Sääntely
Poloniex uusin kohde, kun kanadalaiset sääntelijät kiristävät otettaan palveluntarjoajista
Vuosien ajan digitaaliset varat ovat lentäneet sääntelijöiden ja veroviranomaisten radarin alla ympäri maailmaa. Kasvavan huomion myötä tulee lisääntynyt tarkastelu – jotain, mitä nähdään ’Suurella valkoisella pohjoisella’ kun Kanadan arvopaperien hallinto (CSA) ja Ontarion arvopaperikomissio (OSC), kumpikin pyrkii pitämään markkinan toimijoita vastuussa teoistaan. Seuraavat ovat muutamia keinoja, joilla vastuullisuus säilytetään palveluntarjoajien keskuudessa.
- Edellytetty vaihtoehtoisen rekisteröinti
- Tarkastustoimenpiteet
- Rajoitettu käyttö lainaa vastaan
- Pakollinen ilmoittaminen suurten arvojen transaktioista
Rekisteröinti tarvitaan
Alkuvuodesta 2021, OSC ilmoitti, että se asettaa määräajan vaihtoehdolle, joka tarjoaa pääsyn joko arvopapereihin tai johdannaistiin.
Tämä siirto – joka luvattiin johtavan “sääntelyn toimiin”, jos sitä ei noudatettaisi – tehtiin sijoittajien suojelemiseksi. Grant Vingoe, OSC:n toimitusjohtaja, totesi, ”Rekisteröimättömät crypto-asset -vaihtopalvelut altistavat Ontarion sijoittajat merkittäville riskeille, mukaan lukien mahdollinen tappio, varkaus ja väärinkäyttö heidän varojaan. Viimeaikainen räjähdys rekisteröimättömistä alustoista on lisännyt näitä riskejä… Sääntelyn valvonta palvelee kriittistä roolia sijoittajien suojeluksessa, ja odotamme, että alustat toimivat nopeasti tukeakseen itseään Ontarion arvopaperilakiin.”
Määräaika 19. huhtikuuta on nyt umpeutunut. Tämän vuoksi on selvää, että OSC on nyt vaihtanut vaihdelaatikon, ja siirtyy nyt tarkastusmenettelyihin niiden, jotka eivät ole rekisteröityneet. Tämä on juuri tullut selväksi, kun Poloniex on tullut ensimmäiseksi korkean profiilin kohde vastuullisuudesta.
Tarkastusmenettely Poloniexia vastaan
Kuten todettiin, Poloniex on ensimmäinen, josta tulee tarkastelun kohde OSC:n rekisteröintimääräajan jälkeen. Äskettäin julkistetussa “Syytösten yhteenvetossa” OSC väittää seuraavista rikkomuksista.
- Poloniex on osallistunut tai esittänyt olevansa osallistunut arvopaperien kaupankäyntiin ilman tarvittavaa rekisteröintiä tai soveltuvaa poikkeusta rekisteröintivaatimuksesta, vastoin Ontarion arvopaperilain 25 §:n 1 momenttia, RSO 1990, c. S.5, muutettuna (Laki);
- Poloniex on osallistunut arvopaperien kaupankäyntiin, jotka muodostavat jakelun ilman esitteiden vaatimusten noudattamista ja ilman soveltuvaa poikkeusta esitteiden vaatimuksesta, vastoin lain 53 §:ää; ja
- Poloniex on osallistunut toimintaan, joka on vastoin yleistä etua.
Tämän seurauksena OSC pyytää Poloniexia lopettamaan kaupankäynnin näissä varoissa ja sitä, että heidät rangaistaan menneistä toimista. Lisäksi OSC toivoo, että vaihtoehto estetään rekisteröimästä rahastojen hallinnoitsijaksi määräämättömän ajan.
Jos Poloniex todetaan syylliseksi näihin syytteisiin, he saattavat joutua maksamaan jopa 1 miljoonan dollarin sakot kullekin arvopaperilain rikkomukselle, lisäksi oikeuden kustannuksista ja muista sakkoista.
On selvää, että mikä tahansa vaihtoehto, joka tekee liiketoimintaa Kanadassa, seuraa tarkkaan tämän tilanteen kehittymistä.
Lainan käyttö
Cryptocurriensojen ollessa volatiilisia, jotkut sijoittajat pitävät sitä mahdollisuutena, kun taas toiset pitävät sitä esteenä laajamittaiselle hyväksynnälle. Vaikka tämä keskustelu jatkuu, vähän selkeyttä on annettu siitä, mikä on todellinen syy volatiliteettiin. Tämä saattaa kuitenkin muuttua, kun eri johtajat uskovat tietävän syyn – lainan käytön.
Lainan käyttö, joka sallii sijoittajien käydä kauppaa lainatuilla varoilla, on erittäin riskialtis käytäntö. Osallistumalla siihen, sekä voitot että tappiot kasvavat. Digitaalisten vaihtoehtojen keskuudessa tämä käytäntö on viety äärimmäisyyksiin, ja moni tarjoaa lainaa jopa 100: 1. Tämä massiivinen suhde tarkoittaa massiivisia hintamuutoksia, kun likvidointeja tapahtuu.
