Exchange centralizzati sotto maggiore scrutinio a livello globale mentre i regolatori indagano le operazioni

Le exchange centralizzate che operano all’interno dei paesi in modo autonomo potrebbero presto diventare un ricordo del passato.  Con l’adozione sempre più diffusa degli asset digitali, la portata e l’influenza di tali piattaforme è cresciuta nel tempo, rendendo fondamentale garantire che gli investitori ricevano le protezioni appropriate.  Di seguito sono riportati alcuni sviluppi recenti che evidenziano questo fenomeno, mentre le autorità globali cercano di tenere sotto controllo le exchange centralizzate.

Stati Uniti

Negli Stati Uniti, due grandi exchange affrontano problemi con i regolatori: Coinbase e Kraken.

Coinbase in particolare ha ricevuto citazioni dalla Securities and Exchange Commission (SEC), richiedendo documentazione relativa ai suoi, “…processi per la quotazione degli asset, la classificazione di alcuni asset quotati, i suoi programmi di staking e i suoi prodotti stablecoin e a rendimento.”Queste citazioni sono state confermate da Coinbase stessa nel suo più recente rapporto trimestrale.

Mentre Coinbase osserva che è ancora troppo presto per dire quale tipo di effetto duraturo avrà questa indagine sulle sue operazioni, alcuni investitori hanno già iniziato a prepararsi al peggio.  In particolare, l’azionista di lunga data di Coinbase, Ark Investment Management, ha recentemente ridotto la sua esposizione all’azienda citando l’incertezza della situazione.

Kraken, d’altra parte, è oggetto di una indagine sulle proprie pratiche non da parte della SEC, ma dall’Ufficio di Controllo dei Beni Esteri degli Stati Uniti (OFAC).  Mentre Coinbase affronta domande riguardo a potenziali violazioni di titoli, Kraken sente la pressione a causa del presunto servizio a clientela in nazioni sanzionate dagli Stati Uniti, come Iran, Siria e Cuba.

India

Il popolare exchange indiano, WazirX, è recentemente stato al centro dell’attenzione quando la Direzione di Applicazione della Legge (ED) ha annunciato che stava conducendo un’indagine sull’exchange riguardo a presunto riciclaggio di denaro.  L’ED ha deciso di congelare i beni dell’exchange, citando la decisione consapevole di WazirX di ‘oscurare la proprietà dell’exchange crypto’ fornendo ‘risposte contraddittorie e ambigue per eludere la supervisione delle agenzie regolatorie indiane’.  Oltre a questa affermazione, l’ED indica che non solo WazirX non ha generato registri appropriati relativi alle sue operazioni, ma l’azienda ha rifiutato di fornire i dettagli KYC per 16 società ritenute aver riciclato fondi attraverso la sua piattaforma.

Ora che il martello è caduto su WazirX, sembra che l’ED sia pronta a iniziare a ritenere responsabili anche altri exchange simili operanti nel paese per azioni passate.  I media locali riportano che più di 10 exchange sono oggetto di indagine per mancato rispetto degli standard AML, con conseguente riciclaggio di somme significative di capitale.

Uzbekistan

Nel frattempo in Uzbekistan, l’Agenzia Nazionale dei Progetti di Prospettiva (NAPP) ha appena pubblicato una dichiarazione che indica di vietare le exchange di asset digitali di operare all’interno dei suoi confini se non hanno soddisfatto determinati requisiti.

Al momento, le seguenti exchange sono confermate come bloccate.

• Binance
• Bybit
• FTX
• HTX

La NAPP osserva che solo le exchange bloccate mancano di licenza appropriata; quelle che desiderano servire i cittadini dell’Uzbekistan devono mantenere operazioni/server all’interno dei suoi confini.  Il tempo dirà se queste exchange potranno fare pace con la NAPP, o se sarà più semplice chiudere temporaneamente le attività nel paese.  Per ora, Binance in particolare segnala di aver avviato un dialogo con la NAPP nel tentativo di conformarsi.

Canada

Negli Stati Uniti, l’exchange e piattaforma di prestito in difficoltà, Celsius, è oggetto di indagine da parte di vari regolatori.  Queste azioni si sono ora propagate verso nord, in Canada, dove si crede che non solo l’Ontario Securities Commission (OSC) stia indagando su Celsius, ma anche l’Autorité des marchés financiers (AMF).

Prima del suo crollo e della successiva dichiarazione di fallimento, Celsius manteneva una forte presenza in Canada.  Tuttavia, questo crollo è stato avvertito da più di semplici centinaia di utenti della piattaforma, poiché il più grande gestore di fondi pensione del Quebec aveva partecipato solo di recente a un round di finanziamento da 400 milioni di dollari USA per l’azienda.

in italiano.