SBF benekter svindelhensikt etter FTX-kollapsen mens Senatet gransker tilsynet

Sam Bankman-Fried (SBF), tidligere administrerende direktør for den kollapsede kryptobørsen FTX, ble intervjuet via videolink onsdag 30. november 2022 under New York Times’ DealBook Summit. Det var hans første store offentlige direktesendte intervju etter kollapsen. Han kalte det sin plikt å forklare situasjonen, selv om advokatene hadde frarådet ham å uttale seg.

SBF benektet å ha forsøkt å svindle noen med vilje og viste til svikt i ledelsen og risikostyringen. Alameda Research var et tilknyttet handelsselskap, ikke bare børsens handelsavdeling. Hans benektelse av svindelhensikt var ikke en avgjørelse om at han var uten ansvar.

Var det svindel?

New York Times-journalisten Andrew Ross Sorkin leste meldinger fra FTX-kunder som hadde tapt penger. En kunde anklaget SBF for å ha stjålet to millioner dollar. Emnefeltet lød: «Sam Bankman-Fried stjal $2 millioner fra meg.» Kunden skrev at livsoppsparingen var gått tapt og viste til Alamedas lange posisjoner i kryptovalutaer. Samtalen omtalte rundt ti milliarder dollar i kundemidler som kunne ha blitt brukt. Kunden ville vite om SBF mente dette var svindel. SBF ba om unnskyldning og skilte mellom FTX US og den internasjonale plattformen. Han hevdet at FTX US etter hans kjennskap var solvent, og at kundene kunne få tilbake alle pengene dersom uttak ble åpnet. Det var hans påstand, ikke en uavhengig bekreftelse på betalingsevne eller at uttak faktisk var gjenåpnet. For den internasjonale plattformen viste han til fallende eiendelsverdier og økende belåning under markedsfall.

Sorkin spurte hvordan Alameda fikk låne til risikable handler og tok opp sammenblanding av kundemidler. Han leste bestemmelser i brukervilkårene om at digitale eiendeler på kundekontoer ikke tilhørte FTX Trading og ikke kunne lånes ut til selskapet. SBF beskrev situasjonen som en alvorlig svikt i tilsynet med risikostyringen og hevdet at han uten å være klar over det hadde blandet sammen kundemidler. Dette var hans forsvar, ikke en rettslig konklusjon.

SBFs beroligende uttalelser og FTXs manglende midler

Da nyheter om mulig insolvens kom frem, publiserte SBF beroligende meldinger på Twitter. I intervjuet hevdet han at han først virkelig forsto problemet 6. november. Likevel skrev han 7. november i senere slettede meldinger at FTX og eiendelene var i orden og at en konkurrent spredte falske rykter. Intervjuet viste motsetningen mellom disse forsikringene og hans egen tidslinje.

Sorkin spurte også om digitale eiendeler verdt over 450 millioner dollar som ble flyttet rundt konkursbegjæringen etter Chapter 11 den 11. november. SBF sa at han da hadde begrenset tilgang til systemene og få opplysninger. Han viste til handlinger fra FTX US-teamet, myndigheter på Bahamas og uautorisert tilgang. Alle overføringene skulle ikke automatisk regnes som det samme dataangrepet. Tilsynsmyndigheten på Bahamas hadde separat meldt 17. november at den 12. november flyttet FTX Digital Markets’ eiendeler til sikker oppbevaring med hjemmel i en rettskjennelse.

På spørsmål om hvor bekymret han var for straffansvar, lette SBF etter ordene. Han sa at det ville komme en tid for å tenke på sin egen fremtid. «Se, jeg har hatt en dårlig måned,» sa han, og fikk latter fra publikum.

Det omtrent timelange intervjuet finnes på YouTube-kanalen New York Times Events.

FTX flyttet hovedkontoret til Bahamas i 2021. Det lokale selskapets virksomhet var underlagt Digital Assets and Registered Exchanges Act, 2020 (DARE Act); etter kollapsen pågikk en strafferettslig etterforskning av FTX på Bahamas. Ifølge daværende meldinger hadde FTX-selskaper, ledere og SBFs foreldre til sammen kjøpt minst nitten eiendommer for nesten 121 millioner dollar. Separat ble det meldt at et FTX-selskap hadde brukt rundt 300 millioner dollar på boliger og feriehus. Kjøpene kunne delvis overlappe, og beløpene skulle derfor ikke automatisk summeres eller alle kjøp tilskrives foreldrene.

Det amerikanske senatets landbrukskomité holdt 1. desember 2022 en høring med CFTC-leder Rostin Behnam. Tittelen var «Why Congress Needs to Act: Lessons Learned from the FTX Collapse» — hvorfor Kongressen må handle og hvilke lærdommer FTX-kollapsen gir. Det var ventet spørsmål om kontakten hans med FTX og SBF samt CFTCs myndighet. Det var en forventning, ikke en konklusjon om at tilsynet kunne ha forhindret kollapsen.

Sendingen fra høringen finnes her.