OFAC, 제재 위반 혐의로 Poloniex에 760만 달러 벌금 부과

미국 재무부 해외자산통제국(OFAC)은 오늘 Poloniex와의 합의를 공개했으며, Poloniex는 “제재 위반으로 보이는” 잠재적 민사 책임에 동의했습니다. 경제 제재 관리자는 Poloniex가 크리미아, 이란, 시리아 등 대상에 대한 광범위한 제재 프로그램의 규정을 위반했다고 밝혔습니다. 이 거래소는 해당 지역 사용자들이 거의 6년 동안 수행한 1,500만 달러가 넘는 디지털 자산 거래를 촉진한 것으로 구체적으로 고발되었습니다. 합의 조건에는 거래소가 760만 달러를 지급해야 하는 의무가 포함되었습니다.

“2014년 1월부터 2019년 11월까지 Poloniex 거래 플랫폼은 제재 대상 관할 구역에 위치한 것으로 보이는 고객들이 거래, 입금 및 출금을 포함한 온라인 디지털 자산 관련 거래를 총 15,335,349달러 규모로 수행하도록 허용했으며, KYC 정보와 IP 주소 데이터를 통해 그들의 위치를 알 수 있는 이유가 있었음에도 불구하고,” 라고 기관은 5월 1일 웹사이트에 게시된 커뮤니케이션에서 공유했습니다.

법 집행 부서는 거래소의 위반 사항이 자발적으로 자진 신고되지 않았으며 중대한 위법도 아니었다는 사실이 밝혀진 후에 벌금이 부과되었다고 설명했습니다. 특히, 실사 부실에 대한 최신 위반은 미국 내에서 거래소의 과거 법적 문제에 추가됩니다.

Poloniex는 2021년 8월 미국 증권거래위원회(SEC)의 조사를 받았으며, 시장 규제 당국은 2017년 7월부터 2019년 11월까지 거래소가 플랫폼에서 등록되지 않은 증권을 지원하고 판매했음을 밝혔습니다. 혐의를 해결하기 위해 Poloniex는 법정 외 합의를 선택했으며, 위원회에 1,000만 달러를 초과하는 미지의 금액을 지급하기로 동의했습니다. 미국 외에서는 2021년 5월 거래소가 캐나다 온타리오 증권위원회(OSC)의 조사를 받았습니다.

지난해 11월, Kraken은 이란 기반 사용자가 플랫폼에 접근하고 거래를 수행하는 것을 방지하지 못한 혐의로 제재 감시기관과 유사한 합의를 체결했습니다. 거래소는 자발적으로 비준수 사실을 보고했으며, 그 결과 2015년부터 2019년까지 168만 달러 이상의 거래가 처리되었습니다. 특히, 이번 월요일의 사태는 미국 법무부(DoJ)가 OFAC와 UN이 북한에 부과한 제재 위반을 중심으로 기소장을 공개한 지 일주일 만에 발생했습니다.

법무부, 북한 라자루스 그룹의 도난된 암호화폐 전환을 돕던 조직에 조치

미국 해외자산통제국은 지난주 악명 높은 북한 국가 연계 해킹 집단 라자루스 그룹이 도난된 암호화폐를 현금으로 전환하는 데 도움을 준 인물들을 제재했다고 확인했습니다.

법무부의 4월 24일 보도 자료는 자세히 이 그룹에 중국 본토 디지털 자산 거래인 Wu Huihu, 홍콩 영국 국적자 Cheng Hung Man, 중국에 기반을 둔 북한인으로 Korea Kwangson Banking Corporation의 부대표 Sim Hyon Sop, 그리고 온라인에서 Jammy Chen으로 알려진 인물이 포함되어 있으며, 이들은 해킹으로 얻은 자금을 홍콩 기반의 전면 회사를 통해 세탁하고 북한을 위해 물품을 구매하기 위해 협력했다고 밝혔습니다.

“오늘의 기소는 북한이 미국 제재를 회피하기 위해 다양한 수단을 지속적으로 사용하고 있음을 보여줍니다. 우리는 암호화폐든 전통적인 은행 시스템이든 ‘돈의 흐름을 추적’하여 이 부패한 정권에 자금을 지원하려는 이들에게 적절한 혐의를 제기할 것입니다,” 라고 워싱턴 D.C. 연방 검사인 Matthew M. Graves가 말했습니다.

Sim은 (미국 달러로) 결제를 감독했으며, 이 결제는 이후 Jammy Chen을 통해 처리되었습니다. Jammy Chen이라는 이름 뒤에 있는 단체는 Wu와 Cheng의 서비스를 요청해 허위 전면 회사를 찾아내고 미국의 경제 제재를 회피하는 방식으로 결제를 실행했습니다. 암호화폐 전환을 통해 얻은 현금의 최종 목적지는 북한의 대량살상무기 및 탄도미사일 프로그램을 지원하는 것이었습니다. 담배 제품과 통신 장비는 그 현금으로 구매된 다른 물품 중 일부로 확인되었습니다.