono conformi ai requisiti AMLD5/6 di antiriciclaggio e di contrasto al finanziamento del terrorismo e disponiamo di un solido programma di conformità che incorpora principi e strumenti sofisticati di antiriciclaggio e sanzioni globali per rilevare e affrontare attività sospette.”

L’exchange ha sottolineato che i suoi sforzi sono sempre stati allineati a quelli delle autorità internazionali di contrasto al terrorismo coinvolte. Binance ha inoltre dichiarato di stare attualmente collaborando con le forze dell’ordine per aiutare a rintracciare organizzazioni illecite. The inquiry on the world’s largest cryptocurrency exchange comes as other players in the space like Coinbase continue asking for clarity on the existing framework.

Coinbase presenta una causa contro la SEC dopo una risposta silenziosa alla richiesta di chiarimenti normativi

Verso la fine di aprile, Coinbase ha intentato una causa contro la Securities and Exchange Commission (SEC), con l’intento di costringere una risposta alla sua richiesta di una regola specifica riguardante i beni digitali. L’exchange aveva presentato una petizione chiedendo un quadro normativo preciso e inequivocabile dalla SEC nel luglio 2022, ma l’agenzia non ha ancora fornito una risposta definitiva. Invece, ha intrapreso azioni di enforcement persistenti contro diverse società crypto, inclusa Coinbase.

Nella presentazione del 24 aprile che contesta il regolatore dei titoli, Coinbase ha richiesto che la SEC fornisca indicazioni sulla registrazione dei beni digitali come titoli o su come le normative, stabilite molti anni fa per i titoli tradizionali, si applicherebbero a questa classe di asset. In una risposta separata alla SEC che ha emesso un Wells Notice a Coinbase, i funzionari dell’exchange hanno ribadito la precedente posizione di una sfida legale. Il CEO Brian Armstrong e il Legal Officer Paul Grewal hanno dichiarato di intendere difendersi vigorosamente in tribunale, ma hanno comunque offerto la possibilità di discussioni prima che la situazione arrivi a quel punto.

Armstrong ha ribadito che il confronto della SEC con l’exchange non è nell’interesse degli Stati Uniti, soprattutto perché non esiste ancora un regolamento concordato nel paese. Gli avvocati di Sullivan and Cromwell, che rappresentano l’exchange, sono stati schietti sulla questione, affermando categoricamente che il caso della commissione contro Coinbase fallirà di fatto e di diritto. È degno di nota che, in un video sulla protezione degli investitori condiviso poco prima lo stesso giorno, il presidente della SEC Gary Gensler ha sottolineato l’importanza della conformità normativa per gli intermediari crypto operanti nel mercato statunitense, affermando che il problema principale non è la mancanza di linee guida normative, ma la mancanza di conformità da parte di questi partecipanti.

SEC cita in giudizio Coinme e Up Global per 3,8 milioni di dollari

Nella stessa settimana, la SEC ha annunciato una multa di quasi 4 milioni di dollari contro la società crypto Coinme e la sua controllata Up Global, insieme al loro CEO Neil Bergquist, per presunta ingannevolezza degli investitori in un’offerta iniziale di monete (ICO) nel 2017. Bergquist è stato multato per 150.000 dollari, mentre le due società dovranno versare un totale di 3,8 milioni di dollari, sebbene nessuno dei tre abbia accettato o negato le accuse.

Il regolatore ha sostenuto che le parti hanno deliberatamente gonfiato gli importi raccolti tramite questa offerta iniziale di monete (ICO). La SEC ha inoltre affermato che Bergquist e Coinme hanno adottato misure per ridurre la necessità di acquistare UpToken – Coinme aveva comunicato agli utenti durante l’ICO che avrebbe destinato l’1% di ogni transazione a premi cashback sotto forma di token UpToken acquistati.

Kraken chiede al tribunale di San Francisco di limitare le richieste specifiche di informazioni sugli utenti da parte dell’IRS

Ancora ad aprile, Bloomberg ha riferito che l’exchange Kraken ha chiesto a un tribunale federale di San Francisco di intervenire e bloccare l’indagine dell’Internal Revenue Service degli Stati Uniti su alcune informazioni critiche degli utenti, definita da Kraken una caccia al tesoro ingiustificata. L’opposizione dell’exchange era retrospettiva rispetto alla citazione dell’IRS di febbraio, che richiedeva agli utenti di identificare i conti Kraken che avevano effettuato almeno 20.000 dollari di operazioni crypto in un singolo anno tra il 2016 e il 2020. Gli avvocati di Kraken hanno ritenuto che l’IRS avesse superato i limiti stabiliti in una disputa simile con Coinbase sei anni fa e che l’agenzia stia richiedendo molti più dettagli di quanto consentito da una base utenti molto più ampia.