Yhdysvaltain viranomaiset jatkavat tutkintaa ja täytäntöönpanoa pörssien suhteen

FTX-pörssin romahduksen jälkeen viranomaiset ympäri maailmaa ovat kiinnittäneet tarkempaa huomiota digitaalisten omaisuuserien alaan, keskittyen erityisesti yritysten toimintaan tällä alalla. Sam Bankman-Friedin yhdessä perustama pörssi hakeutui konkurssiin viime marraskuussa sen jälkeen, kun se ei onnistunut keräämään riittävästi varoja asiakkaiden pyyntöjen täyttämiseksi. Tämä tapaus johti väistämättä sääntelyviranomaisten tarkasteluun myös muihin samankaltaisiin kauppapaikkoihin, kun viranomaiset pyrkivät kitkemään epäilyttävät kryptotoimet.

Viime kuukausina Yhdysvaltain liittovaltion virastot ja hallinnon osastot, jotka valvovat alaa, ovat tehostaneet keskitettyjen pörssien, markkinavälittäjien ja muiden yritysten tavoittelua. Sääntelyviranomaiset, kuten Securities and Exchange Commission (SEC) ja Commodity Futures Trading Commission (CFTC), ovat puolestaan ryhtyneet toimiin merkittäviä toimijoita vastaan, kuten Coinbase, Kraken ja Gemini, viitaten erilaisiin väärinkäytöksiin. Tällä viikolla Binanceista tuli Yhdysvaltain oikeusministeriön uusin kohde väitetyn sanktioiden noudattamatta jättämisen vuoksi. Tässä on lisätietoja ja muita pörssejä, jotka kamppailevat oikeudellisten ongelmien kanssa.

Binance tutkitaan mahdollisesta sanktioiden rikkomisesta, joka liittyy Ukrainan konfliktiin

Bloomberg raportoi perjantaina, että oikeusministeriön kansallisen turvallisuuden osasto tutkii Binancea ja joitakin sen johtajia, viitaten tutkintaan lähellä oleviin henkilöihin. Tutkinta pyrkii selvittämään, onko pörssin alusta käytetty venäläisten toimesta laittomien rahansiirtojen helpottamiseen. CZ:n johtama pörssi kiisti tietoonsa olevat kaikki Yhdysvaltain ja kansainväliset rahoituspakotteiden noudattamatta jättämisen tapaukset, lisäten että sillä on käytössään Know-your-customer (KYC) -protokolla.

Anonuumit lähteet huomauttivat myös, että oikeusministeriö ei todennäköisesti suostu sovintoon kryptopörssin kanssa, jos tutkinta johtaa muodollisiin syytteisiin. Yhdysvaltain valtiovarainministeriön Office of Foreign Assets Control ilmoitti viime maanantaina sovintosopimuksesta Poloniexin kanssa, perustuen mahdolliseen siviilivastuuseen ilmeisistä pakotteiden rikkomuksista Krimin, Kuuban, Iranin, Sudanin ja Syyrian suhteen.

Binance on myös muiden sääntely- ja rikostutkintojen kohteena, jotka liittyvät sen toimintaan. Tällä viikolla 4. toukokuuta julkaistu Reuters-raportti osoitti, että pörssi salli tilien, joilla oli yhteyksiä terroristiryhmiin, mukaan lukien ISIS, käyttää alustaa. 5. toukokuuta blogissa Binance vastasi väitteisiin, joissa syytettiin Reutersia “tietoisesti jättämään kriittisiä faktoja pois” esittääkseen pörssin huonossa valossa.

“Loppujen lopuksi emme ole tietoisia mistään pörssistä – tai muusta rahoituslaitoksesta – joka tekisi tänään enemmän estääkseen pahantahtoisia toimijoita pääsemästä alustalleen kuin Binance. Politiikkamme ja prosessimme noudattavat AMLD5/6 -rahanpesun ja terrorismin rahoituksen vastaisia vaatimuksia, ja meillä on vahva noudattamisohjelma, joka sisältää kehittyneitä rahanpesun torjunnan ja globaalien pakotteiden periaatteita ja työkaluja epäilyttävän toiminnan havaitsemiseksi ja käsittelemiseksi.”

Pörssi korosti, että sen pyrkimykset ovat aina olleet linjassa mukana olevien kansainvälisten terrorisminvastaisen viranomaisten kanssa. Binance myös kertoi, että se tekee parhaillaan yhteistyötä lainvalvontaviranomaisten kanssa auttaakseen laittomien organisaatioiden jäljittämisessä. Maailman suurimman kryptovaluuttapörssin tutkinta tapahtuu samalla kun muut alan toimijat, kuten Coinbase, jatkavat selkeyden hakemista olemassa olevaan kehykseen.

Coinbase nostaa oikeusjutun SEC:ä vastaan hiljaisen vastauksen jälkeen, kun se pyysi sääntelyn selkeyttä

Huhtikuun lopussa Coinbase nosti oikeusjutun Securities and Exchange Commissionia (SEC) vastaan pyrkien pakottamaan vastauksen pyyntöönsä saada erityinen sääntö digitaalisten omaisuuserien osalta. Pörssi oli jättänyt petitiön, jossa pyydettiin tarkkaa ja yksiselitteistä sääntelykehystä SEC:ltä heinäkuussa 2022, mutta virasto ei ole vielä antanut lopullista vastausta. Sen sijaan se on toteuttanut jatkuvia täytäntöönpanotoimia useita kryptoyrityksiä vastaan, mukaan lukien Coinbase.

Huhtikuun 24. päivän hakemuksessaan, jossa haastettiin arvopaperivalvoja, Coinbase vaati, että SEC antaa ohjeistusta digitaalisten omaisuuserien rekisteröinnistä arvopapereina tai siitä, miten vuosia sitten perinteisille arvopapereille asetetut säännökset soveltuvat tähän omaisuusluokkaan. Erillisessä vastauksessa SEC:n Wells Notice -ilmoitukseen Coinbaseä kohtaan, pörssin viranomaiset toistivat aiemman oikeudellisen haasteen kannan. Toimitusjohtaja Brian Armstrong ja oikeudellinen virkamies Paul Grewal sanoivat, että aikovat puolustaa itseään voimakkaasti oikeudessa, mutta antoivat silti mahdollisuuden keskusteluille ennen kuin tilanne etenee siihen pisteeseen.

Armstrong totesi uudelleen, että SEC:n aseiden nostaminen pörssiä vastaan ei ole Yhdysvaltain etu, erityisesti koska maassa ei ole vielä sovittua sääntökirjaa. Sullivan and Cromwell -asianajotoimiston, joka edustaa pörssiä, juristit olivat suorasukaisia asiassa, kategorisesti todeten että komission tapaus Coinbasea vastaan epäonnistuu tosiasian ja lain mukaan. Huomionarvoista on, että samana päivänä jaettu video, jossa sijoittajansuojasta puhui SEC:n puheenjohtaja Gary Gensler, korosti sääntelyn noudattamisen tärkeyttä kryptovälittäjille, jotka toimivat Yhdysvaltain markkinoilla, ja totesi, että pääasiallinen ongelma ei ole sääntelyn puute, vaan näiden toimijoiden noudattamatta jättäminen.

SEC nostaa oikeusjutun Coinmea ja Up Globalia vastaan 3,8 miljoonan dollarin takia

Samaan viikkoon SEC julkaisi lähes 4 miljoonan dollarin sakon kryptoyritys Coinmea ja sen tytäryhtiötä Up Globalia vastaan, sekä niiden toimitusjohtajaa Neil Bergquastia, väittäen että he harhaanjohtivat sijoittajia alkuperäisessä kolikonmyynnissä (ICO) vuonna 2017. Bergquist sai 150 000 dollarin rangaistuksen, kun taas kaksi yritystä maksavat yhteensä 3,8 miljoonaa dollaria, vaikka kukaan kolmesta ei ole hyväksynyt tai kiistänyt syytöksiä.

Sääntelyviranomainen väitti, että osapuolet tahallisesti suurensivat ICO:n kautta kerättyjä summia. SEC myös totesi, että Bergquist ja Coinme ryhtyivät toimenpiteisiin vähentääkseen tarvetta ostaa UpTokenia – Coinme oli ICO:n aikana kertonut käyttäjille, että se allokoi 1 % jokaisesta tapahtumasta käteispalautuksiin ostettujen UpToken-tokenien muodossa.

Kraken pyytää San Franciscon oikeutta rajoittamaan IRS:n tiettyjen käyttäjätietojen vaatimuksia

Myös huhtikuussa Bloomberg raportoi, että Kraken-pörssi oli pyytänyt San Franciscon liittovaltion oikeutta puuttumaan ja estämään Yhdysvaltain Internal Revenue Servicen (IRS) tiedustelun joistakin tärkeistä käyttäjätiedoista, mitä Kraken kutsui perättömiksi aarrejahtipyrkimyksiksi. Pörssin vastustus oli retrospektiivinen IRS:n helmikuussa lähettämään haasteeseen, jossa pyydettiin käyttäjiä tunnistamaan Kraken-tilit, jotka tekivät vähintään 20 000 dollaria arvosta kryptokauppoja yhdessä vuodessa vuosina 2016–2020. Krakenin asianajajat katsoivat, että IRS oli mennyt yli kuuden vuotta sitten Coinbasea koskevan samankaltaisen riidan asettamien rajojen ja että virasto hakee paljon enemmän tietoja kuin mitä sallitaan suuremmalta käyttäjäkannalta.