SEC verhängt Kraken $30 Mio Strafe, erschüttert die Märkte, Bitcoin fällt unter $22 K

Die ersten beiden Februarwochen haben die Volatilität geliefert, für die der Sektor bekannt ist. Der breitere Markt startete Anfang dieser Woche in einer trüben Stimmung, beeinflusst von Entwicklungen rund um den inzwischen geklärten Streit zwischen dem Krypto‑Kreditunternehmen Genesis und seiner Muttergesellschaft Digital Currency Group. Die meisten Asset‑Preise insgesamt, mit Ausnahme von KI‑bezogenen Tokens, verzeichneten einen Rückgang. Letztere, darunter Tokens von SingularityNET (AGIX), Alethea (ALI) und fetch.ai (FET), profitierten vom Hype um den großen Sprachmodell‑Chatbot von OpenAI, ChatGPT, und erzielten in diesem Zeitraum solide Gewinne.

Bitcoin fällt um 4 %, führt den Markt beim Verlust von Schwung an

Der Bitcoin-Preis verzeichnete in der Handelssitzung am Dienstag erfolgreich seine erste grüne Tageskerze nach fünf aufeinanderfolgenden roten Schlusskursen. Der moderate Einbruch zwischen dem 2. und 7. Februar wischte Hunderte Dollar an Erholungsgewinnen weg, die zu Beginn dieses Monats nach einer langsamen Marktbewegung gegen Ende Januar registriert wurden. Die Leitkryptowährung setzte den Abwärtstrend am Mittwoch fort und erweiterte die Verluste heute.

BTC/USD‑Diagramm. Quelle: TradingView

Marktdaten zeigen, dass das BTC/USD‑Paar nach dem steilen Absturz auf ein dreiwöchiges Tief von $21.773 bei etwa $21.800 schwebt. Ethereum verzeichnete einen ähnlichen Rückgang auf $1.537, hat sich aber seitdem auf $1.546 erholt, wo es zuletzt gesehen wurde. Die jüngste Korrektur, bei der Bitcoin zum ersten Mal seit dem 20. Januar unter $22 k gefallen ist, erfolgt vor dem Hintergrund wachsender Bedenken hinsichtlich Krypto‑Staking.

ETH/USD und BTC/USD 30‑Tage. Quelle: TradingView

Ein später Bericht von Bloomberg am Mittwoch deckte auf, dass die Kraken-Börse von der US‑Börsenaufsichtsbehörde SEC untersucht wird. Eine mit der Angelegenheit vertraute Person sagte, die Untersuchung sei fortgeschritten und Kraken würde eine Einigung anstreben. Diese Enthüllung gewann noch mehr Gewicht, nachdem Coinbase‑CEO Brian Armstrong in einem Tweet erklärte, dass die SEC möglicherweise das retail‑orientierte Krypto‑Staking ins Visier nimmt, einschließlich einer Durchgreifen gegen Staking‑Dienstleister. Der Beitrag löste mehrere Reaktionen aus der Krypto‑Community aus, insbesondere bei Nutzern und Enthusiasten von Blockchain‑Netzwerken, die auf Proof‑of‑Stake‑Konsens setzen.

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SEC ordnet Schließung des Kraken‑Staking an

Zur Bestätigung der am Mittwoch geleakten Berichte teilte die SEC in einer Mitteilung vom 9. Februar mit, dass sie Zinsen für Vorurteile und zivilrechtliche Strafen gegen die Börse wegen des nicht registrierten Angebots ihrer Staking‑Dienstleistungen verhängt hat.

“Kraken bot nicht nur überhöhte Renditen [bei denen Investoren Krypto‑Assets auf die Plattform übertragen, um sie zu staken, im Austausch gegen beworbene jährliche Renditen von bis zu 21 %] ohne jegliche wirtschaftliche Grundlage, sondern behielt sich auch das Recht vor, ihnen keinerlei Renditen zu zahlen,” sagte Gurbir Grewal, Direktor der Durchsetzungsabteilung der SEC.

Zusätzlich zu einer Strafe von 30 Millionen US‑Dollar wurde die Börse angewiesen, ihren Staking‑Dienst einzustellen. Die Marktregulierungsbehörde warnte zudem Staking‑Plattformen, die ähnliche Operationen betreiben, und riet ihnen, sich zu registrieren und angemessene Offenlegungen über die mit ihrem Angebot verbundenen Risiken bereitzustellen. Gensler hat in mehreren vergangenen Gelegenheiten betont, dass Tokens von PoS‑Blockchains selbst als Wertpapiere gelten könnten.

“Egal, ob es sich um Staking‑as‑a‑Service, Kreditvergabe oder andere Mittel handelt, Krypto‑Zwischenhändler, die Investitionsverträge im Austausch für Token der Investoren anbieten, müssen die erforderlichen Offenlegungen und Schutzmaßnahmen gemäß unseren Wertpapiergesetzen bereitstellen,” bemerkte Gensler im Kraken‑Fall.

Die Börse wies die Vorwürfe weder zurück noch akzeptierte sie. Nach den SEC‑Anordnungen zeigte auch der Internal Revenue Service (IRS) Interesse an der Handelsplattform und beantragte ausdrücklich die Genehmigung, die Bücher und Unterlagen von Kraken und dessen Tochtergesellschaften zu prüfen.

“Der IRS führt eine Untersuchung durch, um die Identität und die korrekte bundesstaatliche Einkommensteuerpflicht von US‑Personen zu ermitteln, die in den Jahren bis zum 31. Dezember 2016, 2017, 2018, 2019 und 2020 Transaktionen mit Kryptowährungen durchgeführt haben,” heißt ein Abschnitt der zugehörigen Gerichtsakte.

Der Durchsetzer der US‑Bundessteuergesetze reichte heute die Petition ein und fügte hinzu, dass er die Börse zuvor vorgeladen hatte, die jedoch nicht reagierte.

“Trotz Gesprächen zwischen den Parteien hat Payward Ventures Inc. & Tochtergesellschaften die Vorladung nicht erfüllt und hat die geforderten Bücher, Aufzeichnungen, Unterlagen und sonstigen Daten nicht vorgelegt. Das Versäumnis von Payward Ventures Inc. & Tochtergesellschaften, der Vorladung nachzukommen, besteht bis heute fort,” sagte der Steuerdienst.

Es ist zu beachten, dass Coinbase‑CEO den Alarm wegen der geplanten Durchsetzungsmaßnahme ausgelöst hat, da Coinbase ein ähnliches Staking‑as‑a‑Service‑Angebot hat. Die Coinbase‑Aktie fiel als Reaktion auf die Nachricht und erreichte zum Handelsschluss $60.

COIN‑Aktie

Armstrongs Tweet zog Reaktionen vieler Beobachter nach sich und Ansichten mehrerer Persönlichkeiten, darunter Cardano‑Gründer Charles Hoskinson und ConsenSys‑Gründer Joseph Lubin. Lubin und Hoskinson waren beide an der frühen Entwicklung von Ethereum beteiligt.

“Ich halte es für ebenso wahrscheinlich und es hätte die gleiche Wirkung, als wäre Uber illegal gemacht worden.” sagte Lubin gegenüber CoinTelegraph.

Top‑Gewinner

Die Preise der meisten Tokens haben sich zurückgezogen, aber einige bemerkenswerte wie RocketPool (RPL) haben im Gegensatz dazu hervorgestochen und grüne Kerzen gezeichnet. RPL war diese Woche einer der Trend‑Tokens, mit einem Tageszuwachs von 19,65 % und einem Anstieg von 457 % im Februar, dank der wachsenden Beliebtheit seiner Liquid‑Staking‑Lösung für Ethereum.

RPL/USD. Quelle: TradingView

DeFiLlama‑Daten zeigen, dass das im Protokoll gesperrte Gesamtvolumen (TVL) im Ethereum‑Staking‑Dienst am Donnerstag auf dem Weg zur Marke von 1 Milliarde US‑Dollar war.

DeFi‑TVL‑Diagramm. Quelle: DeFiLlama

RocketPool ermöglicht es, wie andere Plattformen, die eine Alternative zum herkömmlichen Staking bieten, Nutzern, Ethereum‑Node‑Operatoren zu werden, ohne zwingend die festgelegte Mindesteinlage von 32 ETH zu hinterlegen. Im Gegenzug für die Einzahlung einer kleineren Menge Ether erhalten Nutzer den Liquid‑Staking‑Token rETH der Plattform, um ihren Anspruch auf im Laufe der Zeit angehäufte Staking‑Belohnungen zu belegen. RocketPool bietet insbesondere höhere Renditen (~ 7,26 % pro Jahr) im Vergleich zu den üblichen 4,68 %.

Diese Renditen sind variabel und hängen von Faktoren wie Nachfrage und Angebot von Nodes auf der Ethereum‑Kette ab.

Um mehr über Rocket Pool zu erfahren, lesen Sie unseren Leitfaden Investieren in Rocket Pool.

Ehemaliger Coinbase-Produktmanager gesteht Insiderhandel

In anderen Entwicklungen dieser Woche gab Ishan Wahi, ein ehemaliger Coinbase‑Manager, Insiderhandelsvorwürfe zu, was der erste Fall dieser Art im Kryptobereich war. Die SEC beschuldigte Wahi im Juli letzten Jahres des Insiderhandels, indem sie behauptete, dass Wahi seinem Bruder Nikhil Wahi und seinem Freund Sameer Ramani Informationen zu neun bestimmten Tokens gab, bevor diese zum Handel auf Coinbase gelistet wurden. Das Trio verkaufte die genannten Vermögenswerte kurz nach der Listung und erzielte dabei über 1 Million US‑Dollar Gewinn.

In einem umfassenden 81‑seitigen Schriftsatz, der am 6. Februar eingereicht wurde, argumentierten die Verteidiger der Wahi‑Brüder für einen Antrag auf Abweisung des Insiderhandelsfalls. Das Rechts­team erklärte, dass die betreffenden Tokens keine Wertpapiere seien, wie gesetzlich definiert, sondern vielmehr Utility‑Tokens, die zur Nutzung in ihren nativen Netzwerken zur Förderung des Wachstums gedacht seien. Sie betonten, dass die Tokens nie ausschließlich als Investitionen oder Aktien gedacht waren, sondern dazu dienen sollten, Aktivitäten in ihren jeweiligen Netzwerken zu stimulieren. Die Anwälte fügten hinzu, dass die SEC bei der Verallgemeinerung der neun digitalen Asset‑Tokens zu Wertpapieren fehlgeleitet sei, da ihnen ein Investitionsvertrag fehlte; sie verglichen sie stattdessen mit Sammlerstücken wie Beanie Babies und Baseball‑Karten.

Zusätzlich kritisierten sie die Aufsichtsbehörde dafür, dass sie keine Kongressgenehmigung zur Regulierung von Kryptowährungen habe, und warfen ihr vor, mit einer brutalen Vorgehensweise regulatorische Macht über eine massive neue Branche durchzusetzen. Ishan gab schließlich das Fehlverhalten in einer Anhörung am 7. Februar vor dem Bundesgericht in Manhattan zu. Sein Bruder Nikhil hatte bereits im September letzten Jahres in einer virtuellen Anhörung ein Schuldeingeständnis abgelegt.