Aggiornamenti SEC della Settimana – Obiezione a Binance, Truffa CoinDeal, CFO di AGAC Multato, e Altro

La scorsa settimana è stata intensa per la Securities and Exchange Commission (SEC). Durante questo periodo, abbiamo assistito a imputazioni, multe emesse e obiezioni presentate. Ecco una breve panoramica di ciascuna.

Obiezione all’Acquisizione

In risposta alle notizie recenti sull’acquisizione da parte di Binance.US di oltre $1B in attività da Voyager, la SEC ha presentato quella che viene definita una ‘obiezione limitata’ all’operazione.

Lo scopo di questo deposito è premere il pulsante ‘pause’ sulla transazione, fino a quando la SEC non riceverà ulteriori dettagli su come avverrà esattamente. In particolare, la SEC sta cercando maggiore chiarezza sui seguenti punti.

• Come può/finanzierà Binance.US l’operazione?
• Come sarà strutturata Binance.US se le sarà consentito procedere?
• Come saranno tutelate le attività durante l’intero processo?
• Cosa accadrà se l’operazione sarà ritardata oltre il 18 aprile?

Sebbene non abbiamo ancora le risposte a queste domande, ci si aspetta che nelle prossime settimane venga presentata una dichiarazione revisionata che affronti ciascuna delle preoccupazioni elencate. Tuttavia, questo potrebbe non rappresentare la fine della curiosità della SEC se la dichiarazione in sospeso solleverà ulteriori quesiti. La SEC dichiara,

La SEC si riserva il diritto di modificare questa obiezione dopo il deposito della Dichiarazione di divulgazione modificata, e si riserva inoltre il diritto di opporsi alla conferma del Piano su queste o su qualsiasi altra base.

CoinDeal Presentato a Karma

Mentre la SEC continua a esaminare l’operazione sopra menzionata, ha anche annunciato questa settimana di aver formalmente incriminato una serie di individui collegati a una massiccia frode nota come CoinDeal.

Questa specifica frode ha coinvolto la vendita di oltre $45M di titoli non registrati da parte di 5 individui e 3 società associate.

• Neil Chandran
• Garry Davidson
• Michael Glaspie
• Amy Mossel
• Linda Knott
• AEO Publishing, Inc.
• Banner Co-Op
• BannersGo, LLC

Il gruppo incriminato avrebbe raccolto capitale dagli investitori promettendo di sfruttare la tecnologia blockchain per generare enormi ritorni sugli investimenti. Tuttavia, invece di utilizzare il capitale come previsto, si ritiene che il gruppo abbia dirottato i fondi per i propri stili di vita stravaganti. Ciò ha incluso l’acquisto di immobili, barche, automobili e altro.

Le accuse mosse contro questo gruppo includono,

• violazione delle disposizioni antifrode e di registrazione del Securities Act e del Exchange Act
• aiuto e complicità nelle violazioni delle disposizioni antifrode e del Exchange Act

Affermiamo che i convenuti hanno falsamente dichiarato di avere accesso a una preziosa tecnologia blockchain e che la vendita imminente della tecnologia avrebbe generato ritorni sugli investimenti per gli investitori superiori a 500,000 volte… Come sostenuto nella nostra denuncia, in realtà si trattava di un elaborato schema in cui i convenuti si sono arricchiti truffando decine di migliaia di investitori al dettaglio.

CFO di African Gold Acquisition Corp. Multato per Furto di $5M+

Mentre ricopriva il ruolo di CFO presso African Gold Acquisition Corp. (AGAC), Cooper J. Morgenthau è presunto di aver rubato più di $5M dalla società e dai suoi investitori.

La SEC elenca le seguenti azioni commesse da Morgenthau,

• violazione delle disposizioni antifrode delle leggi federali sui titoli
• menzogna a revisori e contabili
• falsificazione di libri contabili e registri
• presentazione di certificazioni fraudolente agli organismi di regolamentazione

Nella sua dichiarazione, la SEC afferma di ritenere che Morgenthau abbia sottratto fondi da più SPAC, finanziando il proprio stile di vita e acquistando/scambiando criptovalute. Questo specifico schema ha visto l’imputato nascondere la sua attività tramite documentazione falsificata, fornita anche ai revisori della società.

Diligenza Dovuta Inadeguata

Sebbene non ancora confermato pubblicamente dalla SEC, Reuters ha recentemente indicato che le indagini sul crollo di FTX da parte del regolatore non si limitano alla società stessa. Piuttosto, si riporta che l’indagine si sta ora estendendo agli investitori e ai loro processi di due diligence.

Questa è una domanda sollevata da molti, poiché FTX è stato finanziato da numerose aziende e individui influenti di diversi settori. Si potrebbe pensare che, con così tanti occhi sull’exchange, qualsiasi attività illegale e pratiche scorrette sarebbero state identificate molto tempo fa.

Questa situazione potrebbe rivelarsi doppiamente negativa per i numerosi investitori dell’exchange, poiché potrebbero non solo aver perso il capitale investito, ma anche essere ritenuti responsabili per non aver agito nel migliore interesse dei propri investitori.