Accusa Penale di Sam Bankman-Fried (SBF) Svelata & Cosa Significa

Il Distretto Meridionale di New York del Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti ha svelato martedì un atto d'accusa penale contro Sam Bankman Fried (SBF) con otto capi d'accusa, tra cui frode telematica su clienti e finanziatori, e cospirazione per truffare gli Stati Uniti e violare le leggi sul finanziamento delle campagne.

Alcune delle accuse più gravi includono la seguente dichiarazione introduttiva su Cospirazione per Commettere Frode Telematica su Clienti:

Dal almeno nel 2019, fino e incluso circa novembre 2022, nel Distretto Meridionale di New York e altrove, SAMUEL BANKMAN-FRIEND, alias “SBF”, l'imputato, e altri noti e sconosciuti, hanno volontariamente e consapevolmente combinato, cospirato, confederato e concordato insieme per commettere frode telematica, in violazione del Titolo 18 del Codice degli Stati Uniti, Sezione 1343.

Ciò significa essenzialmente che l'accusa non dà credito alle più affermazioni recenti di SBF secondo cui non comprendeva il funzionamento interno di FTX, e ai suoi recenti tentativi di attribuire la commistione dei fondi e il crollo di FTX a “grandi fallimenti di gestione” e “contabilità approssimativa” come ha riportato al New York Times in una recente intervista trasmessa in diretta dalle Bahamas. In altre parole, i termini volontariamente e consapevolmente sono due affermazioni estremamente forti che eliminano qualsiasi pretesa che tutto ciò fosse solo una semplice contabilità e errori di cattiva gestione.

Era parte e oggetto della cospirazione che SAMUEL BANKMAN-FRIED, alias “SBF”, l'imputato, e altri noti e sconosciuti, consapevolmente avessero ideato e avessero intenzione di ideare un piano e un artificio per truffare, e per ottenere denaro e proprietà mediante false e fraudolente pretese, dichiarazioni e promesse, trasmettessero e facessero trasmettere tramite comunicazioni via cavo, radio e televisione al commercio interstatale e internazionale, scritti, segnali, immagini e suoni al fine di eseguire tale piano e artificio, in violazione del Titolo 18 del Codice degli Stati Uniti, Sezione 1343, vale a dire, BANKMAN-FRIED ha concordato con altri di truffare i clienti di FTX.com appropriandosi dei depositi di tali clienti e usando tali depositi per pagare spese e debiti di Alameda Research, il fondo hedge cripto proprietario di BANKMAN-FRIED, e per effettuare investimenti. (Titolo 18, Codice degli Stati Uniti, Sezione 1349.)

Questa dichiarazione è ricca di accuse secondo cui SBF avrebbe cospirato per usare i fondi dei clienti di FTX come il suo salvadanaio personale. Come riportato in numerose pubblicazioni mediatiche, i fondi sono stati usati per spese non correlate, inclusi l'acquisto di 19 proprietà alle Bahamas per un valore di 300 milioni di dollari. Si afferma inoltre che SBF abbia usato i fondi dei clienti di FTX per il suo fondo hedge Alameda Research. I fondi dei clienti nei conti di intermediazione devono essere segregati, e queste accuse suggeriscono che il Dipartimento di Giustizia creda che tali fondi siano stati intenzionalmente mescolati.

Ancora peggio per SBF, le accuse includono l'intenzione volontaria di ingannare i clienti. Ciò comprende la froda telematica, un termine legale onnicomprensivo che indica che qualsiasi comunicazione elettronica, come email o messaggi di testo, è stata usata per favorire un atto criminale. Questo potrebbe includere qualsiasi precedente apparizione mediatica di SBF, post sul blog, email, ecc.

L'atto d'accusa svelato continua poi con accuse simili per Frode Telematica su Clienti, Cospirazione per Commettere Frode Telematica su Finanziatori, e Frode Telematica su Finanziatori.

La cospirazione per commettere frode telematica e la frode telematica sono accuse separate, il che significa che non solo SBF intendeva commettere frode telematica, ma ci è riuscito su larga scala.

Nel Capo Cinque, Cospirazione per Commettere Frode sui Merci ci sono nuove accuse.

Era parte e oggetto della cospirazione che SAMUEL BANKMAN-FRIED, alias “SBF”, l'imputato, e altri noti e sconosciuti, volontariamente e consapevolmente, avessero, direttamente e indirettamente, usato e impiegato, e tentato di usare e impiegare, in connessione con uno swap, un contratto di vendita di una merce nel commercio interstatale, e per consegna futura soggetta alle regole di un'entità registrata, un dispositivo e artificio manipolativo e ingannevole, Sezione 180.1, mediante: (a) l'uso e l'impiego, e il tentativo di uso e impiego, di un dispositivo manipolativo, schema e artificio per truffare; (b) la formulazione, e il tentativo di formulazione, di una dichiarazione falsa e fuorviante su un fatto materiale e l'omissione di dichiarare un fatto materiale, e l'impegno a dichiarare un fatto materiale necessario affinché le dichiarazioni non fossero false o fuorvianti; e (c) l'impegno, e il tentativo di impegno, in un atto, pratica e corso d'affari, che operava e opererebbe come frode e inganno su una persona, in violazione … vale a dire, BANKMAN-FRIEND ha concordato con altri di truffare i clienti su FTX.com nel commercio o nell'intenzione di commerciare swap, appropriandosi dei depositi di tali clienti e usando tali depositi per pagare spese e debiti di Alameda Research, il fondo hedge cripto proprietario di BANKMAN-FRIED, e per effettuare investimenti.

La parte interessante di questa accusa è il termine merci; non è chiaro se il dipartimento consideri Bitcoin e altri asset digitali come merci, ma è chiaramente indicato che si crede che SBF abbia intenzionalmente mescolato i fondi e abbia fatto di tutto per ingannare i clienti. È una frode su molti livelli, e la dichiarazione è chiara: i pubblici ministeri intendono infliggere a SBF la pena più severa.

Per favorire la cospirazione e realizzare il suo oggetto illecito, il seguente atto palese, tra gli altri, è stato commesso nel Distretto Meridionale di New York e altrove: intorno a giugno 2022, SAMUEL BANKMAN-FRIED, alias “SBF”, l'imputato, e altri hanno appropriato indebitamente i depositi dei clienti di FTX.com al fine di, tra le altre cose, soddisfare gli obblighi di prestito dovuti da Alameda Research.

Questa dichiarazione indica che esistono prove di un caso specifico di frode sui merci. Accuse simili sono poi avanzate su Cospirazione per Commettere Frode sui Titoli.

Una sezione è di interesse qui:

(c) impegnarsi in un atto, pratica e corso d'affari che operava e opererebbe come frode e inganno su una persona, in violazione del Titolo 15 del Codice degli Stati Uniti, Sezioni 78j (b) e 78ff, vale a dire, BANKMAN-FRIEND ha concordato con altri di attuare uno schema per truffare gli investitori in FTX.com fornendo informazioni false e fuorvianti a tali investitori riguardo alla situazione finanziaria di FTX.com.

Sembra, senza ombra di dubbio, che SBF abbia fatto di tutto per ingannare gli investitori sulla situazione finanziaria di FTX; ciò potrebbe includere apparizioni mediatiche in cui affermava che l'azienda fosse in buona salute finanziaria, tweet prima del crollo della piattaforma e molte altre situazioni di inganno.

Continua con Cospirazione per Commettere Riciclaggio di Denaro, accuse gravi spesso utilizzate nei crimini finanziari per nascondere le origini di denaro ottenuto illegalmente, tipicamente tramite trasferimenti che coinvolgono banche straniere o imprese legittime.

Come se non fosse già abbastanza, successivamente troviamo Cospirazione per Truffare gli Stati Uniti e Violare le Leggi sul Finanziamento delle Campagne con accuse di frode nei confronti del governo degli Stati Uniti. È la prima volta che vediamo segnalazioni non solo di frode su investitori e finanziatori, ma anche sul governo degli Stati Uniti, come indicato di seguito:

Dal almeno nel 2020, fino e incluso circa novembre 2022, nel Distretto Meridionale di New York e altrove, SAMUEL BANKMAN-FRIEND, alias “SBF”, l'imputato, e altri noti e sconosciuti, consapevolmente hanno combinato, cospirato, confederato e concordato insieme per truffare gli Stati Uniti, in violazione del Titolo 18 del Codice degli Stati Uniti, Sezione 371, e volontariamente e consapevolmente hanno combinato, cospirato, confederato e concordato insieme per commettere reati contro gli Stati Uniti impegnandosi in violazioni della legge federale riguardante la realizzazione, la ricezione e la segnalazione di un contributo, donazione o spesa in violazione del Titolo 52 del Codice degli Stati Uniti, Sezioni 30109 (d) (1) (A) & (D).

Con l'intenzione di truffare e cospirare contro il governo degli USA, vengono poi avanzate accuse di frode effettivamente commessa contro il governo degli USA.

Era parte e oggetto della cospirazione che SAMUEL BANKMAN-FIEND, alias “SBF”, l'imputato, e altri noti e sconosciuti, avessero e compissero una frode contro gli Stati Uniti e un'agenzia di essi, ostacolando, impedendo e vanificando le funzioni legittime di un dipartimento e agenzia degli Stati Uniti mediante mezzi ingannevoli e disonesti, vale a dire, la funzione della Federal Election Commission di amministrare la legge federale riguardante le restrizioni di fonte e importo nelle elezioni federali, incluse le proibizioni relative ai contributi aziendali e ai contributi tramite intermediari, in violazione del Titolo 18 del Codice degli Stati Uniti, Sezione 371.

Ciò che è interessante qui è quanto siano inaspettate queste accuse. Questo riguarda i recenti contributi politici e come tali contributi abbiano violato le leggi federali. Prosegue poi con spiegazioni su come questi contributi superassero i 25.000 dollari per vari contributi politici a diversi partiti.

Infine concludiamo con il fatto che SBF dovrà confiscare i proventi del suo impero criminale. L'atto d'accusa completo è disponibile qui.