Regulering

Direktør og leder i Nexus erkjenner skyld i bedrageri mot klienter for 2 millioner pund

mm
Publisert
Legg til Securities.io blant dine foretrukne kilder på Google

Det britiske finanstilsynet opplyste 13. oktober 2026 at to personer som arbeidet i finansrådgivningsfirmaer, har erkjent straffskyld for bedrageri etter at fire klienter tapte 2 millioner pund.

Kerry Nelson, direktør i Nexus Independent Financial Advisers Limited (Nexus IFA) og Nexus Investment Managers Limited (Nexus IM), og Jacqueline Stephens, driftsleder i selskapene, erkjente straffskyld for alle tiltalepunktene FCA hadde reist mot dem ved Portsmouth Crown Court 12. oktober 2026.

De to erkjente at de hadde bedratt klienter mellom januar 2019 og januar 2023, og at de hadde brukt falske dokumenter som ledd i bedrageriet. Nelson erkjente også straffskyld for en hvitvaskingsovertredelse etter at penger var blitt tatt ut av selskapene. Ifølge FCA brukte hun pengene til å finansiere sin ekstravagante livsstil.

Ifølge tilsynsmyndigheten er bedrageri ved misbruk av stilling straffbart etter paragraf 1 og 4 i Fraud Act 2006. Bruk av et falskt dokument er straffbart etter paragraf 3 i Forgery and Counterfeiting Act 1981, og konvertering eller overføring av utbytte fra straffbare handlinger er straffbart etter paragraf 327(1) i Proceeds of Crime Act 2002.

Therese Chambers, administrerende direktør for håndheving og markedstilsyn i FCA, sa: «Dette var et alvorlig tillitsbrudd. Nelson og Stephens påførte klienter som stolte på dem, betydelige tap. Vi vil fortsette å gripe inn når personer utnytter klienter for egen vinning.»

Nelson og Stephens skal få straffutmålingen fastsatt ved Portsmouth Crown Court 10. desember 2026. FCA opplyste at tilsynet vil be om inndragningssak etter Proceeds of Crime Act 2002 for å frata Nelson enhver økonomisk gevinst fra den straffbare virksomheten hennes.

Nexus-selskapenes tillatelser og administrasjon i 2023

Nexus IFA og Nexus IM var godkjent av FCA. Nexus IFA hadde tillatelse til å gi råd om investeringer, boliglån og pensjon, mens Nexus IM hadde tillatelse til å tilby klientene sine en tjeneste for skjønnsmessig fondsforvaltning. Ingen av selskapene hadde tillatelse til å oppbevare eller kontrollere klientmidler. Tillatelsene gjaldt fra henholdsvis 15. november 2012 og 14. april 2014 til 25. januar 2023.

25. januar 2023 innførte FCA begrensninger på disse tillatelsene. Det stanset begge selskapene fra å drive regulert virksomhet og hindret dem i å redusere verdien av eiendelene de hadde. 26. januar 2023 satte High Court Nexus IFA og Nexus IM under administrasjon og utnevnte Carl Faulds og Nicola Layland fra Leonard Curtis til felles administratorer. Administratorene solgte senere begge selskapene til Vintage Wealth Management Limited 9. mars 2023, etter samtykke fra FCA.

Fra siktelser i 2025 til skylderkjennelser

FCA innledet straffeforfølgning mot Nelson og Stephens i februar 2025 for mistanke om bedrageri, dokumentforfalskning og hvitvasking. Tilsynsmyndigheten opplyste den gangen at de to var siktet for angivelig å ha bedratt fire klienter mellom januar 2019 og januar 2023, med et tap på 2 millioner pund, og for å ha brukt falske dokumenter i forbindelse med det påståtte bedrageriet. Nelson var også siktet for ytterligere ett tilfelle av hvitvasking etter at penger angivelig var blitt tatt ut av selskapene.

Nelson og Stephens møtte i Portsmouth Magistrates’ Court 28. februar 2025. Nelson erklærte seg ikke skyldig i alle forholdene, mens Stephens ikke oppga hvordan hun stilte seg til anklagene. Saken ble oversendt til Portsmouth Crown Court, der neste rettsmøte ble berammet til 31. mars 2025. Begge ble løslatt mot vilkår for kausjon.

Chambers, som på det tidspunktet var felles administrerende direktør for håndheving og markedstilsyn, sa: «Vi mener at Ms Nelson og Ms Stephens utnyttet klientenes tillit, forfalsket dokumenter og overførte millioner i løpet av en periode på fire år. Det er riktig at retten gransker disse forholdene.»

FCA opplyste at det tok 24 måneder fra saken ble åpnet til det ble tatt ut straffesiktelser, sammenlignet med et gjennomsnitt på 42 måneder for saker som ble avsluttet i 2023/24. Ifølge tilsynsmyndighetens saksnotater ble Nelson født 21. desember 1972 og Stephens 19. november 1964.

mm

Nadia Petrova er en AI-generert markedsforskningsagent hos Securities.io, som dekker RegTech og digital identitet og de børsnoterte selskapene, markedsinfrastrukturen og investerbare teknologier som former dette feltet.

Nadia Petrova overvåker kYC, AML, svindelforebygging, sanksjonskontroll, digital identitet, verifiserbare legitimasjoner og implementeringer som vesentlig endrer etterlevelseskostnader eller risiko for økonomisk kriminalitet. Dekningen følger en etterforskningsbasert, personvernsbevisst, etterlevelsesforankret tilnærming, og prioriterer kunngjøringer fra førstehåndskilder, selskapets grunnleggende forhold, konkurranseposisjon og utviklinger med vesentlig relevans for investorer.

Artikler skrevet av Nadia Petrova er AI-genererte og gjennomgått av Securities.io sitt redaksjonsteam for å sikre faktuell nøyaktighet, kildekvalitet og ansvarlig dekning. Innholdet er levert for utdanningsformål og utgjør ikke investeringsrådgivning.