Il DOJ accusa l’uso di criptovalute per eludere le sanzioni finanziarie da parte di cittadini russi

Cinque cittadini russi e due venezuelani sono stati incriminati dai procuratori statunitensi per aver fatto parte di un complesso schema globale di evasione delle sanzioni e riciclaggio di denaro che ha coinvolto anche transazioni in criptovaluta, secondo un comunicato pubblicato mercoledì 19 ottobre dal Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti (DoJ).

Il DOJ degli Stati Uniti accusa l’uso di criptovaluta per eludere le sanzioni

I procuratori federali di New York hanno sostenuto che gli imputati avevano ottenuto tecnologie militari da produttori statunitensi e le avevano spedite in Russia, inclusi semiconduttori avanzati e microprocessori utilizzati in aerei da combattimento, sistemi missilistici, munizioni intelligenti, radar, satelliti e altre applicazioni militari spaziali.

Inoltre, avrebbero contrabbandato milioni di barili di petrolio venezuelano, spedendolo a acquirenti in Russia e Cina. Il petrolio proveniva dalla compagnia petrolifera statale venezuelana PDVSA, che era stata sottoposta a sanzioni statunitensi nel 2019. Gli imputati sono stati anche accusati di riciclare decine di milioni di dollari statunitensi per oligarchi russi e altre entità sanzionate.

Breon Peace, procuratore degli Stati Uniti per il Distretto Orientale di New York, ha dichiarato:

“Come accusato, gli imputati erano facilitatori criminali per gli oligarchi, orchestrando uno schema complesso per ottenere illegalmente tecnologia militare statunitense e petrolio venezuelano sanzionato attraverso una moltitudine di transazioni che coinvolgevano società di comodo e criptovaluta.  I loro sforzi hanno minato la sicurezza, la stabilità economica e lo stato di diritto in tutto il mondo. Continueremo a indagare, interrompere e perseguire coloro che alimentano la brutale guerra della Russia in Ucraina, eludono le sanzioni e perpetuano l’economia ombrosa del riciclaggio di denaro transnazionale.”

I procuratori hanno affermato che alcuni dei semiconduttori e di altre apparecchiature elettroniche ottenute attraverso lo schema erano stati scoperti nelle piattaforme d’arma russe sequestrate in Ucraina, con i due paesi attualmente coinvolti in un conflitto militare avviato dalla Russia a febbraio.

Gli imputati avrebbero utilizzato una società tedesca per spedire le tecnologie militari statunitensi e il petrolio venezuelano in Russia. Uno degli imputati è stato arrestato in Germania all’inizio di questa settimana, e un altro in Italia, con gli Stati Uniti che attualmente ne chiedono l’estradizione.

I pagamenti per le attività illecite della società tedesca sono stati effettuati in dollari statunitensi e instradati tramite istituzioni finanziarie statunitensi e conti bancari corrispondenti. I procuratori sostengono che, per aggirare le sanzioni statunitensi imposte alle entità russe, gli imputati hanno utilizzato società di comodo fittizie e documentazione KYC falsificata e conti bancari in giurisdizioni ad alto rischio, inducendo le banche statunitensi a processare decine di milioni di dollari. Lo schema ha coinvolto anche trasferimenti di criptovaluta per un valore di milioni di dollari e consegne di contanti in grandi quantità con corrieri in Russia e America Latina.

Che cosa sono le sanzioni finanziarie e quanto sono efficaci?

Le sanzioni finanziarie, che possono far parte di sanzioni economiche più ampie, sono una forma di penalità imposta da un paese contro un altro paese, i suoi funzionari o cittadini privati che possono o meno avere legami con il governo sanzionato. Questa forma di punizione è considerata un’alternativa di ultima istanza all’uso della forza militare e mira a scoraggiare il paese bersaglio dal compiere determinate azioni contestabili. Le sanzioni finanziarie possono includere il sequestro di beni e il divieto di transazioni finanziarie.

Le sanzioni di solito vietano a società e individui locali di impegnarsi in transazioni e accordi con governi e individui sanzionati. Nel 2019, il governo degli Stati Uniti ha emesso una multa record di $1,28 miliardi in sanzioni contro imprese locali in 30 azioni di applicazione.

Gli Stati Uniti stanno imponendo sanzioni economiche a livello mondiale in linea con la loro politica estera e gli obiettivi di sicurezza nazionale. Ad esempio, attualmente attuano grandi programmi di sanzioni contro Russia, Venezuela, Iran, Corea del Nord e Siria, tra gli altri. Queste misure mirano a punire presunte violazioni del diritto internazionale in tutto il mondo e a raggiungere obiettivi diplomatici.

Tuttavia, non tutti concordano sul fatto che le sanzioni finanziarie siano efficaci. Nel caso degli Stati Uniti e dell’Unione Europea, che anche imponono una vasta gamma di sanzioni contro più paesi e individui, alcuni sostengono che troppo spesso le sanzioni finiscono per danneggiare gli interessi economici locali senza influenzare molto il comportamento del bersaglio. Per quanto riguarda la Russia, il più grande esportatore mondiale di petrolio e gas, le sanzioni occidentali possono agire come un boomerang, portando a una crisi energetica che alla fine colpisce anche l’UE.

Un’altra grande controversia riguarda le sanzioni che colpiscono i civili del paese bersaglio, i quali potrebbero non sostenere necessariamente la violazione del diritto internazionale da parte del loro governo.

Le principali piattaforme crypto hanno rifiutato di imporre sanzioni, ma sono state costrette

Dopo l’invasione russa dell’Ucraina del 24 febbraio, diverse importanti exchange di criptovalute, tra cui Kraken, Binance e Bitfinex, hanno respinto le richieste di Kiev di imporre sanzioni agli utenti russi e di chiudere i loro indirizzi attivi.
L’ex CEO di Kraken Jesse Powell ha dichiarato all’epoca:

“Quando blocchi il conto finanziario di qualcuno, non può più pagare l’affitto, i debiti, comprare cibo, sai, sostenere la sua famiglia.”

Binance, Bitfinex e altre exchange con uffici nell’Unione Europea inizialmente hanno rifiutato di congelare i conti crypto degli utenti russi, citando i diritti dei cittadini ordinari.

Tuttavia, alcune di esse, tra cui Binance e Kraken, sono state alla fine costrette a cambiare rotta a seguito delle misure restrittive dell’UE contro la Russia.

Dopo il quinto pacchetto di sanzioni dell’UE contro la Russia, Binance ha dichiarato in un annuncio di essere stata obbligata a limitare i servizi per individui e entità russe che detengono asset crypto per un valore superiore a 10.000 EUR.

“I conti che rientrano in questa restrizione saranno posti in modalità solo prelievo. Non saranno consentiti depositi o operazioni di trading su questi conti. Il limite copre anche tutti i wallet spot, futures, di custodia, e i depositi in staking e guadagnati,” afferma la dichiarazione.

Nel suo ottavo pacchetto di sanzioni sulla Russia, adottato il 6 ottobre, l’UE vieta completamente le transazioni crypto transfrontaliere con cittadini russi (in precedenza era consentito fino a 10.000 EUR) nel tentativo di affrontare potenziali scappatoie che potrebbero permettere ai russi di trasferire denaro all’estero.
Il 19 ottobre, Kraken, con sede negli Stati Uniti ma che supporta operazioni in EUR sulla sua piattaforma, ha interrotto i servizi per gli utenti russi. La decisione arriva poco dopo l’adozione dell’ultimo pacchetto dell’UE e l’uscita di Jesse Powell dal ruolo di CEO.