Zentralisierte Börsen stehen weltweit unter verstärkter Beobachtung, während Regulierungsbehörden ihre Aktivitäten untersuchen

Zentralisierte Börsen, die innerhalb von Ländern eigenständig operieren, könnten bald der Vergangenheit angehören. Mit der zunehmenden breiten Akzeptanz digitaler Vermögenswerte hat die Reichweite und der Einfluss solcher Plattformen im Laufe der Zeit nur zugenommen, was es entscheidend macht, sicherzustellen, dass Anleger angemessenen Schutz erhalten. Im Folgenden finden Sie einige aktuelle Entwicklungen, die dies verdeutlichen, während globale Behörden versuchen, zentralisierte Börsen zu regulieren.

United States

In den Vereinigten Staaten stehen zwei große Börsen vor regulatorischen Problemen – Coinbase und Kraken.

Coinbase hat insbesondere Vorladungen von der Securities and Exchange Commission (SEC) erhalten, in denen Dokumente zu seinen „…Prozessen für die Listung von Vermögenswerten, der Klassifizierung bestimmter gelisteter Vermögenswerte, seinen Staking-Programmen sowie seinen Stablecoin- und Ertragsprodukten.“ Diese Vorladungen wurden von Coinbase selbst in seinem jüngsten Quartalsbericht bestätigt.

Während Coinbase feststellt, dass es noch zu früh sei, um zu beurteilen, welche langfristigen Auswirkungen diese Untersuchung auf seine Geschäftstätigkeit haben wird, haben einige Investoren bereits begonnen, sich auf das Schlimmste vorzubereiten. Besonders bemerkenswert ist, dass der langjährige Coinbase-Aktionär Ark Investment Management kürzlich seine Beteiligung am Unternehmen reduziert hat und dabei die Unsicherheit der Situation anführt.

Kraken hingegen wird von einer Untersuchung seiner Praktiken nicht durch die SEC, sondern durch das United States Office of Foreign Assets Control (OFAC) betroffen. Während Coinbase Fragen zu möglichen Wertpapierverstößen gegenübersteht, gerät Kraken unter Druck, weil es angeblich Kunden in von den Vereinigten Staaten sanktionierten Ländern wie Iran, Syrien und Kuba bedient.

India

Die beliebte indische Börse WazirX geriet kürzlich in die Schlagzeilen, als die Directorate of Enforcement (ED) ankündigte, dass sie eine Untersuchung der Börse wegen angeblichen Geldwäschenachweises durchführt. Die ED beschloss, die Vermögenswerte der Börse zu sperren und berief sich dabei auf WazirX’ bewusste Entscheidung, „die Eigentümerschaft der Krypto-Börse zu verschleiern“, indem „widersprüchliche & mehrdeutige Antworten gegeben wurden, um die Aufsicht durch indische Regulierungsbehörden zu umgehen“. Zusätzlich zu dieser Behauptung weist die ED darauf hin, dass WazirX nicht nur keine angemessenen Aufzeichnungen über seine Geschäftstätigkeit erstellt hat, sondern das Unternehmen auch die Bereitstellung von KYC-Details für 16 Unternehmen verweigert, von denen man annimmt, dass sie Gelder über seine Plattform gewaschen haben.

Da das Urteil nun gegen WazirX gefällt ist, scheint die ED bereit zu sein, auch ähnliche Börsen, die im Land tätig sind, für vergangene Handlungen zur Verantwortung zu ziehen. Lokale Medien berichten, dass über 10 Börsen wegen Nichteinhaltung von AML-Standards untersucht werden, was zu erheblichen Summen an gewaschenem Kapital führt.

Uzbekistan

Unterdessen hat die National Agency of Perspective Projects (NAPP) in Usbekistan gerade eine Erklärung veröffentlicht, in der sie ankündigt, dass digitale Vermögensbörsen, die bestimmte Anforderungen nicht erfüllt haben, nicht mehr innerhalb ihrer Grenzen betrieben werden dürfen.

Bis jetzt wurden die folgenden Börsen als gesperrt bestätigt.

• Binance
• Bybit
• FTX
• HTX

Die NAPP stellt fest, dass nur gesperrte Börsen keine geeignete Lizenz besitzen; diejenigen, die Bürger Usbekistans bedienen wollen, müssen ihre Betriebe/Server innerhalb der Grenzen des Landes unterhalten. Die Zeit wird zeigen, ob diese Börsen mit der NAPP eine Einigung erzielen können oder ob es einfacher ist, vorerst im Land die Türen zu schließen. Derzeit weist Binance insbesondere darauf hin, dass es einen Dialog mit der NAPP aufgenommen hat, um konform zu werden.

Canada

In den Vereinigten Staaten wird die umkämpfte Börsen- und Kreditplattform Celsius von verschiedenen Regulierungsbehörden untersucht. Diese Maßnahmen haben sich nun nach Norden nach Kanada ausgeweitet, wo es vermutet wird, dass nicht nur die Ontario Securities Commission (OSC) Celsius prüft, sondern auch die Autorité des marchés financiers (AMF).

Vor seinem Zusammenbruch und der anschließenden Insolvenzmeldung hatte Celsius eine große Präsenz in Kanada. Dieser Zusammenbruch wurde jedoch nicht nur von zahlreichen Plattformnutzern gespürt, sondern auch vom größten Pensionsfondsmanager in Quebec, der erst kürzlich an einer Finanzierungsrunde von 400 Mio. USD für das Unternehmen teilgenommen hat.