OFAC multa Poloniex $7,6 M per presunta violazione delle sanzioni

L’Ufficio di Controllo dei Beni Esteri (OFAC) del Dipartimento del Tesoro degli Stati Uniti ha reso pubblico oggi un accordo con Poloniex che ha accettato una potenziale responsabilità civile derivante da “apparenti violazioni delle sanzioni”. L’amministratore delle sanzioni economiche ha dichiarato che Poloniex ha violato le disposizioni di ampi programmi di sanzioni contro la Crimea, l’Iran, la Siria e altri. La società di scambio è stata specificamente accusata di aver facilitato transazioni di asset digitali per un valore superiore a $15 milioni, eseguite da utenti delle regioni per quasi sei anni. I termini dell’accordo prevedevano un obbligo per la società di scambio di pagare $7,6 milioni.

“Tra gennaio 2014 e novembre 2019, la piattaforma di trading Poloniex ha consentito a clienti apparentemente situati in giurisdizioni sanzionate di effettuare transazioni online relative a asset digitali — comprese operazioni di scambio, depositi e prelievi — per un valore complessivo di $15,335,349, nonostante avesse motivo di conoscere la loro posizione basandosi sia sulle informazioni KYC sia sui dati dell’indirizzo IP,” l’agenzia ha condiviso in una comunicazione del 1° maggio sul suo sito web.

Il dipartimento di applicazione della legge ha spiegato che la sanzione è stata inflitta dopo aver scoperto che le “violazioni” della piattaforma non erano state auto‑dichiarate volontariamente e non erano gravissime. In particolare, l’ultima violazione per mancata due diligence si aggiunge ai precedenti contenziosi legali della piattaforma negli Stati Uniti.

Poloniex è stata oggetto di un’indagine della US Securities and Exchanges Commission (SEC) nell’agosto 2021 dopo che i regolatori di mercato hanno rivelato che la piattaforma aveva supportato e venduto titoli non registrati sulla sua piattaforma dal luglio 2017 al novembre 2019. Per risolvere le accuse, Poloniex ha optato per un accordo extragiudiziale, accettando di pagare una somma non specificata superiore a $10 milioni alla commissione. Al di fuori degli Stati Uniti, la piattaforma è stata sottoposta a scrutinio dall’Ontario Securities Commission del Canada (OSC) nel maggio 2021.

Lo scorso novembre, Kraken ha stipulato un accordo simile con l’organo di vigilanza delle sanzioni per non aver impedito agli utenti con sede in Iran di accedere e utilizzare la sua piattaforma per effettuare transazioni. La piattaforma ha segnalato volontariamente la sua non conformità, il che ha portato a più di $1,68 milioni di transazioni elaborate tra il 2015 e il 2019. È importante notare che lo sviluppo di lunedì arriva una settimana dopo che il Dipartimento di Giustizia (DoJ) ha reso noti gli atti d’accusa incentrati sulla violazione delle sanzioni imposte dall’OFAC e dalle Nazioni Unite contro la Corea del Nord.

Il Dipartimento di Giustizia agisce contro il gruppo che ha facilitato la conversione di criptovalute rubate dal Lazarus Group della Corea del Nord

L’Ufficio di Controllo dei Beni Esteri degli Stati Uniti ha confermato la scorsa settimana di aver sanzionato le persone che hanno aiutato il famigerato collettivo di hacker affiliato allo Stato nordcoreano, Lazarus Group, a convertire parte delle criptovalute rubate in denaro contante.

Un comunicato stampa del 24 aprile del Dipartimento di Giustizia dettagliato che il gruppo, che comprendeva il trader di asset digitali della Cina continentale Wu Huihu, il cittadino britannico di Hong Kong Cheng Hung Man, il nordcoreano residente in Cina che operava come rappresentante vice della Korea Kwangson Banking Corporation Sim Hyon Sop, e un individuo noto online come Jammy Chen, ha collaborato per riciclare i bottini degli attacchi informatici e acquistare beni per la Corea del Nord mediante l’uso di fondi ottenuti tramite entità di copertura con sede a Hong Kong.

“Gli atti d’accusa odierni rivelano l’uso continuo da parte della Corea del Nord di vari mezzi per eludere le sanzioni statunitensi. Possiamo e seguireremo i soldi, sia attraverso le criptovalute sia il sistema bancario tradizionale, per presentare le accuse appropriate contro coloro che aiuterebbero a finanziare questo regime corrotto,” Matthew M. Graves, procuratore degli Stati Uniti per il Distretto di Columbia, ha dichiarato.

Si sostiene che Sim abbia supervisionato i pagamenti (in dollari statunitensi), che sono stati poi elaborati tramite Jammy Chen. L’entità dietro il soprannome Jammy Chen ha richiesto i servizi di Wu e Cheng per aiutare a individuare società di copertura fittizie ed eseguire i pagamenti in modo da eludere le restrizioni economiche imposte dagli Stati Uniti. La destinazione finale del denaro fiat ottenuto dalla conversione degli exploit crittografici era sostenere i programmi di armi di distruzione di massa e missili balistici della Corea del Nord. Prodotti del tabacco e dispositivi di comunicazione erano tra gli altri beni identificati come acquistati dalla Corea del Nord con il denaro fiat.