OFAC multou Poloniex $7,6M por suposta violação de sanções

O Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento do Tesouro dos EUA divulgou hoje um acordo com a Poloniex, que concordou com uma potencial responsabilidade civil decorrente de “supostas violações de sanções.” O administrador das sanções econômicas afirmou que a Poloniex desafiou as disposições de amplos programas de sanções contra a Crimeia, Irã, Síria e outros. A empresa de câmbio foi especificamente acusada de facilitar transações de ativos digitais no valor superior a $15 million, realizadas por usuários das regiões durante quase seis anos. Os termos do acordo incluíram a obrigação da empresa de câmbio de pagar $7.6 million.

“Entre janeiro de 2014 e novembro de 2019, a plataforma de negociação Poloniex permitiu que clientes aparentemente localizados em jurisdições sancionadas realizassem transações online relacionadas a ativos digitais — consistindo em negociações, depósitos e retiradas — com um valor combinado de $15,335,349, apesar de ter motivos para conhecer sua localização com base nas informações KYC e nos dados de endereço IP,” a agência compartilhou em uma comunicação de 1º de maio em seu site.

O departamento de aplicação da lei explicou que a penalidade foi imposta após a descoberta de que as “ violações da exchange não foram voluntariamente auto‑declaradas e não foram graves.” Notavelmente, a mais recente infração por falha na devida diligência se soma às contas passadas de questões legais da exchange nos EUA.

A Poloniex foi alvo da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) em agosto de 2021, depois que os reguladores do mercado revelaram que a exchange apoiava e vendia valores mobiliários não registrados em sua plataforma entre julho de 2017 e novembro de 2019. Para resolver as acusações, a Poloniex optou por um acordo extrajudicial, concordando em pagar uma soma não especificada superior a $10 million à comissão. Fora dos EUA, a exchange ficou sob escrutínio da Comissão de Valores Mobiliários de Ontário, Canadá (OSC) em maio de 2021.

No último novembro, a Kraken firmou um acordo semelhante com o órgão de fiscalização de sanções por não ter impedido usuários baseados no Irã de acessar e usar sua plataforma para realizar transações. A exchange relatou voluntariamente sua não conformidade, o que resultou em mais de $1.68 million em transações processadas entre 2015 e 2019. Notavelmente, o desenvolvimento de segunda‑feira ocorre uma semana depois de o Departamento de Justiça (DoJ) ter divulgado denúncias centradas na violação de sanções impostas pelo OFAC e pela ONU contra a Coreia do Norte.

DoJ age contra o grupo que facilitou a conversão de cripto roubada pelo Lazarus Group da Coreia do Norte

O Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros dos EUA confirmou na semana passada que sancionou pessoas que ajudaram o notório coletivo de hackers afiliado ao Estado da Coreia do Norte, Lazarus Group, a converter parte de cripto roubada em dinheiro.

Um comunicado de imprensa de 24 de abril do Departamento de Justiça detalhou que o grupo, que incluía o negociador de ativos digitais da China continental Wu Huihu, o cidadão britânico de Hong Kong Cheng Hung Man, o norte-coreano baseado na China que atuava como representante adjunto da Korea Kwangson Banking Corporation, Sim Hyon Sop, e um indivíduo conhecido online como Jammy Chen, colaboraram para lavar os saques de hack e comprar bens para a Coreia do Norte usando os fundos adquiridos, por meio de entidades de fachada baseadas em Hong Kong.

“As denúncias de hoje revelam o uso contínuo da Coreia do Norte de vários meios para contornar as sanções dos EUA. Podemos e iremos ‘seguir o dinheiro’, seja por meio de criptomoedas ou do sistema bancário tradicional, para apresentar acusações adequadas contra aqueles que ajudariam a financiar este regime corrupto,” Matthew M. Graves, Procurador dos EUA para o Distrito de Columbia, disse.

Supostamente, Sim supervisionou os pagamentos (em dólares americanos), que foram então processados via Jammy Chen. A entidade por trás do nome Jammy Chen buscou os serviços de Wu e Cheng para ajudar a localizar empresas de fachada falsas e executar pagamentos de forma a contornar as restrições econômicas dos EUA. O destino final do fiat obtido ao converter os exploits de cripto foi apoiar os programas de armas de destruição em massa e mísseis balísticos da Coreia do Norte. Produtos de tabaco e dispositivos de comunicação estavam entre os outros bens identificados como comprados pela Coreia do Norte com o fiat.