OFAC sakottaa Poloniexia $7.6M:lla väitetystä pakotteiden rikkomisesta

Yhdysvaltain valtiovarainministeriön Office of Foreign Asset Control (OFAC) julkisti tänään Poloniexin kanssa tehdyn sovinnon, jossa Poloniex suostui mahdolliseen siviilioikeudelliseen vastuuseen, joka johtui “ilmeisistä pakotteiden rikkomuksista”. Taloudellisten pakotteiden hallinnoija totesi, että Poloniex rikkoi laajojen pakotteohankkeiden ehtoja, jotka koskevat Krimin, Iranin, Syyrian ja muita alueita. Vaihtoyhtiötä syytettiin erityisesti digitaalisten omaisuuserien transaktioiden mahdollistamisesta, joiden arvo ylitti $15 million, ja jotka toteutettiin käyttäjien toimesta näiltä alueilta lähes kuusi vuotta. Sovinnon ehdot sisälsivät velvoitteen maksaa $7.6 million.

“Vuosina tammikuu 2014 ja marraskuu 2019 Poloniex-kauppapaikka salli asiakkaille, jotka ilmeisesti sijaitsivat pakotteiden alaisilla lainkäyttöalueilla, osallistua verkossa digitaalisiin omaisuuksiin liittyviin transaktioihin — kauppoihin, talletuksiin ja nostoihin — joiden yhteenlaskettu arvo oli $15,335,349, vaikka heistä oli syytä tietää sijainti sekä KYC-tietojen että IP-osoitetietojen perusteella,” virasto kertoi 1. toukokuuta viestinnässään verkkosivullaan.

Lainvalvontaviranomainen selitti, että sakko määrättiin sen jälkeen, kun havaittiin, että vaihtoyhtiön “rikkomuksia ei vapaaehtoisesti ilmoitettu eikä ne olleet poikkeuksellisen vakavia.” Merkittävää on, että viimeisin laiminlyönti huolellisuuden puutteessa lisää vaihtoyhtiön aiempia oikeudellisia ongelmia Yhdysvalloissa.

Poloniex oli Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssivalvonnan (SEC) kohteena elokuussa 2021 sen jälkeen, kun markkinavalvojat paljastivat, että vaihtoyhtiö tuki ja myi rekisteröimättömiä arvopapereita alustallaan heinäkuusta 2017 marraskuuhun 2019. Syytökset ratkaistakseen Poloniex valitsi oikeudenkäynnin ulkopuolisen sovinnon, suostuen maksamaan määrittelemättömän summan, joka ylitti $10 million, komissiolle. Yhdysvaltojen ulkopuolella vaihtoyhtiö joutui Kanadan Ontarion arvopaperivalvonnan (OSC) tarkastelun kohteeksi toukokuussa 2021.

Viime marraskuussa Kraken teki samankaltaisen järjestelyn pakotteiden valvojien kanssa, koska se ei onnistunut estämään Iranilaisia käyttäjiä pääsemästä alustalleen ja käyttämästä sitä transaktioiden suorittamiseen. Vaihtoyhtiö ilmoitti vapaaehtoisesti noudattamattomuudestaan, mikä johti yli $1.68 millionin arvoisten transaktioiden käsittelyyn vuosina 2015–2019. Merkittävää on, että maanantain kehitys tapahtui viikko sen jälkeen, kun oikeusministeriö (DoJ) avasi syytteen, joka keskittyi OFAC:n ja YK:n asettamien pakotteiden rikkomiseen Pohjois-Koreaa vastaan.

DoJ ryhtyy toimiin ryhmään, joka mahdollisti Pohjois-Korean Lazarus Groupin varastetun krypton muuntamisen

Yhdysvaltain Office of Foreign Assets Control vahvisti viime viikolla, että se asetti pakotteita henkilöille, jotka auttoivat pahamaineista Pohjois-Korean valtion liittämän hakkeriryhmän Lazarus Groupia muuntamaan osan varastetusta kryptosta käteiseksi.

Huhtikuun 24. päivän oikeusministeriön yksityiskohtainen lehdistötiedote kertoi, että ryhmään kuului Kiinan mannerta digitaalisten omaisuuksien kauppias Wu Huihu, Hongkongin brittiläinen kansalainen Cheng Hung Man, Kiinassa asuva pohjoiskorealainen, joka toimi Korea Kwangson Banking Corporationin varapuheenjohtajana Sim Hyon Sop, sekä verkossa tunnettu henkilö Jammy Chen, jotka yhteistyössä rahanpesivät hakkerointirikokset ja ostivat tavaroita Pohjois-Korealle käyttäen Hongkongissa sijaitsevia peiteyrityksiä.

“Tämän päivän syytteet paljastavat, että Pohjois-Korea jatkaa erilaisten keinojen käyttöä Yhdysvaltain pakotteiden kiertämiseksi. Me voimme ja aiomme ‘seurata rahaa’, olipa kyse kryptovaluutoista tai perinteisestä pankkijärjestelmästä, tuodaksemme asianmukaiset syytteet niille, jotka auttavat rahoittamaan tätä korruptoitunutta hallintoa,” Matthew M. Graves, Washingtonin piirikunnan Yhdysvaltain syyttäjä, sanoi.

Sim väitetysti valvoi maksut (Yhdysvaltain dollareina), jotka käsiteltiin myöhemmin Jammy Chenin kautta. Jammy Chen -nimimerkin takana oleva taho haki Wu:n ja Chengin palveluita auttaakseen löytämään tekaistuja peiteyrityksiä ja suorittaakseen maksut tavalla, joka kiersi Yhdysvaltojen taloudelliset rajoitukset. Kryptohyökkäyksistä saatujen fiat-rahojen lopullinen kohde oli tukea Pohjois-Korean joukkotuhoase- ja ballististen ohjusten ohjelmia. Tupakkatuotteet ja viestintälaitteet olivat muiden tavaroiden joukossa, jotka Pohjois-Korea oli ostanut näillä fiat-rahoilla.