التنظيم
تحديثات هيئة الأوراق المالية لهذا الأسبوع – اعتراض باينانس، احتيال كوينديل، تغريم المدير المالي لشركة African Gold Acquisition Corp، والمزيد
أضف Securities.io إلى مصادرك المفضلة على Google
كان الأسبوع الماضي مشغولًا بالنسبة للجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC). خلال هذه الفترة، شهدنا توجيه اتهامات، إصدار غرامات، وتقديم اعتراضات. إليكم نظرة موجزة على كل منها.
اعتراض الاستحواذ
استجابةً لـ الأخبار الأخيرة حول استحواذ Binance.US على أكثر من مليار دولار من الأصول من Voyager، قامت SEC بتقديم ما يُشار إليه بـ ‘اعتراض محدود’ على الصفقة.
الغرض من هذا الإيداع هو الضغط على زر ‘الإيقاف المؤقت’ للمعاملة، حتى تُزوَّد SEC بمزيد من التفاصيل حول كيفية حدوثها بالضبط. ومن الجدير بالذكر أن SEC تبحث عن وضوح أكبر في النقاط التالية.
- كيف يمكن/سوف تقوم Binance.US بتمويل الصفقة؟
- كيف سيتم هيكلة Binance.US إذا سُمح لها بالمضي قدمًا؟
- كيف سيتم تأمين الأصول طوال العملية؟
- ماذا سيحدث إذا تأخرت الصفقة بعد 18 أبريل؟
بينما لا نملك بعد إجابات هذه الأسئلة، من المتوقع تقديم بيان مُعدَّل يعالج كل من المخاوف المذكورة في الأسابيع القليلة القادمة. ومع ذلك، قد لا يكون هذا هو نهاية فضول SEC إذا أثار البيان المعلق أسئلة إضافية. وتصرح SEC،
تحتفظ SEC بالحق في تعديل هذا الاعتراض بعد تقديم بيان الإفصاح المعدل، وتحتفظ كذلك بالحق في الاعتراض على تأكيد الخطة بناءً على هذه الأسس أو أي أسس أخرى.
تم تقديم CoinDeal إلى Karma
بينما تواصل SEC النظر في الصفقة المذكورة أعلاه، فقد أعلنت هذا الأسبوع أنها وجهت رسميًا اتهامات لعدة أفراد مرتبطين بعملية احتيال ضخمة تُعرف باسم CoinDeal.
شمل هذا الاحتيال بيع أكثر من 45 مليون دولار من الأوراق المالية غير المسجلة من قبل 5 أفراد و3 شركات مرتبطة.
- Neil Chandran
- Garry Davidson
- Michael Glaspie
- Amy Mossel
- Linda Knott
- AEO Publishing, Inc.
- Banner Co-Op
- BannersGo, LLC
يُزعم أن المجموعة المتهمة جمعت رأس المال من المستثمرين بوعد استخدامها لتقنية البلوك تشين لتوليد عوائد ضخمة. ومع ذلك، بدلاً من استخدام رأس المال كما هو مقصود، يُعتقد أن المجموعة أسرفت الأموال على نمط حياة فخم خاص بها. وشمل ذلك شراء عقارات، قوارب، سيارات، وأكثر.
تشمل الاتهامات الموجهة إلى هذه المجموعة ما يلي،
- انتهاك أحكام مكافحة الاحتيال ومتطلبات التسجيل في قانون الأوراق المالية وقانون البورصات
- المساعدة والتحريض على انتهاكات أحكام مكافحة الاحتيال وقانون البورصات
قامت SEC بمعالجة إجراءات CoinDeal، قائلةً،
نحن ندعي أن المتهمين زعموا زورًا أنهم يمتلكون تقنية بلوك تشين ذات قيمة وأن البيع القريب للتقنية سيولد عوائد استثمارية تزيد عن 500,000 مرة للمستثمرين… كما هو مذكور في شكوانا، في الواقع كان هذا مجرد مخطط معقد حيث أغنى المتهمون أنفسهم بينما احتيالوا على عشرات الآلاف من المستثمرين الأفراد.
تم تغريم المدير المالي لشركة African Gold Acquisition Corp. بسبب سرقة تزيد عن 5 ملايين دولار
أثناء عمله كمدير مالي في African Gold Acquisition Corp. (AGAC)، يُزعم أن Cooper J. Morgenthau سرق أكثر من 5 ملايين دولار من الشركة ومستثمريها.
قائمة SEC تشمل الإجراءات التالية التي ارتكبها Morgenthau،
- انتهاك أحكام مكافحة الاحتيال في قوانين الأوراق المالية الفدرالية
- الكذب على المدققين والمحاسبين
- تزوير الدفاتر والسجلات
- تقديم شهادات احتيالية للجهات التنظيمية
في بيانها، صرحت SEC بأنها تعتقد أن Morgenthau اختلس أموالًا من عدة SPACs، لتمويل نمط حياته ولشراء/تداول العملات المشفرة. وقد شهد هذا المخطط إخفاء المتهم لنشاطه من خلال وثائق مزورة تم تقديمها أيضًا إلى مدققي الشركة.
العناية الواجبة غير الكافية
على الرغم من عدم تأكيد ذلك رسميًا بعد من قبل SEC، أشارت Reuters مؤخرًا إلى أن التحقيقات في انهيار FTX من قبل الجهة التنظيمية لا تقتصر على الشركة نفسها. بل يُقال إن تحقيقها يمتد الآن إلى المستثمرين وعملية العناية الواجبة الخاصة بهم.
هذا سؤال يطرحه الكثيرون، حيث تم تمويل FTX من قبل عدد كبير من الشركات والمؤسسات المؤثرة والأفراد من مختلف القطاعات. قد يظن المرء أنه مع وجود العديد من الأنظار على البورصة، كان من المفترض أن يتم اكتشاف أي نشاط غير قانوني أو ممارسات سيئة منذ زمن بعيد.
قد يصبح هذا الوضع أسوأ مرتين بالنسبة للعدد الكبير من المستثمرين في البورصة، حيث قد يخسرون ليس فقط رأس مالهم الاستثماري، بل قد يُحمَّلون المسؤولية عن عدم تصرفهم بما يتماشى مع مصلحة مستثمريهم.
