Further Asset Management integriert Chainlink ACE in Anubis, um die Einhaltung der ADGM-Vorschriften sicherzustellen

Further Asset Management, ein in Abu Dhabi ansässiger Vermögensverwalter, hat die Chainlink Automated Compliance Engine (ACE) eingeführt, um Compliance-Abläufe für tokenisierte Vermögenswerte auf Anubis zu unterstützen. Die neue Plattform dient der maschinenlesbaren Abbildung von Vorschriften, wie Chainlink Labs am 27. Oktober 2026 bekannt gab. Der erste Einsatz konzentriert sich auf die Einhaltung der Vorschriften im Abu Dhabi Global Market (ADGM), dem internationalen Finanzzentrum der Hauptstadt der VAE. Die Abläufe sind darauf ausgelegt, die Einhaltung der geltenden Anforderungen der Financial Services Regulatory Authority (FSRA) zu unterstützen.

Laut der Mitteilung leistet Further mit Anubis einen Beitrag zur erforderlichen Infrastruktur, um die institutionelle Tokenisierung in den VAE durch auf die jeweilige Rechtsordnung zugeschnittene Compliance-Abläufe voranzubringen. Die Compliance-Engine wird über verschiedene Verfahren bereitgestellt, darunter Chainlinks ACE. Diese prüft Transaktionen mit digitalen Vermögenswerten und wendet vor ihrer Ausführung konfigurierte Richtlinien auf Grundlage der vom ADGM festgelegten Regeln an.

Mit ACE überführt Anubis regulatorische Anforderungen in institutionelle Kontrollen, die festlegen, wer tokenisierte Vermögenswerte halten und mit ihnen handeln darf. Um die Compliance-Prüfung zum Zeitpunkt der Transaktion zu automatisieren, setzt Anubis Regelwerke um, die die FSRA-Anforderungen für digitale Vermögenswerte in den Bereichen Ausgabe, KYC, AML, Eigentum, Handel, Verwahrung und Sanktions-Compliance abdecken. Laut Mitteilung entschied sich Further für ACE, damit Richtlinien in Anubis einheitlich angewendet, Compliance-Entscheidungen nachvollziehbar dokumentiert und Kontrollen flexibel angepasst werden können, wenn sich regulatorische Anforderungen und institutionelle Bedürfnisse weiterentwickeln.

Regelwerke, Entscheidungsstatus und Aufsichtswerkzeuge

Die Anubis-Plattform gibt an, Transaktionen mit tokenisierten Vermögenswerten anhand von Regelwerken des ADGM und der VARA in Dubai zu prüfen. Diese decken Sanktionen, die Einstufung von Anlegern, politisch exponierte Personen (PEP), Länderrisiken und Ausnahmen für Angebote ab. Die Plattform gibt eine revisionssicher dokumentierte Freigabeentscheidung mit einer vollständigen, bis auf die einzelne Regel zurückverfolgbaren Begründung aus.

Die Entscheidungsergebnisse lauten COMPLIANT, REQUIRES_EDD, NON_COMPLIANT, INCOMPLETE oder NOT_MONITORED. Laut Website bricht die Engine im Zweifelsfall sicher ab: Fehlen Informationen, lautet das Ergebnis INCOMPLETE; nicht registrierte Vermögenswerte erhalten den Status NOT_MONITORED, statt dass eine Transaktion ohne ausreichende Daten freigegeben wird. Jeder Vermögenswert, der nicht im Vermögenswerteverzeichnis der Plattform registriert ist, erhält den Status NOT_MONITORED.

Die Anubis-Website beschreibt außerdem ein Vermögenswerteverzeichnis, in dem tokenisierte Vermögenswerte registriert und Freigabekriterien wie Rechtsordnung, zulässige Anlegerstufen und Ausnahmen für Angebote festgelegt werden können; eine Compliance-Testumgebung, in der Nutzer Eingabeattribute verändern und anhand synthetischer Daten die Reaktion der Regel-Engine beobachten können; ein Aufsichts-Dashboard für Regulierungsbehörden mit einem Live-Feed zu Compliance-Entscheidungen, Herkunftsnachweisen auf Faktenebene und kryptografisch signierten Exporten; sowie eine Wallet-Demo, in der ein MetaMask Snap das Compliance-Ergebnis von Anubis in der Wallet anzeigt, bevor eine Transaktion signiert wird. Laut Website enthält jede Regel einen Verweis auf die entsprechenden Abschnitte des FSRA-Regelwerks COBS/AML und des VARA-Regelwerks. Diese werden unverändert über den Endpunkt /v1/rules der Plattform bereitgestellt.

Einführung von ACE und frühere institutionelle Nutzung

Chainlink führte ACE am 30. Juni 2025 als Standard ein, der auf der Chainlink Runtime Environment basiert und gemeinsam mit Apex Group, der Global Legal Entity Identifier Foundation (GLEIF) und der ERC-3643 Association entwickelt wurde, wie aus Chainlinks Beitrag zur Einführung hervorgeht. Chainlink zufolge ermöglicht ACE die Durchsetzung von Richtlinien in Echtzeit, ein sicheres Identitätsmanagement sowie eine vereinfachte Überwachung und Berichterstattung über öffentliche und private Blockchains hinweg.

Laut dem Beitrag zur Einführung verknüpft das CCID-Format von ACE On-Chain-Wallets mit dem Legal Entity Identifier und überprüfbaren LEI-Nachweisen realer Rechtsträger. Außerdem enthält es KYC/AML- und AI/QP-Verifizierungsattribute, die über überprüfbare Nachweise von Anbietern virtueller Vermögenswertdienste, Lösungen zur Identitätsprüfung und KYC-Anbietern übermittelt werden. Zu den im Beitrag dokumentierten Anwendungsfällen gehören Eignungsprüfungen vor Transaktionen anhand von KYC-, AML-, CFT-, Sanktions-, Rechtsordnungs- und Akkreditierungsnachweisen; Obergrenzen für das Transaktionsvolumen; sicheres Minting, bei dem vor der Ausgabe eines Tokens dessen Gesamtangebot mit einem Reservenachweis abgeglichen wird, der Off-Chain-Reserven belegt; rollenbasierte Zugriffskontrollen; sowie Sperrrichtlinien, mit denen Vermögenswerte in den Wallets von Nutzern gesperrt werden können, etwa wenn ein Inhaber mit Sanktionen belegt wurde.

Laut dem Beitrag ermöglichten das Chainlink Cross-Chain Interoperability Protocol und ACE im Rahmen des e-HKD+-Programms der Hong Kong Monetary Authority den Tausch des A$DC-Stablecoins der ANZ Bank gegen die e-HKD+-CBDC Hongkongs. Diese wurde später genutzt, um den Kauf eines tokenisierten Fonds von Fidelity International zu ermöglichen. Bei diesem Vorhaben las ACE die Identitätsdaten der Anleger aus dem Off-Chain-Identitätsverzeichnis der ANZ aus und stellte die Verifizierung On-Chain in Form eines CCID bereit, heißt es in dem Beitrag.

Laut Mitteilung führte der ADGM 2018 einen der weltweit ersten umfassenden Regulierungsrahmen für virtuelle Vermögenswerte ein. Darin wird die FSRA als weltweit führend bei der Regulierung digitaler Vermögenswerte bezeichnet. Heute sind im ADGM mehr als 347 Finanzinstitute sowie 171 Vermögens- und Fondsverwalter ansässig, die mehr als 244 Fonds beaufsichtigen, heißt es in der Mitteilung.

Further Asset Management hat seinen Sitz auf Al Maryah Island in Abu Dhabi und beschreibt sich als globale Investmentplattform, die Finanzinfrastruktur mit den globalen Kapitalmärkten verbindet und institutionellen Anlegern Zugang zu regulierten Anlagemöglichkeiten in den Bereichen Venture-Capital, strukturierte Produkte und digitale Vermögenswerte bietet. Auf der offiziellen Website werden drei Produktlinien aufgeführt: Further Ventures, das Unternehmen aufbaut und in Unternehmen investiert, die Infrastruktur für Finanzmärkte und digitale Vermögenswerte entwickeln; der Further Liquidity Crypto Fund; und der Further Fund of Funds, der in globale Venture-Capital- und Digital-Asset-Manager investiert. Die Website nennt Further Ventures Limited als Verwalter der Produktlinien Ventures und Fund of Funds sowie Further Asset Management Holdings Ltd als Verwalter des Liquidity Crypto Fund.

„Für die Tokenisierung durch institutionelle Anleger braucht es eine sichere Infrastruktur, die die regulatorischen Anforderungen der jeweiligen Rechtsordnungen mit der Verwahrung und dem Handel von Vermögenswerten verknüpft“, sagte Faisal Al Hammadi, geschäftsführender Partner von Further Asset Management. „Wir sind überzeugt, dass Anubis als Datenebene dienen wird, die auf Orakeln wie Chainlink aufsetzt und Compliance-Prozesse in den VAE und darüber hinaus ermöglicht.“

Johann Eid, kaufmännischer Leiter von Chainlink Labs, sagte: „Durch die Einführung von Chainlink ACE können Institutionen jede Transaktion vor ihrer Ausführung anhand der von ADGM festgelegten Regeln überprüfen. Gleichzeitig können Compliance-Teams diese Regeln in Echtzeit aktualisieren, ohne Token-Verträge erneut bereitstellen zu müssen.“

Laut der Mitteilung plant Further, Anubis auf weitere Rechtsordnungen und Geschäftspartner auszuweiten und mithilfe von ACE Richtlinien direkt on-chain durchzusetzen. Ein geplantes Dashboard soll Anbietern von Dienstleistungen für virtuelle Vermögenswerte und Aufsichtsbehörden Einblick darin geben, wie Transaktionen mit unterstützten Vermögenswerten anhand der konfigurierten Compliance-Regeln bewertet werden. Further und Chainlink planen, weitere Meilensteine bekannt zu geben, sobald die erste Gruppe von Institutionen Anubis einführt.