규제 당국이 운영을 조사함에 따라 전 세계적으로 중앙화 거래소에 대한 감시가 강화되고 있습니다

중앙화 거래소가 각 국가 내에서 독자적으로 운영되는 방식은 곧 사라질 수 있습니다. 디지털 자산의 주류 채택이 증가함에 따라 이러한 플랫폼의 범위와 영향력은 시간이 지날수록 확대되었으며, 투자자에게 적절한 보호가 제공되는 것이 중요합니다. 다음은 전 세계 당국이 중앙화 거래소를 규제하려는 최근 동향 몇 가지입니다.

미국

미국 내에서 두 개의 대형 거래소가 각각 규제 문제에 직면하고 있습니다 – Coinbase와 Kraken.

Coinbase는 특히 증권거래위원회(SEC)로부터 소환장을 받아 자산 상장 절차, 특정 상장 자산의 분류, 스테이킹 프로그램, 그리고 스테이블코인 및 수익 창출 제품에 관한 문서를 요청받았습니다. “…자산 상장 절차, 특정 상장 자산의 분류, 스테이킹 프로그램, 그리고 스테이블코인 및 수익 창출 제품에 관한 문서” 이 소환장은 Coinbase가 최근 분기 보고서에서 직접 확인했습니다.

Coinbase는 이번 조사로 인해 운영에 어떤 지속적인 영향을 미칠지 판단하기에는 아직 이르다고 밝히고 있지만, 일부 투자자들은 이미 최악의 상황에 대비하고 있습니다. 특히, 오랜 기간 Coinbase 주주였던 Ark Investment Management는 상황의 불확실성을 이유로 최근 회사에 대한 노출을 줄였습니다.

반면 Kraken은 SEC가 아닌 미국 해외자산통제국(OFAC)으로부터 자체 관행에 대한 조사를 받고 있습니다. Coinbase가 잠재적인 증권 위반에 대한 질문에 직면한 반면, Kraken은 이란, 시리아, 쿠바와 같이 미국이 제재한 국가의 고객에게 서비스를 제공했다는 이유로 압박을 받고 있습니다.

인도

인도에서 인기 있는 거래소인 WazirX는 최근 집행국(ED)이 발표하면서 의심되는 자금 세탁과 관련된 조사를 진행하고 있다는 소식으로 주목받았습니다. ED는 WazirX가 암호화폐 거래소의 소유권을 ‘숨기기’ 위해 ‘인도 규제 기관의 감독을 회피하기 위해 모순되고 모호한 답변을 제공’한 의도적인 행동을 이유로 거래소 자산을 동결하기로 결정했습니다. 이 주장 외에도, ED는 WazirX가 운영에 관한 적절한 기록을 생성하지 못했을 뿐만 아니라, 플랫폼을 통해 자금을 세탁한 것으로 추정되는 16개 기업에 대한 KYC 정보를 제공하는 것을 거부했다고 밝혔습니다.

이제 WazirX에 대한 제재가 내려진 만큼, ED가 국내에서 운영되는 유사한 거래소들에 대해서도 과거 행위에 대한 책임을 묻기 시작할 준비가 된 것으로 보입니다. 현지 언론 보도에 따르면 10개가 넘는 거래소가 AML(자금세탁방지) 기준을 준수하지 않아 자본이 대규모로 세탁된 혐의로 조사되고 있습니다.

우즈베키스탄

우즈베키스탄에서는 국가전망사업청(NAPP)이 최근 성명서를 발표하여 특정 요건을 충족하지 못한 디지털 자산 거래소의 국내 운영을 금지하고 있다고 밝혔습니다.

현재 다음 거래소들이 차단된 것으로 확인되었습니다.

• Binance
• Bybit
• FTX
• HTX

NAPP는 차단된 거래소들은 적절한 라이선스가 없을 뿐만 아니라, 우즈베키스탄 시민에게 서비스를 제공하려는 경우 반드시 국내에 운영/서버를 유지해야 한다고 밝혔습니다. 시간이 지나면 이러한 거래소들이 NAPP와 합의를 이룰 수 있을지, 아니면 현재로서는 해당 국가에서 영업을 중단하는 것이 더 쉬울지 판단될 것입니다. 현재 Binance는 특히 NAPP와 대화를 시작하여 규정을 준수하려는 노력을 하고 있다고 밝혔습니다.

캐나다

미국 내에서 논란이 되고 있는 거래소 및 대출 플랫폼인 Celsius가 다양한 규제 기관의 조사를 받고 있습니다. 이러한 조치가 이제 캐나다까지 확산되어 알려졌습니다 온타리오 증권위원회(OSC)가 Celsius를 조사하고 있을 뿐만 아니라, 금융시장청(AMF)도 조사하고 있는 것으로 알려졌습니다.

Celsius가 붕괴하고 이후 파산 신청을 하기 전까지, 캐나다 내에서 큰 존재감을 유지하고 있었습니다. 그러나 이 붕괴는 수많은 플랫폼 사용자들만이 겪은 것이 아니라, 퀘벡의 최대 연금 펀드 관리자가 최근에 이 회사의 4억 달러 규모 자금 조달 라운드에 참여한 것으로 나타났습니다.