Caroline Ellison, SDNY와 합의서 체결

전 Alameda Research CEO인 Caroline Ellison과 FTX 공동 설립자인 Gary Wang이 모두 암호화폐 거래소의 격렬한 붕괴와 관련된 혐의를 인정했다고 뉴욕 남부 지방연방지구 연방 검사 Damian Williams가 수요일 늦게 발표했습니다.

Wang과 Ellison은 모두 법무부가 진행 중인 전 FTX 최고경영자 Sam Bankman-Fried(SBF)의 행위에 대한 조사에 협조하고 있다고 그는 덧붙였습니다.

연방 혐의는 SBF가 바하마에서 뉴욕시로 이동하던 같은 저녁에 공개되었으며, 그는 자금세탁, 전신 사기, 증권 사기, 선거자금 위반 등 8건의 연방 형사 혐의를 받고 있습니다. 이 혐의는 Ellison과 Wang과 합의 계약을 체결한 동일한 검사들이 제기한 것입니다.

Williams는 성명에서 Bankman-Fried가 FBI 구금 중이며 가능한 한 빨리 법정에 출두할 것이라고 확인했습니다.

SBF는 검찰이 “미국 역사상 가장 큰 금융 사기 중 하나”라고 부르는 사건에 대해 미국 당국이 기소한 뒤 지난 주 바하마에서 체포되었습니다.

다른 혐의와 함께, 그는 FTX 고객 예금을 탈취해 Alameda의 위험한 베팅에 사용하고, 정치 기부금을 제공했으며, 고급 해변가 주택부터 전용 제트기 비행까지 모든 비용을 지불한 혐의를 받고 있습니다.

전성기에는 FTX가 일일 거래액 200억 달러를 처리했으며, Ellison과 Wang을 포함한 소수의 내부자들만이 FTX가 사기에 연루되어 있다는 사실을 알고 있었습니다.

SEC는 Alameda와 FTX에서 각각의 역할을 맡은 Ellison과 Wang이 SBF가 FTX 고객을 사기하는 데 도움을 주고 방조했다고 주장했습니다.

“FTX 또는 Alameda에서 부정 행위에 참여했다면, 지금이 앞서 나갈 때입니다. 우리는 신속히 움직이고 있으며 인내심은 무한하지 않습니다,”라고 Williams가 말했습니다. “우리는 24시간 내내 작업을 계속하고 있으며 아직 끝나지 않았습니다,”라고 그는 덧붙였습니다.

The SEC는 또한 Ellison과 Wang에 대해 기소했으며, 그들이 SBF의 회사와 협력해 FTX 고객의 암호화폐 거래 자금을 수억 달러 규모로 헤지펀드인 Alameda Research에 이전했으며, 해당 회사가 고객에게 환불할 충분한 자산이 없다는 것을 깨달은 후였다고 주장합니다.

Caroline Ellison은 누구인가?

28세인 Caroline Ellison은 2018년에 트레이더로 Alameda 팀에 합류했으며, 이후 Sam Trabucco와 함께 공동 CEO 역할로 승진했습니다. Sam Trabucco는 2022년 8월에 회사를 떠났으며, 이 승진은 비트코인 가격이 약 57,000달러였던 2021년 가을에 이루어졌습니다.

2020년 7월 회사 팟캐스트 에피소드에서 다른 FTX 직원인 Tristan Yver와의 대화 중, Ellison은 보스턴 외곽 뉴턴에서 자랐다고 밝혔습니다.

그녀의 부모는 매사추세츠 공과대학교(MIT)의 경제학 교수입니다. Ellison의 아버지 Glenn Ellison은 MIT 경제학과 학과장이었으며 한때 현 SEC 의장 Gary Gensler에게 직접 보고했습니다. 한편, 어머니 Sara Fisher Ellison은 MIT에서 경제학 강사로 재직하고 있습니다.

배경과 성장 과정을 이야기하면서, Ellison은 수학에 타고난 재능이 있었으며 스탠포드에서 수학을 전공했다고 밝혔습니다. SBF와 마찬가지로, 대학 시절 효과적 이타주의를 탐구하기 시작했습니다. 이후, 그녀는 유명 기업인 Jane Street Capital에서 트레이딩 인턴십을 얻었고, 1년 반 동안 정규직으로 근무했습니다.

Ellison은 2014년 6월부터 2017년 9월까지 Jane Street에서 근무한 SBF를 만났습니다. 베이 지역을 방문하면서 SBF와 커피를 마시며 Alameda에 대해 알게 되었고, “이 기회는 너무 멋져서 놓칠 수 없겠다”고 결정했습니다.

CoinDesk 보고서에 따르면, 그들은 바하마에서 다른 8명의 FTX 및 Alameda 구성원과 폴리아모리 관계에 있었던 것으로 알려졌습니다. Ellison과 연결된 Tumblr 게시물에서도 그룹 관계 형태에 대해 언급하며, 그 분위기를 “제국 중국 궁녀원”에 비유했습니다.

그녀는 2020년 2월 게시물에서 “그런 비계층적 헛소리는 없어야 한다; 모든 사람은 파트너에 대한 순위를 가져야 하고, 사람들은 자신이 어느 순위에 속하는지 알아야 하며, 높은 순위를 위한 치열한 권력 투쟁이 있어야 한다”고 썼습니다.

Ellison은 FTX의 첫날 파산 신청서에는 언급되지 않았지만, SBF 체포와 관련된 SEC 문서에서 간략히 다루어졌습니다. 현재 그녀는 전신 사기, 증권 사기 공모, 자금세탁 등을 포함한 7건의 형사 혐의에 대해 유죄를 인정했습니다.

한편, 그녀가 12월 5일 뉴욕시에서 미국 연방 검사 사무실과 FBI 사무실에서 짧은 거리 떨어진 카페에 있었던 것으로 알려져 있어, 일부에게는 이 유죄 인정이 놀랍지 않을 수도 있습니다. 이는 그녀가 당국과 협력하고 있다는 의심을 불러일으켰습니다.

그 직후, Ellison은 자신을 대리하기 위해 WilmerHale 법률 사무소를 고용했으며, 이 사무소에는 전 SEC 집행부 부서장 Stephanie Avakian이 주요 변호인으로 포함되어 있습니다.

이제, 뉴욕 남부 지방연방지구 미국 연방 검사실과의 합의 계약에 따라, Ellison은 미국을 떠날 수 없으며 여행 서류를 포기해야 합니다. 또한 보석이 허용되지만 $250,000 보증금을 제공할 경우에만 가능합니다.

공개된 합의 계약서(일부 문단은 검열됨)에는 법원이 정한 배상금을 지급해야 한다고 명시되어 있습니다. 또한 그녀는 기소된 범죄로 얻은 모든 수익을 몰수해야 합니다.

Ellison이 SDNY와 사무실이 지정한 다른 법 집행 기관의 조사에 전적으로 협조한다면, 문서에 따르면 형사 세금 위반을 제외하고는 추가적인 형사 기소를 받지 않을 것입니다.

FTX 붕괴에서의 역할

이번 주에 두 최고 경영진에 대한 일련의 형사 및 민사 혐의가 FTX 붕괴에 대한 자세한 내용을 밝히고 있으며, 여기에는 고객 자산이 암호화폐 거래소에서 FTX의 자매 회사인 Alameda Research로 자유롭게 이동된 방식이 포함됩니다.

SEC의 고소장은 SBF가 여러 차례 “허위 및 오해를 일으키는” 공개 성명을 했으며, 감사된 재무제표를 통해 투자자에게 제공된 문서에서도 Alameda가 FTX로부터 특혜를 받았다는 내용이 없다고 강조했습니다.

Ellison은 SEC에 제출된 고소장에서 FTT(FTX가 자체 발행한 토큰)의 인위적 조작에 관여했으며, 이는 Alameda Research가 SBF의 지시에 따라 대출할 수 있는 담보량을 늘리기 위한 전반적인 노력의 일환이라고 명시되었습니다.

SBF, Ellison, 그리고 Wang은 “FTX 투자자에게 중요한 정보를 숨기기 위한 계획에 적극적으로 참여했으며”, 이는 SBF의 지시에 따라 Alameda가 FTX로부터 비공개이자 사실상 무제한인 신용 한도를 이용해 대출을 받는 데 사용된 담보인 FTT의 가치를 인위적으로 부양하기 위한 것이었습니다,”라고 SEC 부집행국장 Sanjay Wadhwa가 성명에서 말했습니다.

‘신용 한도’ 외에도, 고객 자금은 처음부터 Alameda가 통제하는 계좌로 전환되었습니다. 따라서 SEC 소송은 ‘FTX 고객 자금과 Alameda 자체 자금 사이에 의미 있는 구분이 없었다’고 주장합니다.

이 조치로 인해 Ellison과 Alameda는 ‘FTX 고객 자산을 Alameda의 거래 운영 및 Bankman-Fried와 Ellison이 적절하다고 판단한 기타 목적에 자유롭게 사용할 수 있는 전권’을 부여받았습니다.

SEC 사건은 또한 Ellison이 SBF의 지시에 따라 Binance의 FTT 전체 지분을 $22에 매입하겠다는 제안을 트윗했으며, Alameda의 재무 건전성에 관한 다른 트윗도 SBF의 요청에 따라 작성되었다고 밝혔습니다.

“그들의 사기의 일환으로, 우리는 Caroline Ellison과 Sam Bankman-Fried가 FTX의 핵심 암호화 보안 토큰인 FTT의 가격을 조작하여 그들의 카드 하우스 가치를 부양하려는 음모를 꾸몄다고 주장합니다,”라고 SEC 의장 Gary Gensler가 말했습니다.

그는 또한 Ellison과 Wang이 ‘고객 자산을 악용하는’ 계획에 적극적으로 참여하여 Alameda의 입지를 강화하고 마진 거래를 위한 담보를 제공했다고 추가로 주장했습니다.

“FTT와 나머지 카드 하우스가 붕괴했을 때, Bankman-Fried 씨, Ellison 씨, 그리고 Wang 씨는 투자자들을 곤경에 빠뜨렸습니다,”라고 Gensler는 말하며 “암호화 플랫폼이 검증된 증권법을 준수할 때까지 투자자에 대한 위험은 지속될 것입니다”라고 덧붙였습니다.

SEC와 마찬가지로, 상품선물거래위원회(CFTC)도 투자자와 고객을 속이기 위한 정교한 계획이 있었다고 주장했습니다.

파생상품 시장 규제기관은 또한 Ellison과 Wang에 대해 혐의를 제기했으며, Ellison이 FTT 판매와 관련해 ‘중대한 허위 진술’을 하여 사기를 저질렀고, Wang은 Alameda가 FTX에서 사실상 무제한 신용 라인을 유지하도록 허용했다고 주장했습니다.

FTT 토큰 가격 붕괴를 방지하려는 시도로, Ellison과 SBF는 Alameda Research의 투자를 청산하기 시작했습니다. 그 후, FTX 고객이 거래소에서 자금을 인출하기 시작하면서, Ellison과 SBF는 Alameda 연구원들에게 ‘가능한 한 빨리 수십억 달러의 자본을 확보해 FTX에 보내라’는 요청을 했다고 CFTC 고소장은 전합니다.

11월 9일 회의에서 Ellison은 Alameda가 FTX 고객 자금을 유용한 사실을 직원들에게 공개했으며, 그 회의에서 그녀는 Binance CEO의 FTT 보유량을 토큰당 $22에 매입하겠다는 제안이 오해를 불러일으켰으며, 이에 대해 후회한다고 인정했습니다.

규제기관은 또한 Wang과 Ellison과의 합의가 법원 승인을 받아야 한다고 밝혔습니다.

CFTC 의장 Rostin Behnam은 “기관은 사기를 저지른 모든 개인을 책임지게 하고 고객을 추가적인 피해와 손실로부터 보호하기 위해 적극적으로 움직이고 있다”고 말했습니다.