샘 뱅크먼-프리드(SBF) 형사 기소장 공개 및 의미

미국 법무부 뉴욕 남부 지방 법원은 화요일에 형사 기소장을 공개하여 사무엘 뱅크맨-프리드(SBF)를 고객 및 대출자에 대한 전신 사기와 미국을 사기치고 선거자금법을 위반한 공모를 포함한 8개의 혐의로 기소했습니다.

가장 심각한 혐의 중 일부는 다음과 같은 고객에 대한 전신 사기 공모에 대한 서두 진술을 포함합니다:

2019년경부터 2022년 11월경까지, 뉴욕 남부 지방 법원 및 기타 지역에서, SAMUEL BANKMAN-FRIEND, a/k/a “SBF,” 피고인 및 알려진·알려지지 않은 기타인들은 고의적이고 의도적으로 결합·공모·공동 행동하여 전신 사기를 저지르기로 합의했으며, 이는 미국 연방법전 제18편 제1343조를 위반한 것입니다.

이는 검찰이 SBF가 FTX의 내부 구조를 이해하지 못했다는 그의 가장 최근 주장을 전혀 신뢰하지 않으며, 그가 최근 바하마에서 실시간으로 방송한 인터뷰에서 뉴욕 타임즈에 보도한 바와 같이 자금 혼합과 FTX 붕괴를 “거대한 경영 실패”와 “부실 회계” 탓으로 돌리려는 시도를 믿지 않는다는 의미입니다. 다시 말해, ‘고의적이고 의도적으로’라는 용어는 이것이 단순한 회계 실수나 관리 부실이 아니라는 모든 변명을 없애는 매우 강력한 진술입니다.

이 공모의 일부이자 목적은 SAMUEL BANKMAN-FRIED, A/K/A “SBF,” 피고인 및 알려진·알려지지 않은 기타인들이 사기를 위한 계획과 수법을 고의적으로 고안하고 의도했으며, 허위 및 사기적 구실, 진술, 약속을 통해 금전 및 재산을 얻기 위해 전신·라디오·텔레비전 통신을 이용해 주·연방 상거래, 서면, 표지, 신호, 사진, 소리를 전송하거나 전송하도록 하여 해당 계획을 실행하는 것이었으며, 이는 미국 연방법전 제18편 제1343조를 위반한 것입니다. 구체적으로, BANKMAN-FRIED는 다른 사람들과 함께 FTX.com 고객의 예금을 부당하게 사용하고 그 예금을 Alameda Research, BANKMAN-FRIED의 독점 암호화 헤지펀드 및 투자에 사용함으로써 고객을 사기쳤습니다. (Title 18, United States Code, Section 1349.)

이 진술은 SBF가 FTX 고객 자금을 자신의 개인 저금통처럼 사용하려고 공모했다는 강력한 혐의를 담고 있습니다. 수많은 언론 보도에 따르면 자금은 무관한 비용, 예를 들어 3억 달러에 달하는 바하마의 19개 부동산 구매 등에 사용되었습니다. 또한 SBF가 FTX 고객 자금을 자신의 헤지펀드인 Alameda Research에 사용했다는 혐의도 있습니다. 중개 계좌의 고객 자금은 분리 보관되어야 하는데, 이러한 혐의는 법무부가 이 자금이 고의적으로 혼합되었다고 판단했음을 시사합니다.

더욱 심각한 점은 SBF가 고객을 속이려는 고의적인 의도를 포함하고 있다는 것입니다. 여기에는 전신 사기가 포함되는데, 이는 이메일이나 문자 메시지와 같은 전자 통신을 범죄 행위를 촉진하기 위해 사용했다는 포괄적인 법적 용어입니다. 이는 이전의 SBF 미디어 출연, 블로그 게시물, 이메일 등을 모두 포함할 수 있습니다.

공개된 기소장은 이후에도 고객에 대한 전신 사기, 대출자에 대한 전신 사기 공모,  및 대출자에 대한 전신 사기와 같은 유사한 혐의를 계속 제시합니다.

전신 사기 공모와 전신 사기는 별개의 혐의이며, 이는 SBF가 전신 사기를 저지르려는 의도만 있었던 것이 아니라 대규모로 성공했다는 것을 의미합니다.

다섯 번째 항목인 상품 사기 공모에서는 새로운 혐의가 제기됩니다.

이 공모의 일부이자 목적은 SAMUEL BANKMAN-FRIED, a/k/a “SBF,” 피고인 및 알려진·알려지지 않은 기타인들이 고의적이고 의도적으로, 직접적·간접적으로, 교환과 관련된 상품 판매 계약을 이용해 조작적이고 기만적인 장치와 책략을 사용하려는 것이었습니다. 구체적으로는 (a) 조작적 장치, 계획, 수법을 사용해 사기 행위를 시도하고, (b) 중요한 사실에 대한 허위 및 오해를 일으키는 진술을 하거나 중요한 사실을 누락하고, (c) 사기와 기만을 목적으로 하는 행위, 관행, 사업 과정을 수행하거나 시도함으로써, 이는 미국 연방법전 제7편 제9(1)조 및 13(a)(5)조를 위반한 것입니다. 즉, BANKMAN-FRIEND는 다른 사람들과 함께 고객의 예금을 부당하게 사용하고 그 예금을 Alameda Research, BANKMAN-FRIED의 독점 암호화 헤지펀드 및 투자에 사용함으로써 FTX.com 거래 또는 스와프 거래를 사기하려는 계획에 동의했습니다.

위 혐의에서 흥미로운 점은 ‘상품’이라는 용어입니다. 해당 부서는 비트코인 및 기타 디지털 자산을 상품으로 간주하는지 여부는 알려지지 않았지만, SBF가 자금을 고의적으로 혼합하고 고객을 속이기 위해 특별히 노력했다는 믿음이 명확히 제시되어 있습니다. 이는 다층적인 사기이며, 검찰이 SBF에게 강력히 대응할 것이라는 점이 분명합니다.

공모를 실행하고 그 불법 목적을 달성하기 위해, 2022년 6월경에 SAMUEL BANKMAN-FRIED, a/k/a “SBF,” 피고인 및 기타인들은 Alameda Research가 지고 있는 대출 의무를 이행하기 위해 FTX.com 고객 예금을 부당하게 사용했습니다.

이 진술은 상품 사기를 저지른 구체적인 사례에 대한 증거가 있음을 나타냅니다. 이후에는 증권 사기 공모에 대한 유사한 혐의가 제기됩니다.

관심을 끄는 한 섹션은 다음과 같습니다:

(c) 사람에 대한 사기와 기만을 목적으로 하는 행위, 관행, 사업 과정을 수행하거나 시도함으로써, 이는 미국 연방법전 제15편 제78j(b)조 및 78ff조를 위반한 것입니다. 즉, BANKMAN-FRIEND는 다른 사람들과 함께 투자자들에게 FTX.com의 재정 상태에 대한 허위 및 오해를 일으키는 정보를 제공함으로써 사기 계획에 동의했습니다.

이는 의심의 여지 없이 SBF가 투자자들을 속이기 위해 모든 수단을 동원했음을 보여줍니다. 여기에는 회사가 재정적으로 건전하다고 주장한 미디어 출연, 거래소 붕괴 전 트윗, 그리고 기타 다수의 기만 행위가 포함될 수 있습니다.

그 뒤에는 자금 세탁 공모가 이어지며, 이는 불법적으로 얻은 자금의 출처를 은폐하기 위해 외국 은행이나 합법적인 사업체를 이용하는 등 금융 범죄에서 흔히 사용되는 중대한 혐의입니다.

이것만으로도 충분하지 않다면, 다음으로 미국을 사기치고 선거자금법을 위반한 공모가 제기됩니다. 이는 미국 정부를 사기친 혐의와 함께 선거자금법 위반을 포함하고 있습니다. 이는 투자자와 대출자에 대한 사기뿐만 아니라 미국 정부 자체에 대한 사기 보고가 처음으로 제시된 사례이며, 아래와 같이 진술됩니다:

2020년경부터 2022년 11월경까지, 뉴욕 남부 지방 법원 및 기타 지역에서, SAMUEL BANKMAN-FRIEND, a/k/a/ “SBF,” 피고인 및 알려진·알려지지 않은 기타인들은 고의적이고 의도적으로 결합·공모·공동 행동하여 미국을 사기쳤으며, 이는 미국 연방법전 제18편 제371조를 위반한 것입니다. 또한 연방법 제52편 제30109(d)(1)(A) 및 (D)조를 위반하여 기부, 기부금, 지출을 만들고, 받으며, 보고하는 과정에서 위법 행위를 저질렀습니다.

미국 정부를 사기하고 공모하려는 의도가 명시된 상황에서, 실제로 미국 정부에 대한 사기가 저질러졌다는 추가 혐의가 제기됩니다.

이 공모의 일부이자 목적은 SAMUEL BANKMAN-FIEND, a/k/a “SBF,” 피고인 및 알려진·알려지지 않은 기타인들이 고의적이고 의도적으로 미국 및 그 기관을 사기치고, 연방 선거 위원회의 연방 선거 자금 및 기업·중개 기부에 대한 제한을 관리하는 기능을 방해, 방해, 무력화함으로써, 이는 미국 연방법전 제18편 제371조를 위반한 것입니다.

여기서 흥미로운 점은 이러한 혐의가 얼마나 예상 밖인지입니다. 이는 최근 정치 기부와 관련이 있으며, 이러한 기부가 연방 법을 위반하고 있음을 보여줍니다. 이어서 다양한 정당에 대한 정치 기부가 $25,000를 초과한 사례에 대한 설명이 이어집니다.

마지막으로 SBF가 자신의 범죄 제국에서 얻은 수익을 몰수당한다는 내용으로 마무리됩니다. 전체 기소장은 여기에서 확인할 수 있습니다.