Gli USA accusano sette persone di aver aggirato le sanzioni usando criptovalute

Nell’ottobre 2022, i procuratori statunitensi incriminarono cinque cittadini russi e due venezuelani per una presunta rete internazionale di elusione delle sanzioni e riciclaggio, che comprendeva trasferimenti in criptovalute, secondo un comunicato del Dipartimento di Giustizia del 19 ottobre 2022. Si trattava di accuse, non di una condanna.

Il DOJ degli Stati Uniti accusa l’uso di criptovaluta per eludere le sanzioni

I procuratori federali di New York hanno sostenuto che gli imputati avevano ottenuto tecnologie militari da produttori statunitensi e le avevano spedite in Russia, inclusi semiconduttori avanzati e microprocessori utilizzati in aerei da combattimento, sistemi missilistici, munizioni intelligenti, radar, satelliti e altre applicazioni militari spaziali.

Inoltre, avrebbero contrabbandato milioni di barili di petrolio venezuelano, spedendolo ad acquirenti in Russia e Cina. Il petrolio proveniva dalla compagnia petrolifera statale venezuelana PDVSA, che era stata sottoposta a sanzioni statunitensi nel 2019. Gli imputati sono stati anche accusati di riciclare decine di milioni di dollari statunitensi per oligarchi russi e altre entità sanzionate.

Breon Peace, procuratore degli Stati Uniti per il Distretto Orientale di New York, ha dichiarato:

“Secondo le accuse, gli imputati aiutavano criminalmente gli oligarchi, organizzando un sistema complesso per ottenere illegalmente tecnologia militare statunitense e petrolio venezuelano sottoposto a sanzioni tramite transazioni con società di comodo e criptovalute. Le loro attività hanno minato la sicurezza, la stabilità economica e lo Stato di diritto nel mondo. Continueremo a indagare, contrastare e perseguire chi alimenta la brutale guerra della Russia in Ucraina, elude le sanzioni e sostiene l’economia sommersa del riciclaggio internazionale.”

I procuratori riferivano di componenti elettronici analoghi trovati in armamenti russi sequestrati sul campo di battaglia in Ucraina. L’invasione russa su vasta scala era iniziata nel febbraio 2022.

Secondo l’accusa, una società tedesca era utilizzata per gli acquisti tecnologici e il commercio di petrolio. Due imputati furono arrestati il 17 ottobre 2022, uno in Germania e l’altro in Italia. Al momento del comunicato, gli Stati Uniti ne chiedevano l’estradizione.

I pagamenti per le attività illecite della società tedesca sono stati effettuati in dollari statunitensi e instradati tramite istituzioni finanziarie statunitensi e conti bancari corrispondenti. I procuratori sostengono che, per aggirare le sanzioni statunitensi imposte alle entità russe, gli imputati hanno utilizzato società di comodo fittizie e documentazione KYC falsificata e conti bancari in giurisdizioni ad alto rischio, inducendo le banche statunitensi a processare decine di milioni di dollari. Lo schema ha coinvolto anche trasferimenti di criptovaluta per un valore di milioni di dollari e consegne di contanti in grandi quantità con corrieri in Russia e America Latina.

Che cosa sono le sanzioni finanziarie e quanto sono efficaci?

Le sanzioni finanziarie possono limitare transazioni e congelare beni nell’ambito di misure economiche più ampie. Possono colpire Stati, imprese o persone per modificarne il comportamento senza usare la forza militare. Il congelamento non equivale automaticamente alla confisca definitiva della proprietà.

Nel 2019 l’OFAC registrò sanzioni pecuniarie e accordi per un totale di circa 1,29 miliardi di dollari. La tabella ufficiale comprende 26 decisioni di questo tipo e altre quattro constatazioni di violazione, ossia 30 interventi complessivi. Non era una sola multa né riguardava soltanto imprese americane.

Gli Stati Uniti utilizzano le sanzioni come strumento di politica estera e sicurezza nazionale. Nell’ottobre 2022 avevano grandi programmi di sanzioni riguardanti Russia, Venezuela, Iran, Corea del Nord e Siria, tra gli altri. È una descrizione della situazione di allora.

Tuttavia, non tutti concordano sul fatto che le sanzioni finanziarie siano efficaci. Nel caso degli Stati Uniti e dell’Unione Europea, che anche imponono una vasta gamma di sanzioni contro più paesi e individui, alcuni sostengono che tali misure possono danneggiare anche le economie che le impongono senza modificare abbastanza il comportamento del destinatario. La Russia è un importante esportatore di petrolio e gas e, secondo alcuni commentatori, le sanzioni occidentali possono agire come un boomerang, aggravando le pressioni sui prezzi e sulle forniture energetiche europee. Era una valutazione degli effetti, non la prova che l’intera crisi dipendesse dalle sanzioni.

Un’altra grande controversia riguarda le sanzioni che colpiscono i civili del paese bersaglio, i quali potrebbero non sostenere necessariamente la violazione del diritto internazionale da parte del loro governo.

Le piattaforme respinsero il blocco generale ma applicarono i vincoli legali

Dopo l’invasione russa dell’Ucraina del 24 febbraio 2022, piattaforme come Kraken, Binance e Bitfinex respinsero la richiesta di Kiev di bloccare tutti i clienti russi. Ciò non significava rifiutare le sanzioni mirate applicabili alle loro attività.
Jesse Powell, allora CEO di Kraken, ha dichiarato all’epoca:

“Quando blocchi il conto finanziario di qualcuno, non può più pagare l’affitto, i debiti, comprare cibo, sai, sostenere la sua famiglia.”

Le piattaforme motivavano l’opposizione al blocco basato soltanto sulla cittadinanza con i diritti dei clienti comuni. Restavano comunque tenute a rispettare i vincoli applicabili alle loro operazioni.

Tuttavia, alcune di esse, tra cui Binance e Kraken, sono state alla fine costrette a cambiare rotta a seguito delle misure restrittive dell’UE contro la Russia.

Dopo il quinto pacchetto di sanzioni dell’UE contro la Russia, Binance ha dichiarato in un annuncio di essere stata obbligata a limitare i servizi per individui e entità russe che detengono asset crypto per un valore superiore a 10.000 EUR.

“I conti che rientrano in questa restrizione saranno posti in modalità solo prelievo. Non saranno consentiti depositi o operazioni di trading su questi conti. Il limite copre anche tutti i wallet spot, futures, di custodia, e i depositi in staking e guadagnati,” afferma la dichiarazione.

Nel suo ottavo pacchetto di sanzioni, adottato il 6 ottobre 2022, l’UE estese il divieto di fornire servizi di portafoglio, conto e custodia di criptoattività ai clienti russi coperti dalle norme, indipendentemente dal valore. Il precedente limite di 10.000 euro riguardava questi servizi, non ogni trasferimento transfrontaliero. Ambito ed eccezioni dipendevano dalla normativa europea.
L’articolo riferiva che Kraken aveva annunciato restrizioni per i clienti russi il 19 ottobre 2022 dopo il nuovo pacchetto europeo. Il piano di successione di Powell era stato annunciato a settembre, ma il cambio di CEO non era ancora avvenuto. Il solo fatto di offrire operazioni in euro non spiega tutto l’ambito giuridico delle sanzioni.