SEC Multa Kraken em US$30 milhões, assustando os mercados, Bitcoin cai abaixo de US$22 mil

As duas primeiras semanas de fevereiro entregaram nada menos que a volatilidade que o setor tem como sinônimo. O mercado mais amplo começou a semana em um humor morno, influenciado pelos desenvolvimentos em torno da disputa agora resolvida envolvendo a empresa de empréstimos cripto Genesis e sua controladora Digital Currency Group. A maioria dos preços de ativos em geral, exceto os tokens relacionados à IA, registrou queda. Estes últimos, incluindo tokens da SingularityNET (AGIX), Alethea (ALI) e fetch.ai (FET), prosperaram com o hype em torno do chatbot de modelo de linguagem grande da OpenAI, ChatGPT, retornando ganhos decentes durante esse período.

Bitcoin cai 4%, liderando o mercado em perda de impulso

O preço do Bitcoin conseguiu imprimir sua primeira vela diária verde na sessão de negociação de terça-feira, após cinco fechamentos consecutivos em vermelho. A queda modesta entre 2 e 7 de fevereiro apagou centenas de dólares em ganhos de recuperação registrados no início deste mês, depois que a ação do mercado começou a mudar lentamente no final de janeiro. A criptomoeda principal retomou a tendência de baixa na quarta-feira e ampliou as perdas hoje.

Gráfico BTC/USD. Fonte: TradingView

Dados de mercado mostram que o par BTC/USD está rondando US$21.800 após a queda acentuada para uma mínima de três semanas de US$21.773. O Ethereum registrou queda semelhante para US$1.537, mas desde então subiu para US$1.546, onde foi visto pela última vez. A última retração, que fez o Bitcoin cair abaixo de US$22 mil pela primeira vez desde 20 de janeiro, ocorre em meio a preocupações emergentes sobre staking de cripto.

ETH/USD e BTC/USD 30 dias. Fonte: TradingView

A reportagem tardia de quarta-feira da Bloomberg revelou que a exchange Kraken estava sob investigação da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC). A pessoa familiarizada com o assunto disse que a investigação estava avançada e que a Kraken trabalharia em um acordo. Essa revelação ganhou ainda mais peso depois que o CEO da Coinbase, Brian Armstrong, afirmou em um tweet que a SEC poderia estar mirando o staking de cripto voltado ao varejo, incluindo uma repressão aos provedores de serviços de staking. A publicação gerou várias reações da comunidade cripto, especificamente entre usuários e entusiastas de redes blockchain que dependem do consenso proof-of-stake.

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SEC ordena o encerramento do staking da Kraken

Confirmando os relatos vazados de quarta-feira, a SEC compartilhou em um comunicado de 9 de fevereiro que impôs juros pré-julgamento e penalidades civis à exchange pela oferta não registrada de seus serviços de staking.

“Kraken não apenas ofereceu retornos exagerados [nos quais investidores transferem ativos cripto para a plataforma para staking em troca de retornos anuais anunciados de até 21 por cento] desvinculados de qualquer realidade econômica, mas também reteve o direito de não pagar nenhum retorno,” disse Gurbir Grewal, diretor da Divisão de Aplicação da SEC.

Além da multa de US$30 milhões, a exchange foi ordenada a descontinuar seu serviço de staking. O regulador de mercados também alertou plataformas de staking que operam de forma semelhante, aconselhando-as a se registrar e fornecer divulgações adequadas sobre os riscos associados à sua oferta. Gensler reiterou em várias ocasiões anteriores que tokens de blockchains PoS podem constituir valores mobiliários por si mesmos.

“Seja através de staking como serviço, empréstimo ou outros meios, intermediários cripto, ao oferecer contratos de investimento em troca dos tokens dos investidores, precisam fornecer as divulgações e salvaguardas adequadas exigidas por nossas leis de valores mobiliários,” observou Gensler sobre o caso Kraken.

A exchange não refutou nem aceitou as acusações. Após as ordens da SEC, o Internal Revenue Service (IRS) também demonstrou interesse na plataforma de negociação, buscando explicitamente aprovação para revisar os livros e documentos da Kraken e suas subsidiárias.

“O IRS está conduzindo uma investigação para determinar a identidade e a correta responsabilidade tributária federal de pessoas dos EUA que realizaram transações em criptomoedas nos anos encerrados em 31 de dezembro de 2016, 2017, 2018, 2019 e 2020,” leu uma seção do processo judicial relacionado.

O órgão responsável pelas leis fiscais federais dos EUA protocolou a petição hoje, acrescentando que já havia convocado a exchange, que não atendeu.

“Apesar das discussões entre as partes, Payward Ventures Inc. & Subsidiaries não cumpriu a intimação e não produziu os livros, registros, documentos e outros dados exigidos na intimação. O não cumprimento da intimação por parte da Payward Ventures Inc. & Subsidiaries continua até a presente data,” disse o serviço de receita.

Vale notar que o CEO da Coinbase levantou o alerta sobre a ação de aplicação planejada, já que a Coinbase possui uma oferta semelhante de staking como serviço. As ações da Coinbase recuaram em reação à notícia, chegando a US$60 no fechamento do dia.

Ações COIN

O tweet de Armstrong gerou reações de muitos observadores e visões de várias figuras, incluindo o fundador da Cardano Charles Hoskinson e o fundador da ConsenSys Joseph Lubin. Lubin e Hoskinson participaram do desenvolvimento do Ethereum em seus primeiros dias.

“Acho que é tão provável, e teria o mesmo impacto, como se a Uber fosse tornada ilegal.” disse Lubin ao CoinTelegraph.

Principais ganhadores

Os preços da maioria dos tokens recuaram, mas alguns notáveis como RocketPool (RPL) se destacaram em contraste, apresentando velas verdes. O RPL foi um dos tokens em alta esta semana, subindo 19,65% no dia e 457% em fevereiro, graças à crescente popularidade de sua solução de staking líquido para Ethereum.

RPL/USD. Fonte: TradingView

Dados da DeFiLlama mostram que o valor total bloqueado (TVL) no serviço de staking de Ethereum do protocolo estava a caminho da marca de US$1 bilhão na quinta-feira.

Gráfico TVL DeFi. Fonte: DeFiLlama

O RocketPool, como outras plataformas que oferecem uma alternativa ao staking convencional, permite que usuários se tornem operadores de nós Ethereum sem necessariamente depositar a participação mínima especificada de 32 ETH. Em troca de depositar uma soma menor de Ether, os usuários recebem o token de staking líquido da plataforma, rETH, para comprovar sua reivindicação aos recompensas de staking acumuladas ao longo do tempo. O Rocket Pool, em particular, oferece rendimentos melhores (~7,26% ao ano) comparados aos retornos habituais de 4,68%.

Essas taxas são variáveis e dependem de fatores como demanda e oferta de nós na cadeia Ethereum.

Para saber mais sobre o Rocket Pool, confira nosso guia Investindo em Rocket Pool.

Ex-gerente de produto da Coinbase se declara culpado de negociação com informação privilegiada

Em outros desenvolvimentos desta semana, Ishan Wahi, ex-gerente da Coinbase, admitiu as acusações de negociação com informação privilegiada no que foi o primeiro caso desse tipo em criptomoedas. A SEC acusou Wahi de negociação com informação privilegiada em julho passado, alegando que Wahi forneceu informações ao seu irmão Nikhil Wahi e ao amigo Sameer Ramani sobre nove tokens específicos antes de serem listados para negociação na Coinbase. O trio então vendeu esses ativos logo após a listagem, acumulando mais de US$1 milhão em lucros.

Em um relatório de 81 páginas apresentado em 6 de fevereiro, os advogados de defesa dos irmãos Wahi argumentaram um pedido de arquivamento do caso de negociação com informação privilegiada. A equipe jurídica afirmou que os tokens em questão não eram valores mobiliários, conforme definido por lei, mas sim tokens utilitários destinados ao uso em suas redes nativas para impulsionar o crescimento. Eles sustentaram que os tokens nunca foram destinados exclusivamente a investimentos ou como ações, mas sim a estimular a atividade em suas respectivas redes. Os advogados acrescentaram que a SEC estava equivocada ao generalizar os nove tokens digitais como valores mobiliários, pois lhes faltava um contrato de investimento, comparando-os em vez disso a itens colecionáveis como Beanie Babies e cartões de beisebol.

Além disso, eles criticaram o órgão regulador por não ter aprovação do Congresso para regular criptomoedas, acusando-o de usar uma abordagem de força bruta para impor poder regulatório sobre uma nova indústria massiva. Ishan acabou admitindo a irregularidade em uma audiência de 7 de fevereiro no tribunal federal de Manhattan. Seu irmão, Nikhil, havia se declarado culpado em uma audiência virtual em setembro passado.