OFAC verhängt Geldstrafe von $7.6M gegen Poloniex wegen angeblicher Verstöße gegen Sanktionen

Das Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums hat heute eine Einigung mit Poloniex veröffentlicht, bei der das Unternehmen einer potenziellen zivilrechtlichen Haftung wegen „offensichtlicher Verstöße gegen Sanktionen“ zugestimmt hat. Der Verwalter der Wirtschaftssanktionen erklärte, Poloniex habe die Bestimmungen breiter Sanktionsprogramme gegen die Krim, den Iran, Syrien und andere verletzt. Das Börsenunternehmen wurde speziell beschuldigt, Transaktionen mit digitalen Vermögenswerten im Wert von mehr als $15 million zu erleichtern, die von Nutzern aus den betroffenen Regionen fast sechs Jahre lang durchgeführt wurden. Die Bedingungen der Einigung beinhalteten die Verpflichtung des Unternehmens, $7.6 million zu zahlen.

„Zwischen Januar 2014 und November 2019 ermöglichte die Poloniex-Handelsplattform Kunden, die offenbar in sanktionierten Rechtsgebieten ansässig waren, Online-Transaktionen mit digitalen Vermögenswerten – bestehend aus Trades, Einzahlungen und Auszahlungen – mit einem Gesamtwert von $15,335,349 durchzuführen, obwohl das Unternehmen Grund zu der Annahme hatte, ihren Standort anhand von KYC-Informationen und IP-Adressdaten zu kennen,“ teilte die Behörde in einer am 1. Mai veröffentlichten Mitteilung auf ihrer Website mit.

Die Strafverfolgungsbehörde erklärte, dass die Strafe verhängt wurde, nachdem festgestellt wurde, dass die Verstöße der Börse nicht freiwillig gemeldet wurden und nicht besonders gravierend waren. Bemerkenswert ist, dass die jüngste Pflichtverletzung wegen mangelnder Sorgfaltspflicht zu den vorherigen rechtlichen Problemen der Börse in den USA hinzukommt.

Poloniex war im August 2021 Ziel der US Securities and Exchange Commission (SEC), nachdem die Marktregulierungsbehörden aufdeckten, dass die Börse zwischen Juli 2017 und November 2019 nicht registrierte Wertpapiere auf ihrer Plattform unterstützte und verkaufte. Um die Vorwürfe beizulegen, entschied sich Poloniex für eine außergerichtliche Einigung und stimmte zu, der Kommission eine nicht genau bezifferte Summe von über $10 million zu zahlen. Außerhalb der USA geriet die Börse im Mai 2021 unter die Aufsicht der Ontario Securities Commission Kanadas (OSC).

Last November, Kraken entered a similar arrangement with the sanctions watchdog for failed to prevent Iran-based users from accessing and using its platform to carry out transactions. The exchange voluntarily reported its non-compliance which led to more than $1.68 million worth of transactions being processed between 2015 and 2019. Notably, Monday’s development comes a week since the Department of Justice (DoJ) unsealed indictments centered around contravention of sanctions imposed by the OFAC and the UN against North Korea.

DoJ ergreift Maßnahmen gegen die Gruppe, die der Lazarus-Gruppe Nordkoreas bei der Umwandlung gestohlener Kryptowährungen half

Das US Office of Foreign Assets Control bestätigte letzte Woche, dass es Personen sanktioniert hat, die dem berüchtigten, staatlich unterstützten Hacker‑Kollektiv Lazarus Group aus Nordkorea bei der Umwandlung gestohlener Kryptowährungen in Bargeld geholfen haben.

Eine Pressemitteilung des Justizministeriums vom 24. April beschrieb, dass die Gruppe, zu der der digitale Vermögenshändler Wu Huihu aus dem chinesischen Festland, der britische Staatsbürger Cheng Hung Man aus Hongkong, ein in China ansässiger Nordkoreaner, der als stellvertretender Vertreter der Korea Kwangson Banking Corporation fungierte, Sim Hyon Sop, und eine online unter dem Namen Jammy Chen bekannte Person gehörten, zusammenarbeitete, um die Erlöse von Hacks zu waschen und Waren für Nordkorea zu kaufen, wobei die Mittel über in Hongkong ansässige Tarnfirmen beschafft wurden.

„Die heutigen Anklagen zeigen, dass Nordkorea weiterhin verschiedene Mittel nutzt, um US‑Sanktionen zu umgehen. Wir können und werden dem Geldfluss folgen, sei es über Kryptowährungen oder das traditionelle Bankensystem, um angemessene Anklagen gegen diejenigen zu erheben, die dieses korrupte Regime finanzieren würden,“ sagte Matthew M. Graves, US‑Staatsanwalt für den District of Columbia.

Sim soll die Zahlungen (in US‑Dollar) überwacht haben, die dann über Jammy Chen abgewickelt wurden. Die hinter dem Namen Jammy Chen stehende Einheit suchte die Dienste von Wu und Cheng, um Schein‑Tarnfirmen zu finden und Zahlungen so zu tätigen, dass die wirtschaftlichen Beschränkungen der USA umgangen werden. Das endgültige Ziel des aus der Umwandlung von Krypto‑Exploits erhaltenen Fiat‑Geldes war die Unterstützung von Nordkoreas Programmen für Massenvernichtungswaffen und ballistische Raketen. Tabakprodukte und Kommunikationsgeräte gehörten zu den weiteren Gütern, die Nordkorea mit dem Fiat gekauft hat.