미국 당국, 거래소에 대한 조사와 집행 조치를 지속

FTX 거래소의 붕괴 이후, 전 세계 당국은 디지털 자산 분야에 더욱 주목하고 있으며, 해당 분야 기업들의 행위에 특히 집중하고 있습니다. 샘 뱅크먼-프리드가 공동 설립한 이 거래소는 고객 요청을 충족시킬 충분한 자산을 조달하지 못해 지난해 11월 파산을 신청했습니다. 이 사건은 규제 당국이 다른 유사 거래 플랫폼에도 감시를 강화하도록 만들었으며, 부정한 암호화폐 거래를 근절하려는 움직임을 촉발했습니다.

최근 몇 달 동안, 미국 내 해당 부문을 감독하는 연방 기관 및 정부 부처는 중앙화 거래소에 대한 추적, 시장 중개인 및 기타 회사를 강화해 왔습니다. 증권거래위원회(SEC)와 상품선물거래위원회(CFTC)와 같은 규제 기관은 주요 업체인 Coinbase, Kraken 및 Gemini에 대해 다양한 위법 행위를 이유로 조치를 취했습니다. 이번 주에 Binance는 제재법 위반 의혹으로 미국 법무부의 최신 대상이 되었습니다. 아래는 자세한 내용과 법적 문제에 직면한 다른 거래소들에 대한 추가 정보입니다.

우크라이나 분쟁과 관련된 제재 위반 가능성에 대한 Binance 조사

Bloomberg 보도했다 바에 따르면, 법무부 국가안전부서가 Binance와 일부 임원을 조사하고 있으며, 조사와 가까운 인물들을 인용했습니다. 이번 조사는 관계자들이 거래소 플랫폼을 러시아인들이 불법 자금 이동을 촉진하기 위해 사용했는지 여부를 밝히려는 것입니다. CZ가 이끄는 거래소는 미국 및 국제 금융 제재를 위반한 사례를 알지 못한다며 부인했으며, KYC(고객 알기) 프로토콜을 갖추고 있다고 덧붙였습니다.

익명 소식통은 또한 법무부가 조사가 공식 기소로 이어질 경우 암호화폐 거래소와 합의에 이르지 않을 가능성이 높다고 전했습니다. 미국 재무부 해외자산통제국(OFC)은 지난 월요일 Poloniex와의 합의 계약을 발표했으며, 이는 크리미아, 쿠바, 이란, 수단, 시리아에 대한 제재 위반 가능성에 대한 민사 책임을 근거로 합니다.

Binance는 그 외에도 그 행위와 관련된 다른 규제 및 형사 조사의 대상이 되고 있습니다. 이번 주에 5월 4일자 Reuters 보도에 따르면, 이 거래소는 이슬람 국가(IS)를 포함한 테러 단체와 연계된 계정을 플랫폼에 접근하도록 허용했다고 합니다. 5월 5일 블로그에서 Binance는 Reuters가 “핵심 사실을 의도적으로 누락”해 거래소를 부정적으로 묘사했다고 비난하는 주장에 대응했습니다.

“결론적으로, 우리는 현재까지 Binance보다 플랫폼에서 악성 행위자를 차단하기 위해 더 많은 조치를 취하고 있는 거래소나 기타 금융 기관을 알지 못합니다. 우리의 정책과 절차는 AMLD5/6 반자금세탁 및 테러자금조달 방지 요구사항을 준수하며, 정교한 반자금세탁 및 글로벌 제재 원칙과 도구를 통합한 강력한 컴플라이언스 프로그램을 보유하고 있어 의심스러운 활동을 감지하고 대응합니다.”

거래소는 그 노력은 항상 관련 국제 대테러 당국과 일치해 왔다고 강조했습니다. Binance는 또한 현재 법 집행 기관과 협조하고 있다고 밝혔으며, 불법 조직을 추적하는 데 도움을 주고 있습니다. 세계 최대 암호화폐 거래소에 대한 조사는 Coinbase와 같은 다른 플레이어들이 기존 프레임워크에 대한 명확성을 계속 요구하고 있는 상황과 맞물려 있습니다.

규제 명확성 요청에 대한 무응답 후 SEC에 소송을 제기한 Coinbase

4월 말에 Coinbase 소송을 제기했다, 이는 디지털 자산에 관한 구체적인 규칙에 대한 답변을 강제하려는 목적이었습니다. 이 거래소는 2022년 7월 SEC에 명확하고 모호함 없는 규제 프레임워크를 요청하는 청원을 제출했지만, 아직까지 확정적인 답변을 받지 못했습니다. 대신, SEC는 Coinbase를 포함한 여러 암호화폐 기업에 지속적인 집행 조치를 취해 왔습니다.

4월 24일에 제출된 증권 규제기관에 대한 도전 서면에서 Coinbase는 SEC가 디지털 자산을 증권으로 등록하는 방법이나 전통 증권에 대해 수년 전 제정된 규제가 이 자산군에 어떻게 적용되는지에 대한 지침을 제공할 것을 요구했습니다. SEC가 Coinbase에 Wells Notice를 발송한 것에 대한 별도 대응에서, 거래소 관계자들은 법적 도전이라는 이전 입장을 재확인했습니다. CEO 브라이언 암스트롱과 법무 담당자 폴 그레왈은 법정에서 적극적으로 방어할 것이라고 밝히면서도 상황이 악화되기 전에 논의의 기회를 제공하겠다고 말했습니다.

암스트롱은 SEC가 거래소와 대립하는 것이 미국의 이익에 부합하지 않으며, 특히 아직 국가 차원에서 합의된 규칙서가 없기 때문이라고 재차 강조했습니다. 거래소를 대리하는 Sullivan and Cromwell 변호사들은 문제에 대해 직설적으로, “SEC가 Coinbase에 제기한 사건은 사실과 법률상으로 실패할 것”이라고 명시했습니다. 특히 같은 날 초반에 공유된 투자자 보호 동영상에서 SEC 의장 게리 겐슬러는 미국 시장에서 운영되는 암호화 중개업체들의 규제 준수 중요성을 강조하며, 주요 문제는 규제 지침의 부족이 아니라 이들 참여자의 준수 부족이라고 밝혔습니다.

SEC, Coinme와 Up Global을 380만 달러에 대해 고소

같은 주에 SEC는 암호화폐 기업 Coinme와 그 자회사 Up Global, 그리고 이들의 CEO 닐 버그퀴스트에게 2017년 초기 코인 제공(ICO)에서 투자자를 오도한 혐의로 거의 400만 달러에 달하는 벌금을 부과했다고 발표했다. 버그퀴스트는 15만 달러의 벌금을 부과받았으며, 두 회사는 합계 380만 달러를 납부하게 되었지만, 세 사람 모두 혐의를 인정하거나 부인하지 않았습니다.

규제당국은 이들이 초기 코인 제공(ICO)에서 모금액을 고의로 부풀렸다고 주장했습니다. SEC는 또한 버그퀴스트와 Coinme가 UpToken 구매 필요성을 줄이기 위한 조치를 취했다고 밝혔습니다. Coinme는 ICO 기간 동안 사용자에게 모든 거래의 1%를 구매한 UpToken 토큰 형태의 현금 환급 보상으로 할당하겠다고 안내했습니다.

Kraken, 샌프란시스코 법원에 IRS의 특정 사용자 정보 요구를 제한하도록 요청

4월에도 Bloomberg 보도했다, Kraken 거래소가 샌프란시스코 연방 법원에 개입을 요청해 미국 국세청(IRS)의 일부 중요한 사용자 정보에 대한 조사 요청을 차단하도록 요구했으며, Kraken은 이를 “부당한 보물 찾기”라고 명명했습니다. 이 거래소의 반발은 2월에 있었던 IRS 소환에 대한 사후 대응으로, 2016년부터 2020년 사이에 연간 최소 2만 달러 규모의 암호화폐 거래를 수행한 Kraken 계정을 식별하도록 사용자에게 요구한 것이었습니다. Kraken 변호인들은 IRS가 6년 전 Coinbase와의 유사 분쟁에서 설정된 경계를 넘어섰으며, 훨씬 더 큰 사용자 기반에서 허용된 범위보다 훨씬 더 많은 세부 정보를 요구하고 있다고 의견을 제시했습니다.