FTX:n edustajainhuoneen komitean kuulemisen kohokohdat

Yhdysvaltain edustajainhuoneen rahoituspalvelukomitean ensimmäinen kuuleminen FTX:n romahduksesta pidettiin eilen. Sam Bankman-Fried (SBF), kaatuneen kryptovaluuttapörssin entinen toimitusjohtaja, oli aiemmin suostunut antamaan todistusta kuulemissa virtuaalisesti, mutta viimeisimmissä kehityksissä SBF on pidätetty Bahaman viranomaisten toimesta Yhdysvaltain viranomaisten ilmoituksen jälkeen, että häntä vastaan on nostettu rikossyytteitä. Kuulemissa läsnä todistamassa oli John J. Ray III, uusi FTX:n johtaja, joka on nimetty valvomaan yhtiön konkurssia.

Edustajainhuoneen rahoituspalvelukomitean puheenjohtaja Maxine Waters antoi avauspuheenvuoronsa kuulemissa. Avauksessaan hän toivotti uudelle FTX:n toimitusjohtajalle John Ray III:lle tervetulleeksi kuulemisiin antamaan todistusta komitealle. Hän sanoi toivovansa, että Sam Bankman-Friedin pidätys tarkoittaa, että hänet saatetaan vastuuseen tekemästään petoksesta ja aiheuttamastaan vahingosta. Edustajainhuoneen Waters sanoi, että komitea ei lopeta toimintaansa ennen kuin FTX:n romahduksen täysi totuus on paljastettu.

Uuden FTX:n toimitusjohtajan järkyttävät paljastukset

John Ray III astui todistajapaikalle ja piti avauspuheensa, jossa hän kertoi hyväksyneensä FTX:n toimitusjohtajan tehtävän 11. marraskuun varhaisaamuna. “Heti minulle kävi selväksi, että luku 11 oli paras vaihtoehto säilyttää FTX:n mahdollinen jäljelle jäävä arvo,” John Ray sanoi. Hänen ensimmäinen toimintansa FTX:n toimitusjohtajana oli valtuuttaa luku 11 -konkurssihakemukset.

John Ray totesi, että FTX:n romahdus näyttää johtuvan hallinnan täydellisestä keskittymisestä rajusti kokemattomien henkilöiden käsiin, jotka epäonnistuivat toteuttamaan käytännössä mitään järjestelmiä tai valvontaa, jotka ovat välttämättömiä yritykselle, jolle on annettu muiden ihmisten rahaa tai omaisuutta. Hän tunnisti useita sietämättömiä johtamiskäytäntöjä, joihin sisältyi tietokoneinfrastruktuurin käyttö, joka antoi ylimmän johdon henkilöille pääsyn järjestelmiin, joissa säilytettiin asiakkaiden omaisuutta ilman turvallisuusvalvontaa, joka estäisi näitä ylimmän johdon henkilöitä ohjaamasta omaisuutta. Toinen puutteellinen johtamiskäytäntö oli satojen miljoonien dollarien arvoisten kryptolompakoiden yksityisavainten säilyttäminen ilman tehokkaita turvallisuusvalvontoja tai salausta. Herra Ray mainitsi myös Alameda Researchin, FTX:n kauppayksikön, kyvyn lainata FTX:ssä säilytettyjä käyttäjien varoja Alameda:n kaupankäyntitoimintaan. Muita ennen romahdusta tapahtuneita epäonnistumisia, joita uusi toimitusjohtaja nosti esiin, olivat täydellisen dokumentaation puute lähes 500 erillisen sijoituksen tapahtumista, jotka on tehty FTX:ssä säilytetyillä varoilla ja omaisuudella, tarkastettujen tai luotettavien taloudellisten tilinpäätösten puuttuminen, talous- ja riskienhallinnan asiantuntijoiden puute sekä itsenäisen hallintorakenteen puuttuminen FTX:ssä.

John Ray III totesi, että FTX:ään kohdistuvan tutkinnan laajuus on valtava, koska se sisältää rahavirtojen ja omaisuuserien siirtojen tarkkojen jäljittämisen FTX:n perustamisesta lähtien.

Kun edustaja Waters kysyi, oliko FTX:llä riittävät riskienhallintajärjestelmät ja -valvonnat valvomaan asianmukaisesti FTX:n mahdollisia vipuvaikutuksia ja sen yhteyksiä Alamedaan, John Ray vastasi, että sisäisiä valvontoja oli käytännössä olemattomat eikä erillistä rakenteita ollenkaan.

Edustaja Patrick McHenry, rahoituspalvelukomitean korkein jäsen, kysyi herra Rayltä, onko eroa FTX.us:n, yhtiön Yhdysvalloissa toimivan alustan, ja FTX.com:n, kansainvälisen alustan, välillä. Herra Ray myönsi, että molempien alustojen välillä on julkinen ero, mutta tutkintojen paljastaessa taustalla oleva tosiasia on, että FTX.us:n ja FTX.com:n kryptolompakot olivat samassa Amazon Web Services (AWS) -tietokannassa.

Kaksi viikkoa sitten, ensimmäisessä julkisessa live-haastattelussa DealBook Summitissa FTX:n romahduksen jälkeen, Sam Bankman-Fried toisti, että FTX.us ja FTX.com olivat erillisiä kokonaisuuksia, ja että FTX.us oli edelleen maksukykyinen. Vuotava nauhoite puheesta, jonka SBF oli valmistellut todistustaan varten ennen pidätystään, saatiin haltuun. Yksi edustaja lainasi SBF:n sanoja: “FTX.us on edelleen maksukykyinen.”

Edustaja Bryan Steil kysyi herra Rayltä digitaaliset omaisuuserät, jotka siirrettiin FTX:stä päivän kuluttua sen konkurssihakemuksen jättämisestä. “Oletteko selvittäneet, siirrettiinkö omaisuutta konkurssin jälkeen?” Rep. Steil kysyi. Herra Ray vahvisti, että omaisuutta siirrettiin FTX:stä konkurssin jälkeen. Rep. Steil kysyi tarkemmin, oliko siirto seurausta hakkeroinnista vai Bahaman viranomaisten ohjeesta, kuten laajasti raportoitiin. Herra Ray vastasi: “se oli molempia.”

Rep. Steil kysyi herra Rayltä, onko hänellä merkkejä siitä, miksi Bahaman viranomaiset halusivat siirtää kryptolompakot. “Se ei ollut pyyntö; he vain ottivat sen,” herra Ray vastasi. Bahaman viranomaiset saivat apua entisiltä FTX:n työntekijöiltä kryptolompakoiden ottamisessa, Ray’n tapahtumien kuvauksen mukaan.

Yksi kuulemisen tärkeimmistä kohokohdista tuli edustaja Ann Wagnerin kysymyksistä. Hän pyysi herra Raytä tarkentamaan joitakin erityisiä tapoja, joilla FTX on huonompi kuin aiemmat näkemänsä konkurssitapaukset. “FTX-ryhmä on epätavallinen,” herra Ray sanoi. “Kirjanpitoa ei ollut lainkaan.”

Herra Ray kertoi, että FTX:n työntekijät keskustelivat laskutuksesta ja kuluista Slack-sovelluksessa – pikaviestintäsovellus, jota enimmäkseen käyttävät tekniset projektitiimit. Ray’n raportin mukaan FTX käytti Quickbooks-ohjelmistoa — kirjanpito-ohjelma, joka on suunnattu pienille ja keskisuurille yrityksille. Ray totesi, ettei hänellä ole mitään vastaan Quickbooks-ohjelmistoa, mutta se ei yksinkertaisesti sovellu monimiljardidollisen yrityksen kirjanpitoon.

Sam Bankman-Friedia ei myönnetty takautta, ja hänet pidätetään Bahamilla 8. helmikuuta 2023 asti, jolloin hänen odotetaan saapuvan oikeuteen.

John J. Ray III, FTX:n uusi toimitusjohtaja, on asianajaja, joka on erikoistunut vaikeuksissa olevien yritysten uudelleenjärjestelyyn. Hän auttoi hallitsemaan Enronin, energian kauppayrityksen, romahdusta kirjanpitokriisin jälkeen vuonna 2001.