SEC e CFTC acusam co-conspiradores no colapso da FTX; FTT rotulado como “Token de Segurança Cripto”

Caroline Ellison, a CEO da Alameda Research antes do colapso, e Zixiao (Gary) Wang, o ex‑Chief Technology Officer (CTO) da falida exchange de cripto FTX, foram rotulados como co‑conspiradores e acusados pelas autoridades dos EUA por seus papéis no colapso da FTX. Isso ocorre dias depois de as autoridades dos EUA presentarem acusações contra Sam Bankman‑Fried (SBF), o ex‑CEO da FTX.

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) em uma declaração divulgada disse “investigações sobre outras violações das leis de valores mobiliários e sobre outras entidades e pessoas relacionadas à suposta má conduta estão em andamento.”

A SEC afirma que, entre 2019 e 2022, Ellison foi cúmplice de um esquema em que o preço do FTT (token nativo da FTX) foi manipulado. A SEC também alega que “FTT serviu como garantia para empréstimos não divulgados pela FTX dos ativos de seus clientes à Alameda.”

Durante os dias de operação da FTX, SBF promoveu a FTX como uma plataforma de negociação de criptomoedas segura e confiável, com sistemas adequados de gerenciamento de risco; a SEC alega que a então CEO da Alameda Research, Caroline Ellison, e o co‑fundador e CTO da FTX, Gary Wang, “sabiam ou deveriam saber que tais declarações eram falsas e enganosas.”

No comunicado de imprensa da Commodity Futures Trading Commission (CFTC) comunicado de imprensa, o regulador financeiro acusou Ellison e Wang de “participarem de um esquema fraudulento, juntamente com os réus já acusados anteriormente.”

Tanto a SEC quanto a CFTC acusam Gary Wang de criar backdoors no código de software da plataforma de negociação da FTX, o que permitiu à Alameda desviar fundos dos clientes da FTX.

Caroline Lawson e Gary Wang se declararam culpados das acusações apresentadas e, segundo relatos, estão negociando um acordo de confissão com as autoridades.

FTT Rotulado como Token de Segurança

A rotulagem do FTT como token de segurança pela SEC, em sua última denúncia, pode ter grandes implicações para a indústria de cripto e pode se estender ao caso em andamento entre a SEC e a Ripple Labs.

A litigação da SEC declara que “Se a demanda por negociação na plataforma FTX aumentasse, a demanda pelo token FTT poderia aumentar, de modo que qualquer aumento de preço no FTT beneficiaria os detentores de FTT de forma igual e em proporção direta às suas participações em FTT.”

A SEC observou em sua litigação que “A grande alocação de tokens para a FTX incentivou a equipe de gestão da FTX a tomar medidas para atrair mais usuários para a plataforma de negociação e, portanto, aumentar a demanda e o preço de negociação do token FTT.” Implicando que a FTX financiou seus esforços comerciais com os recursos provenientes da venda do FTT.

Não está claro quais serão as ramificações da nova posição da SEC sobre o FTT em outros tokens de exchanges, como o BNB da Binance ou o HT da HTX. No momento da publicação, outros tokens de exchange não reagiram negativamente em termos de preço desde a declaração da SEC.

A SEC e a Ripple Labs estão em tribunal desde dezembro de 2020 sobre a visão da SEC de que o XRP é um token de segurança. A Ripple recusou fazer um acordo de confissão com a SEC e decidiu lutar no tribunal. Respondendo a um artigo de opinião do Wall Wall Street Journal analisando a falha do presidente da SEC em prever o colapso da FTX, Brad Garlinghouse, CEO da Ripple, chamou as reuniões entre SBF e o presidente da SEC, Gary Gensler, antes do colapso da FTX, de “ridículo e francamente vergonhoso.”