Schwab führt Anthropic’s Claude bei über 16.000 unabhängigen RIAs ein

Schwab Advisor Services, die Charles Schwab (SCHW ) Geschäft, das das Wachstum und den Erfolg unabhängiger registrierter Investmentberater (RIAs) unterstützt, kündigte am 14. September 2026 an, dass es mit Anthropic zusammenarbeitet, um Claude for Financial Advisors, Anthropics neues Angebot, direkt den über 16.000 unabhängigen RIAs, die Schwab betreut, zur Verfügung zu stellen. Die Mitteilung, datiert mit Westlake, Texas, und Huntington Beach, Kalifornien, stellt fest, dass Schwab Advisor Services der erste RIA‑Custodian ist, der in Claude for Financial Advisors aufgenommen wurde, und ein beigefügtes FAQ gibt an, dass es derzeit der einzige RIA‑Custodian ist, der eine Integration mit Claude über dieses Angebot bereitstellt.

Das FAQ der Mitteilung definiert Claude for Financial Advisors als Anthropics umfassende Suite von Konnektoren und Workflow‑Fähigkeiten, die dazu entwickelt wurden, bei Recherche‑, Vorbereitungs‑ und Dokumentationsaufgaben zu unterstützen, die die Zeit eines Beraters beanspruchen und ihn von der Kundenarbeit abhalten. Das Angebot ist darauf ausgelegt, die Arbeit zu unterstützen, die Berater im Laufe eines Tages erledigen, von der Vorbereitung eines Kundentreffens bis hin zur Erklärung einer Portfoliobereinigung, und es bietet Fähigkeiten sowie neue Konnektoren zu Werkzeugen, die Unternehmen bereits zur Führung ihres Geschäfts einsetzen, darunter CRM, Verwahrung, Portfolio‑Reporting, Finanzplanung, Nachlassplanung und Besprechungen.

Gemäß dem FAQ vereint das Angebot die Werkzeuge, die RIAs täglich über MCP‑Konnektoren nutzen, eine Bibliothek von Berater‑Fähigkeiten und Plugins sowie Agenten, die Vor‑ und Nachbereitungsarbeiten sowie CRM‑Updates übernehmen. RIAs können über Claude über eine authentifizierte Verbindung auf das Schwab Advisor Center (SAC.com) zugreifen, und das Angebot steht RIAs auf der Schwab Advisor Services‑Verwahrungsplattform zur Verfügung. Die Lösung ist so konzipiert, dass sie mit dem bereits von Beratern genutzten Technologiestack zusammenarbeitet und ihn nicht ersetzt, und sie enthält Prüfprotokolle für Administratoren. Vorgesehene Anwendungsbereiche umfassen die Vorbereitung von Meetings, Aktualisierungen von Finanzplänen, Analysen und das Erstellen von Kunden‑Follow‑ups zur Überprüfung durch den Berater. Das FAQ beschreibt Schwab Advisor Services zudem als führenden Custodian für unabhängige registrierte Investmentberater.

“Anthropic entwickelt KI an der Grenze des Möglichen”, sagte Jon Beatty, Leiter von Schwab Advisor Services. “Dieses Lösung direkt zu unseren Kunden zu bringen, eigens für das Umfeld, in dem sie tätig sind, entwickelt, ist unser Weg, Beratern zu ermöglichen, die nächste Grenze der Beratung zu erschließen.” Beatty erklärte, dass unabhängige Berater stets dank der Stärke ihrer Beziehungen, die auf Beratung, Service und Kundenerlebnissen basieren und sich abheben, erfolgreich seien, und dass KI die Fähigkeit der Berater, sich abzuheben, exponentiell stärkt – noch stärker, wenn sie in die proprietären Workflows und Technologiestacks integriert ist, die Berater bereits aufgebaut haben.

Peter Nolan, Leiter von Asset‑ und Wealth‑Management bei Anthropic, sagte: “Unser Ziel ist es, die Vorteile von KI so vielen Familien wie möglich zugänglich zu machen, und ein direkter Weg führt über die Berater, denen sie bereits vertrauen.” Nolan erklärte, dass die Zusammenarbeit mit Schwab Claude zu den Firmen bringt, die diese Arbeit täglich leisten, beginnend mit einem klaren Überblick darüber, was sich für jeden Kunden geändert hat. Alison Dooher, Leiterin für KI bei Schwab Advisor Services, sagte, KI übernehme mehr von den Aufgaben, die Berater von ihren Kunden ablenken, sodass sie ihre Zeit dort verbringen können, wo sie zählt.

Schwab Advisor Services bietet Verwahrungs-, Handels- und Unterstützungsdienste von Charles Schwab & Co., Inc., Mitglied von SIPC, für unabhängige Investmentberater und Charles Schwab Investment Management, Inc. an, wie aus den Angaben der Mitteilung hervorgeht, die zudem feststellen, dass unabhängige Investmentberater nicht im Besitz von Schwab, nicht mit Schwab verbunden und nicht von Schwab beaufsichtigt werden.

Produktbeschreibung und Compliance‑Bedingungen von Anthropic

Anthropic präsentiert das Angebot auf seiner Finanzdienstleistungslösungsseite, und gibt an, dass Claude sich mit Verwahrungs‑, Portfolio‑, Planungs‑ und CRM‑Systemen sowie den Werkzeugen, die Berater zur Kommunikation und Unterzeichnung nutzen, verbindet. Ein Plugin passt Claude an die Workflows von Beratern an, einschließlich Kunden‑Onboarding, Meeting‑Vorbereitung und Nachbereitung, Kontoeröffnung, Portfolio‑Reviews, Vorschläge und Compliance‑Prüfungen, mit integrierten Prüfschritten und Audit‑Trail. Anthropic gibt an, dass das Produkt für unabhängige Praxen vorkonfiguriert ist, mit den Verbindungen, Workflows und Genehmigungsschritten, die ein Unternehmen von Tag 1 benötigt, sowie einem geführten Pfad, um jeden Berater darauf zu bringen.

Anthropic gibt außerdem an, dass jede Ausgabe mit Quellenangabe versehen ist, sodass Teams die Arbeit vor der Umsetzung überprüfen können, und dass Claude die von Risikokomitees erwarteten Compliance‑Anforderungen erfüllt, einschließlich SOC 2 und FedRAMP. Die Seite listet vorgefertigte Integrationen mit LSEG, FactSet, S&P Global (SPGI ) , Morningstar und weitere und plant eine Live‑Durchführung der Konnektoren und Berater‑Workflows mit dem Team, das sie entwickelt hat, für Freitag, den 18. September 2026, um 8 Uhr Pacific‑Zeit und 11 Uhr Eastern‑Zeit. Eine separate Erklärung von Beatty auf der Anthropic‑Seite beschreibt die Zusammenarbeit als Verbindung von vertrauenswürdigen Daten, leistungsstarker Intelligenz und alltäglichen Workflows innerhalb der Werkzeuge, die RIAs bereits nutzen. Die Seite enthält zudem Aussagen von Jaime Magyera, Leiterin der US‑Vermögens‑ und Rentengeschäfte von BlackRock, und Daniel Gourvitch, Präsident von Mercer Advisors, über die eigene Arbeit ihrer Unternehmen mit Anthropic.

Anthropic bei Schwab IMPACT 2026

Anthropic wird Schwab auf der bevorstehenden Schwab IMPACT-Konferenz begleiten, wo RIAs die Möglichkeit haben, mehr darüber zu erfahren, wie sie starten und die Fähigkeiten in ihren Firmen nutzen können, so die Mitteilung. Schwabs offizielle IMPACT 2026 Seite terminiert die Konferenz für den 27. bis 29. Oktober 2026 in Boston, Massachusetts, und beschreibt IMPACT als Schwabs wichtigste Versammlung der RIA‑Branche. Das veröffentlichte Redner‑Programm umfasst Beatty, der Schwabs Sichtweise und Engagement für die unabhängige Beraterbranche präsentiert, sowie Adam Moseley, Direktor für Künstliche‑Intelligenz‑Beratung bei Schwab Advisor Services innerhalb seiner Geschäfts‑ und Bildungsberatung, zum Thema, was KI für RIAs bedeutet.