SEC 주간 업데이트 – Binance 반대, CoinDeal 사기, AGAC CFO 벌금 부과 등

이번 주는 증권거래위원회(SEC)에 바쁜 한 주였습니다. 이 기간 동안 우리는 기소, 벌금 부과, 그리고 이의 제기를 보았습니다. 여기 각 항목에 대한 간략한 살펴보기가 있습니다.

인수 이의 제기

Binance.US가 Voyager로부터 10억 달러 이상의 자산을 인수한다는 최근 뉴스에 대응하여, SEC는 해당 거래에 대해 ‘제한된 이의 제기’라고 불리는 문서를 제출했습니다.

이 제출의 목적은 거래에 ‘일시 중지’ 버튼을 누르는 것으로, SEC가 정확히 어떻게 진행될지에 대한 자세한 정보를 제공받을 때까지 보류하는 것입니다. 특히 SEC는 다음 사항에 대한 명확성을 요구하고 있습니다.

• Binance.US는 어떻게 거래 자금을 조달할 수 있거나 할 것인가?
• 거래가 허가될 경우 Binance.US는 어떻게 구조화될 것인가?
• 과정 전반에 걸쳐 자산은 어떻게 확보될 것인가?
• 거래가 4월 18일 이후로 지연될 경우 어떻게 될 것인가?

우리는 아직 이 질문들에 대한 답을 갖고 있지는 않지만, 나열된 우려 사항 각각을 다루는 수정된 성명이 향후 몇 주 내에 제출될 것으로 예상됩니다. 그러나 이 성명이 추가적인 질문을 제기한다면 SEC의 궁금증은 끝나지 않을 수 있습니다. SEC는 다음과 같이 밝혔습니다,

“SEC는 수정된 공개 성명서 제출 후 이 이의를 수정할 권리를 보유하며, 또한 이러한 사유 또는 기타 사유에 근거하여 계획 확인에 이의를 제기할 권리를 추가로 보유합니다.”

CoinDeal이 Karma에 소개됨

SEC가 앞서 언급한 거래를 계속 조사하는 한편, 이번 주에 발표했으며, 대규모 사기인 CoinDeal과 연관된 다양한 개인들을 공식적으로 기소했습니다.

이 특정 사기는 5명의 개인과 3개의 연관 회사가 4,500만 달러 이상의 미등록 증권을 판매한 사건을 포함합니다.

• Neil Chandran
• Garry Davidson
• Michael Glaspie
• Amy Mossel
• Linda Knott
• AEO Publishing, Inc.
• Banner Co-Op
• BannersGo, LLC

기소된 그룹은 투자자들로부터 자본을 모금했으며, 블록체인 기술을 활용해 거대한 투자수익률(ROI)을 창출하겠다고 약속한 것으로 알려졌습니다. 그러나 자본을 의도대로 사용하지 않고, 그룹은 자금을 자신들의 사치스러운 생활에 유용한 것으로 오용한 것으로 추정됩니다. 여기에는 부동산, 보트, 자동차 등을 구매한 것이 포함됩니다.

이 그룹에 제기된 혐의는 다음과 같습니다,

• 증권법 및 거래법의 반사기 및 등록 조항 위반
• 반사기 조항 및 거래법 위반을 방조 및 공모

SEC는 CoinDeal의 행위에 대해 다음과 같이 언급했습니다,

“우리는 피고인들이 가치 있는 블록체인 기술에 접근할 수 있다고 허위 주장했으며, 해당 기술의 임박한 판매가 투자자들에게 500,000배 이상의 투자수익을 창출할 것이라고 주장했다고 주장합니다…우리의 고소장에서 주장한 바와 같이, 실제로 이는 피고인들이 자신들을 부유하게 만들면서 수만 명의 소매 투자자를 사기친 정교한 계획에 불과했습니다.”

African Gold Acquisition Corp. CFO, 500만 달러 이상 절도 혐의로 벌금 부과

African Gold Acquisition Corp. (AGAC)에서 CFO로 재직하던 Cooper J. Morgenthau는 의심받고 있는 바에 따르면 회사와 투자자들로부터 500만 달러 이상을 절도한 것으로 알려졌습니다.

SEC는 Morgenthau가 저지른 다음 행위들을 열거했습니다,

• 연방 증권법의 반사기 조항 위반
• 감사인 및 회계사에게 거짓말
• 장부 및 기록 위조
• 규제기관에 허위 인증서 제출

SEC는 성명에서 Morgenthau가 여러 SPAC에서 자금을 횡령하여 자신의 생활비와 암호화폐 구매/거래에 사용한 것으로 보고 있습니다. 이 특정 사기에서는 피고인이 위조된 문서를 통해 자신의 활동을 숨겼으며, 해당 문서는 회사의 감사인에게도 제공되었습니다.

부적절한 실사

SEC가 아직 공개적으로 확인하지는 않았지만, Reuters는 최근 보도했으며, 규제기관이 FTX 붕괴에 대한 조사가 회사 자체에만 국한되지 않는다고 밝혔습니다. 오히려 조사 범위가 투자자와 그들의 실사 과정까지 확대되고 있는 것으로 보고됩니다.

이는 많은 사람들이 제기하고 있는 질문이며, FTX는 다양한 분야의 수많은 영향력 있는 기업과 개인들에 의해 자금이 지원되었습니다. 이렇게 많은 눈이 거래소에 집중되어 있다면, 불법 활동과 부실 관행이 오래전에 식별되었을 것이라고 생각할 수 있습니다.

이 상황은 거래소의 수많은 투자자들에게 이중으로 악영향을 미칠 수 있습니다. 투자자들은 투자 자본을 잃을 뿐만 아니라, 자신들의 투자자를 위한 최선의 이익을 도모하지 않은 책임까지 지게 될 수 있기 때문입니다.